证券代码：300529           证券简称：健帆生物          公告编号：2023-086
债券代码：123117           债券简称：健帆转债


                   健帆生物科技集团股份有限公司
               第五届监事会第五次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、监事会会议召开情况

    健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次
会议于 2023 年 7 月 28 日在公司会议室以现场会议及通讯表决的方式召开，本次
会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议通知提前以电子邮件及电话
通知等方式向全体监事送达，会议由监事会主席彭小红先生主持，会议的召开符
合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

    二、监事会会议审议情况

    经与会监事认真讨论，审议并表决通过了以下议案：
    1、审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予及回购价格
的议案》
    经审议，监事会认为：鉴于公司 2022 年度权益分派方案已实施完毕，公司
董事会根据股东大会的授权及《2019 年第二期股票期权激励计划（草案）》《2021
年限制性股票激励计划（草案）》《2022 年股票期权激励计划（草案）》的规定，
对上述股票期权激励计划行权价格和限制性股票授予及回购价格进行调整，调整
程序合法合规，不存在损害公司及股东权益的情形。因此，监事会一致同意本次
对公司股票期权行权价格和限制性股票授予及回购价格的调整。
    公司监事沈莹娟女士为 2021 年限制性股票激励计划及 2022 年股票期权激
励计划之原激励对象，对本议案已回避表决。具体内容详见公司同日在中国证监
会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关
于调整股票期权行权价格和限制性股票授予及回购价格的公告》。
    表决情况：2 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避。该议案表决通过。

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    2、审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2019 年第二期股票期权激励计
划（草案）》《2022 年股票期权激励计划（草案）》等有关规定，经审核，监事
会认为：鉴于（1）公司部分激励对象因个人原因离职，已离职激励对象不再具
备激励资格，其已获授尚未行权的股票期权应由公司注销；（2）2022 年股票期
权激励计划首次授予部分原激励对象经公司 2022 年度股东大会决议被选举为公
司第五届监事会监事，不再具备激励资格，其已获授尚未行权的股票期权应由公
司予以注销；（3）2019 年第二期股票期权激励计划第三个行权期、2022 年股票
期权激励计划首次授予部分及预留授予部分第一个行权期公司层面业绩 考核未
达成，不符合行权条件的股票期权，公司应根据有关规定予以注销。综上，本次
注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 6,035,810 份。董事会关于
本次注销部分股票期权的程序符合相关规定，合法有效。监事会同意本次注销部
分股票期权事项。
    公司监事沈莹娟女士为 2022 年股票期权激励计划之原激励对象，对本议案
已回避表决。具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于注销部分股票期权的公告》。
    表决情况：2 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避。该议案表决通过。
    3、审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划
（草案）》，经审核，监事会认为：鉴于（1）公司部分激励对象因个人原因离
职，已离职激励对象不再具备激励资格，其已获授尚未归属的第二类限制性股票
应由公司予以作废；（2）原激励对象经公司 2022 年度股东大会决议被选举为公
司第五届监事会监事，不再具备激励资格，公司应作废其已获授尚未归属的第二
类限制性股票；（3）2022 年度公司层面业绩未达本激励计划第二类限制性股票
第二个归属期之考核要求，不满足归属条件。综上，本次作废上述激励对象已获
授但尚未归属的第二类限制性股票共计 1,870,900 股。公司本次关于作废部分第
二类限制性股票的程序符合相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，
监事会同意本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的事项。
    公司监事沈莹娟女士为 2021 年限制性股票激励计划之原激励对象，对本议


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案已回避表决。具体内容详见公司同日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《关于作废部分已授予尚未归属的
第二类限制性股票的公告》。
    表决情况：2 票同意，0 票反对，0 票弃权，1 票回避。该议案表决通过。

    三、备查文件

    1、第五届监事会第五次会议决议。

    特此公告。




                                       健帆生物科技集团股份有限公司监事会
                                                         2023 年 7 月 28 日




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