博济医药 2023 年第三次临时股东大会法律意见书




               北京市康达（广州）律师事务所
               关于博济医药科技股份有限公司
                   2023 年第三次临时股东大会
                         法 律 意 见 书


致：博济医药科技股份有限公司


    博济医药科技股份有限公司（下称“博济医药”或“公司”）2023 年第三
次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）于 2023 年 8 月 2 日下午 14 时
30 分在广州市天河区华观路 1933 号万科云广场 A 栋 7 层公司会议室一召开。北
京市康达（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受博济医药委托，根据《中
华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》(下称
“《证券法》”)、《上市公司章程指引》（下称“《章程指引》”）、《上市公司
股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东
大会网络投票实施细则》（下称“《深交所网络投票实施细则》”）等法律、法
规、规范性文件以及《博济医药科技股份有限公司章程》（下称“博济医药《公
司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以
及表决方式、表决程序、表决结果等事项进行见证并出具本法律意见书。
    为出具本法律意见书，本所律师对博济医药本次股东大会所涉事宜进行了审
查，查阅了相关会议文件，并对有关事项进行了必要的核查和验证，并对本次股
东大会依法见证。
    本所律师同意将本法律意见书作为博济医药本次股东大会公告材料，随同其
他会议文件一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
    本所律师根据相关法律、法规、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会涉及的相关法律事项出具法
律意见如下：

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    一、本次股东大会的召集与召开程序
    （一）本次股东大会的召集
    本次股东大会由博济医药第四届董事会召集。公司于 2023 年 7 月 17 日召开
第四届董事会第二十九次会议，依照法定程序作出召开本次股东大会的决议，并
于 2023 年 7 月 18 日在巨潮资讯网上刊登了《博济医药科技股份有限公司关于召
开 2023 年第三次临时股东大会的通知》（下称“《召开股东大会的通知》”），
在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间和地点、会议方式、股权登记
日、出席会议人员的资格、审议事项及登记办法等相关事项。
    （二）本次股东大会的召开程序
    博济医药本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
    1．本次股东大会现场会议于 2023 年 8 月 2 日下午 14 时 30 分在广州市天河
区华观路 1933 号万科云广场A栋 7 层公司会议室一召开。会议由董事长王廷春
主持。
    2．博济医药已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供
网络形式的投票平台，网络投票时间：2023 年 8 月 2 日。其中，通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 8 月 2 日上午 9:15-9:25，
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为：2023 年 8 月 2 日 9:15-15:00。
    综上，本所律师认为，博济医药本次股东大会的召集和召开程序符合《公司
法》、《章程指引》、《股东大会规则》和《深交所网络投票实施细则》等法律、法
规、规范性文件和博济医药《公司章程》的规定。


    二、出席本次股东大会现场会议及参加网络投票人员的资格
    本次股东大会的股权登记日为：2023 年 7 月 26 日（星期三）。经本所律师
核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 13 人，代表股份 121,440,754
股，占公司股份总数的 32.8131%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及
股东代理人 5 人，持有及代表有表决权的股份数为 107,924,854 股，占公司股份
总数的 29.1611%；在网络投票时间参与网络投票的股东 8 人，持有及代表有表
决权的股份数为 13,515,900 股，占公司股份总数的 3.6520%。出席本次股东大会


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现场会议及参与网络投票人员均为截止至股权登记日交易结束后在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。出席本次股东大会的还有
公司部分董事、监事、高级管理人员以及本所律师。
    本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）和参与
网络投票的股东具有合法的资格，符合《公司法》、《股东大会规则》和《深交所
网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和博济医药《公司章程》的规定。


    三、本次股东大会审议的议案
    （一）根据《召开股东大会的通知》，本次股东大会审议的议案为：
    1. 《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》
    1.01 选举王廷春先生为公司第五届董事会非独立董事
    1.02 选举朱泉先生为公司第五届董事会非独立董事
    1.03 选举谭波先生为公司第五届董事会非独立董事
    1.04 选举张克坚先生为公司第五届董事会非独立董事
    2. 《关于选举第五届董事会独立董事的议案》
    2.01 选举陈青先生为公司第五届董事会独立董事
    2.02 选举谢康先生为公司第五届董事会独立董事
    2.03 选举李华毅先生为公司第五届董事会独立董事
    3. 《关于选举第五届监事会非职工代表监事的议案》
    3.01 选举王芳女士为公司第五届监事会非职工代表监事
    3.02 选举冼佩丹女士为公司第五届监事会非职工代表监事
    上述议案已经公司第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十七
次会议审议通过，具体内容详见公司同日披露于中国证监会创业板指定的信息披
露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告及文件。
    特别说明：
    本次股东大会审议的议案均为普通决议事项，须经出席股东大会股东所持有
的有效表决权过半数以上通过。本次股东大会将采取累计投票制投票，其中议案
2 的 3 名独立董事候选人的任职资格和独立性已经深圳证券交易所审核无异议。
    本次股东大会对中小投资者表决单独计票，并将结果予以披露，中小投资者


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指：除单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或任上市公司董事、监事、
高级管理人员以外的其他股东。
    （二）经核查，本次股东大会未出现修改原议案或提出新议案的情形。
    本所律师认为，本次股东大会审议的上述议案符合《公司法》、《股东大会
规则》等法律、法规、规范性文件和博济医药《公司章程》的规定。


    四、本次股东大会的表决程序和表决结果
    （一）表决程序
    1．现场会议表决程序
    本次股东大会现场会议就审议的议案，以记名投票方式进行了逐项表决。本
次股东大会表决时由两名股东代表、监事代表和本所律师按照《公司法》、《股东
大会规则》和博济医药《公司章程》的规定进行监票和计票，并当场公布现场表
决结果。
    2．网络投票表决程序
    博济医药已通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网
络形式的投票平台，网络投票时间：2023 年 8 月 2 日。其中，通过深圳证券交
易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 8 月 2 日上午 9:15-9:25，
9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为：2023 年 8 月 2 日 9:15-15:00。
    3．在现场表决结果和网络表决结果出来后，股东代表、监事代表和本所律
师按照《公司法》、《章程指引》、《股东大会规则》、《深交所网络投票实施细则》
和博济医药《公司章程》的规定进行了统计，并当场公布了议案的最终表决结果。
    （二）表决结果
    经验证，本次股东大会的议案均经出席博济医药股东大会的股东或股东代理
人（包括现场投票和网络投票）逐项审议，并获得了通过。具体表决情况如下：

    1．逐项审议通过了《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》
    本议案采取累积投票制进行选举，具体表决情况如下：
    1.01 选举王廷春先生为公司第五届董事会非独立董事
    表决情况：同意 121,408,658 票，占出席会议所有股东及股东代理人所持有


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效表决权股份的 99.9736%。
    其中，中小投资者的表决情况为：同意 13,483,804 票，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份的 99.7625%。
    表决结果：王廷春先生当选公司第五届董事会非独立董事。
    1.02 选举朱泉先生为公司第五届董事会非独立董事
    表决情况：同意 121,408,658 票，占出席会议所有股东及股东代理人所持有
效表决权股份的 99.9736%。
    其中，中小投资者的表决情况为：同意 13,483,804 票，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份的 99.7625%。
    表决结果：朱泉先生当选公司第五届董事会非独立董事。
    1.03 选举谭波先生为公司第五届董事会非独立董事
    表决情况：同意 121,408,658 票，占出席会议所有股东及股东代理人所持有
效表决权股份的 99.9736%。
    其中，中小投资者的表决情况为：同意 13,483,804 票，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份的 99.7625%。
    表决结果：谭波先生当选公司第五届董事会非独立董事。
    1.04 选举张克坚先生为公司第五届董事会非独立董事
    表决情况：同意 121,408,658 票，占出席会议所有股东及股东代理人所持有
效表决权股份的 99.9736%。
    其中，中小投资者的表决情况为：同意 13,483,804 票，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份的 99.7625%。
    表决结果：张克坚先生当选公司第五届董事会非独立董事。
    2．逐项审议通过了《关于选举第五届董事会独立董事的议案》
    2.01 选举陈青先生为公司第五届董事会独立董事
    表决情况：同意 121,408,658 票，占出席会议所有股东及股东代理人所持有
效表决权股份的 99.9736%。
    其中，中小投资者的表决情况为：同意 13,483,804 票，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份的 99.7625%。
    表决结果：陈青先生当选公司第五届董事会独立董事。


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    2.02 选举谢康先生为公司第五届董事会独立董事
    表决情况：同意 121,408,658 票，占出席会议所有股东及股东代理人所持有
效表决权股份的 99.9736%。
    其中，中小投资者的表决情况为：同意 13,483,804 票，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份的 99.7625%。
    表决结果：谢康先生当选公司第五届董事会独立董事。
    2.03 选举李华毅先生为公司第五届董事会独立董事
    表决情况：同意 121,408,658 票，占出席会议所有股东及股东代理人所持有
效表决权股份的 99.9736%。
    其中，中小投资者的表决情况为：同意 13,483,804 票，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份的 99.7625%。
    表决结果：李华毅先生当选公司第五届董事会独立董事。
    3．逐项审议通过了《关于选举第五届监事会非职工代表监事的议案》
    3.01 选举王芳女士为公司第五届监事会非职工代表监事
    表决情况：同意 115,429,158 票，占出席会议所有股东及股东代理人所持有
效表决权股份的 95.0498%。
    其中，中小投资者的表决情况为：同意 7,504,304 票，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份的 55.5220%。
    表决结果：王芳女士当选公司第五届监事会非职工代表监事。
    3.02 选举冼佩丹女士为公司第五届监事会非职工代表监事
    表决情况：同意 115,429,158 票，占出席会议所有股东及股东代理人所持有
效表决权股份的 95.0498%。
    其中，中小投资者的表决情况为：同意 7,504,304 票，占出席会议中小股东
及股东代理人所持有效表决权股份的 55.5220%。
    表决结果：冼佩丹女士当选公司第五届监事会非职工代表监事。


    综上，本所律师认为，博济医药本次股东大会的表决方式、表决程序和表决
结果，均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《深交所网络投票实施细
则》等法律、法规、规范性文件和博济医药《公司章程》的规定，表决结果合法、


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有效。


    五、结论意见
    综上所述，本所律师认为：博济医药本次股东大会的召集、召开程序、出席
会议人员的资格、会议提案以及表决方式、表决程序和表决结果，均符合《公司
法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《股东大会规则》、《深交所网络投票实施
细则》等法律、法规、规范性文件和博济医药《公司章程》的规定，本次股东大
会通过的决议合法、有效。


    本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。
    本法律意见书壹式贰份。




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（本页无正文，为《北京市康达（广州）律师事务所关于博济医药科技股份有
限公司 2023 年第三次临时股东大会法律意见书》签署页）




北京市康达（广州）律师事务所                   见证律师：




    负责人：王学琛                                        董    永




                                                           骆凌霄




                          二〇二三年八月二日