证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2023-081
债券代码：123170 债券简称：南电转债
江苏南大光电材料股份有限公司
关于2023年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、“南电转债”（债券代码: 123170）转股期为 2023 年 5 月 30 日至 2028 年 11 月 23
日；初始转股价格为 34.00 元/股，最新转股价格为 33.88 元/股。
2、2023 年第三季度，共有 540 张“南电转债”（票面金额共计 54,000.00 元人民币）
完成转股，合计转成 1,581 股“南大光电”股票（股票代码: 300346）。
3、截至 2023 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为 8,998,336 张，剩余可转
换公司债券票面总金额为 899,833,600.00 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，江苏南大光电材料股份有限公司（以
下简称“公司”或“南大光电”）现将 2023 年第三季度可转换公司债券转股及公司总股本
变化情况公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转换公司债券发行情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2639 号）同意注册，公司于
2022 年 11 月向不特定对象发行可转换公司债券 900.00 万张，每张面值为人民币 100.00
元，募集资金总额为人民币 90,000.00 万元，扣除承销费用、保荐费用以及其他上市费
用后的募集资金净额为 887,979,462.27 元。募集资金于 2022 年 11 月 30 日到位，并已
经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具“中审亚太验字（2022）000100 号”《验
资报告》验证。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所同意，公司 90,000.00 万元可转换公司债券已于 2022 年 12 月 15
日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称“南电转债”，债券代码 “123170”。
（三）可转换公司债券转股情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《江苏南大光电材料股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关规定，
本次发行的可转换公司债券转股期自发行结束之日 2022 年 11 月 30 日（T+4 日）起满
六个月后的第一个交易日（2023 年 5 月 30 日）起至可转换公司债券到期日（2028 年 11
月 23 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项
不另计息）。
（四）可转换公司债券转股价格调整情况
根据募集说明书的规定，“南电转债”的初始转股价格为 34.00 元/股。
2022 年 9 月 14 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，同意对不符合解除限售条件的 3.12 万股限制性股票进
行回购注销。本次回购注销的限制性股票合计 31,200 股，为第一类限制性股票，占回
购注销前公司总股本的比例为 0.0057%。鉴于本次注销的限制性股票占公司总股本比例
小，经计算，“南电转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 34.00 元/股。
公司于 2023 年 4 月 26 日实施 2022 年度权益分派方案：以公司当时总股本
543,702,550 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.70 元（含税），不进
行资本公积转增股本。根据募集说明书相关规定，“南电转债”的转股价格自除权除息日
（2023 年 4 月 26 日）起由人民币 34.00 元/股调整为人民币 33.93 元/股。具体内容详见
公司于 2023 年 4 月 19 日刊登在巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公
司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-029）。
公司于 2023 年 9 月 28 日实施 2023 年半年度权益分派方案：以公司当时总股本
543,707,166 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.50 元（含税），不进
行资本公积转增股本。根据募集说明书相关规定，“南电转债”的转股价格自除权除息日
（2023 年 9 月 28 日）起由人民币 33.93 元/股调整为人民币 33.88 元/股。具体内容详见
公司于 2023 年 9 月 21 日刊登在巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）的《关于可转换公
司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2023-079）。
二、可转换公司债券转股及股份变动情况
2023年第三季度，“南电转债”因转股减少54,000元人民币（即540张），共计转换成
“南大光电”股票1,581股；截至2023年9月30日，“南电转债”余额为899,833,600.00元人民
币（即8,998,336张）。2023年第三季度股份变动情况如下：
本次变动前 股份变动 本次变动后
股份性质 （2023年6月30日） 数量 （2023年9月30日）
数量（股） 比例（%） （股） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股/非
30,344,496.00 5.58 -353,600 29,990,896.00 5.52
流通股
高管锁定股 28,667,496.00 5.27 260,000 28,927,496.00 5.32
股权激励限售股 1,677,000.00 0.31 -613,600 1,063,400.00 0.20
二、无限售条件流通股 513,361,342.00 94.42 355,181 513,716,523.00 94.48
三、总股本 543,705,838.00 100.00 1,581 543,707,419.00 100.00
注：公司 2020 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售股份于 2023 年 9 月 18 日上
市流通，上表股份变动数量包含前述限制性股票上市流通数据。
三、咨询方式
联系部门：董事会办公室
咨询电话：0512-62525575
四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “南大光电”股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 “南电转债”股本结构表。
特此公告。
江苏南大光电材料股份有限公司
董事会
2023年10月9日
