天津鹏翎集团股份有限公司

                独立董事候选人声明与承诺



    声明人高青作为天津鹏翎集团股份有限公司第九届董事会独立
董事候选人，已充分了解并同意由提名人天津鹏翎集团股份有限公

司董事会提名为天津鹏翎集团股份有限公司（以下简称该公司）第
九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之

间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选
人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

    一、本人已经通过天津鹏翎集团股份有限公司第八届董事会提
名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利

害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

       √是   □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等
规定不得担任公司董事的情形。

       √是   □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深

圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

       √是   □ 否
       如否，请详细说明：______________________________

    四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

       √ 是     □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明
材料（如有）。

       □是      √否

       如否，请详细说明： 将参加最近一次深圳证券交易所组织
   的独立董事培训并取得独立董事资格证书



    六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》
的相关规定。

       √ 是     □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管

干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。

       √是      □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步

规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

       √是      □ 否
         如否，请详细说明：______________________________

    九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察

部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

         √ 是   □ 否

         如否，请详细说明：______________________________

    十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银
行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

         √ 是   □ 否

         如否，请详细说明：______________________________

    十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营
机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。

         √ 是   □ 否

         如否，请详细说明：______________________________

    十二、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机

构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

         √ 是   □ 否

         如否，请详细说明：______________________________

    十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高
级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独立董事管理办法》的

相关规定。

         √是    □ 否
       如否，请详细说明：______________________________

    十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门

规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。

       √是    □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、

行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具
有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事
职责所必需的工作经验。

       √是    □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师
资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审

计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

       □是      √ 否   □不适用

       如否，请详细说明：属于行业专业人士

    十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其
附属企业任职。

       √ 是   □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行
股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

       √ 是   □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行

股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。

       √ 是   □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人
的附属企业任职。

       √ 是   □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其

各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

       √ 是   □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各
自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职。

       √ 是   □ 否

       如否，请详细说明：______________________________
    二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项
所列任一种情形。

      √ 是   □ 否

      如否，请详细说明：______________________________

    二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、
监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

      √是    □ 否

      如否，请详细说明：______________________________

    二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公

司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

      √ 是   □ 否

      如否，请详细说明：______________________________

    二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司
法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

      √是    □ 否

      如否，请详细说明：______________________________

    二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立

案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

      √ 是   □ 否

      如否，请详细说明：______________________________

    二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次
以上通报批评。
       √是    □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

       √ 是   □ 否   □ 不适用

       如否，请详细说明：______________________________

    三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出
席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤

换，未满十二个月的人员。

       √ 是   □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司
数量不超过三家。

       √ 是   □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

       √ 是   □ 否

       如否，请详细说明：______________________________

    候选人郑重承诺：

    一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相
关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的
自律监管措施或纪律处分。
     二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会
 和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责

 地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或
 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

     三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任
 职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独
 立董事职务。

     四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本
 人的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、报送给深圳证

 券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由
 本人承担相应的法律责任。

     五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定

 或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝
 履职。




                               候选人（签署）：

                                        2023 年 11 月 28 日

备查文件：

1.本人填写的履历表；

2.本人签署的声明与承诺；

3.深交所要求的其他文件。