中信证券股份有限公司关于
中国船舶重工集团应急预警与救援装备股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：中船应急
保荐代表人姓名：张明慧 联系电话：010-60838792
保荐代表人姓名：杨萌 联系电话：010-60838380
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
每月查询公司募集资金专户资金变动
（1）查询公司募集资金专户次数
情况和大额资金支取使用情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
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（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
经现场检查发现，上市公司 2022 年度
经营业绩与 2021 年度相比存在一定
的业绩下滑。保荐机构已向公司了解
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
业绩下滑的原因，督促公司采取积极
措施应对，并及时履行相关信息披露
义务。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 1 月 20 日
本次培训通过案例与法规相结合的方
式，阐述了公司规范运作的相关规定，
（3）培训的主要内容
包括募集资金使用与管理、关联交易、
内部控制等方面的内容；阐述了董事、
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监事、高级管理人员、股东的行为规
范要求。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服
无 不适用
务机构配合保荐工作的情况
向公司了解业绩下降的
2022 年，公司归属
原因，督促公司采取积极
于上市公司股东的
措施应对，并及时履行相
11.其他（包括经营环境、业务发 净 利 润 同 比 下 降
关信息披露义务。若未来
展、财务状况、管理状况、核心 97.53%。受内、外
前述导致业绩下滑因素
技术等方面的重大变化情况） 部环境影响，主要经
无法改善，可能存在业绩
济指标降幅明显，经
下滑风险，提请投资者注
济运行形势严峻。
意投资风险。
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三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、股份减持承诺 是 不适用
2、关于同业竞争、关联交易、资
是 不适用
金占用方面的承诺
3、关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国证
所对保荐人或者其保荐的公 监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保
司采取监管措施的事项及整 荐的公司采取监管措施的事项：
改情况 1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局对
我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下
简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技
股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的
决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021
年年度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，
相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前
期会计差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年
度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关
信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信
息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规
定。
2、2022 年 11 月 15 日，上海证监局出具《关于对
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开山集团股份有限公司采取出具警示函措施的决
定》，监管措施认定：开山股份未及时审议和披
露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符
合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020 年 12
月修订）》的规定，违反了《上市公司信息披露
管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的规定；
开山股份将闲置募集资金用于购买中信银行大额
存单,未履行审议程序和信息披露义务，不符合《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》的规定，违反了《上市公司
信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）的规定；
2021 年年度报告中，关于第三名至第五名客户的
相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披
露管理办法》的规定。我公司在上市公司收到监
管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，
并落实整改，督促上市认真吸取教训，履行勤勉
尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财
务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切
实维护全体股东利益。
3.其他需要报告的重大事项 1、2022 年 2 月 25 日，深圳证券交易所对我公司
保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣
倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函
件认定：汤臣倍健在收购 Life-Sp ace Group Pty Ltd
100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权
项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子商
务法》实施的重大政策风险，未如实披露标的资
产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情
况；商誉减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，
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未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且
减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上
市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则
（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第
11.11.3 条、第 11.11.6 条的规定。
2、2022 年 4 月 12 日，中国证监会出具《关于对
孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，
监管措施认定：我司保荐代表人孔少锋、辛星在
保荐同圆设计集团股份有限公司首次公开发行股
票并上市过程中，未审慎核查外协服务和劳务咨
询支出的真实性、关联方资金拆借的完整性，以
及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上述
行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》
（证监会令第 170 号）第五条的规定。
3、2022 年 8 月 11 日，深交所出具《关于对创意
信息技术股份有限公司及相关当事人给予通报批
评处分的决定》。监管函件认定:创意信息 2021
年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露
的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发生变
化。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》相关规定。创意信息董事长陆文
斌、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职守、
履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规
则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条
和第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重要责
任。
4、2022 年 8 月 29 日，深交所出具《关于对思创
医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通报批
评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠 2021
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年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露的经
审计净利润相比，存在较大差异。上述行为违反
了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修订）》
相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松
鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽
责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条
的规定，对上述违规行为负有重要责任。我公司
在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上市公司
及相关当事人应当引以为戒，加强法律、法规的
学习，严格遵守法律法规和交易所业务规则，履
行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营
合法合规以及信息披露真实、准确、完整。我公
司在知悉对保荐代表人的监管措施后高度重视，
要求相关保荐代表人应当引以为戒，严格遵守法
律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规则等
规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，认
真履行保荐代表人的职责，切实提高执业质量，
保证所出具的文件真实、准确、完整
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中国船舶重工集团应急预警与救
援装备股份有限公司 2022 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
张明慧 杨 萌
中信证券股份有限公司
2023 年 5 月 11 日
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