东北证券股份有限公司
关于北京双杰电气股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：双杰电气
保荐代表人姓名：袁媛 联系电话：010-63210705
保荐代表人姓名：牟悦佳 联系电话：010-63210705
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 ——
（3）培训的主要内容 ——
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财 无 不适用
、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展
、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履
公司及股东承诺事项 原因及解决措
行承诺
施
1、首次公开发行时作出的关于股份限售的承诺 是 不适用
2、首次公开发行时作出的关于股东一致行动的承诺 是 不适用
3、首次公开发行时作出的关于分红的承诺 是 不适用
4、首次公开发行时作出的关于同业竞争、关联交易、资金占用
是 不适用
方面的承诺
5、首次公开发行时作出的关于招股意向书无虚假记载、误导性
是 不适用
陈述或者重大遗漏的承诺
6、向特定对象发行股票时作出的关于招股书中所作出的承诺未
是 不适用
能履行措施的承诺
7、向特定对象发行股票时作出的关于填补回报措施的承诺 是 不适用
8、向特定对象发行股票时作出的关于股份限售的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2023年4月28日，东北证券股份有限公司（以下简称“东
北证券”）收到中国人民银行长春中心支行作出的《行政处
罚决定书》（长银罚决字〔2023〕1号），指出公司违反反洗
钱管理规定，存在未按规定履行客户身份识别义务的行为，
决定对公司处51.86万元罚款。
收到上述监管函件后，公司已严格按照监管要求完成整
改及问责工作，并向监管机构报送了整改报告。
2023年6月20日，东北证券收到中国证券监督管理委员会
作出的《行政处罚决定书》（行政处罚 [2023]45号），指出
东北证券作为郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发
行股票项目保荐人，未按要求对本次非公开发行对象之一北
2.报告期内中国证监会和本
京天证远洋基金管理中心（有限合伙）资金来源审慎核查；
所对保荐机构或者其保荐的
东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审
公司采取监管措施的事项及
慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注
整改情况
募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的
职业怀疑。东北证券出具的《非公开发行股票的上市保荐书
》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》和
2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记
载，决定对公司责令改正并给予警告、没收保荐业务收入及
处以罚款，对项目保荐代表人给予警告并处以罚款。具体情
况 详 见 公 司 于 2023 年 6 月 26 日 在 巨 潮 资 讯 网 （
www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于收
到中国证券监督管理委员会<行政处罚决定书>的公告》（
2023-054）。收到上述监管函件后，东北证券已按照监管要
求进行整改并启动内部问责程序。
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于北京双杰电气股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告》的签字盖章页）
保荐代表人：
袁媛 牟悦佳
东北证券股份有限公司
年 月 日
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