法律意见书
浙江天册律师事务所
关于
浙江和仁科技股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法律意见书
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007
电话：0571-87901111 传真：0571-87901500
法律意见书
浙江天册律师事务所
关于浙江和仁科技股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2023H0737 号
致：浙江和仁科技股份有限公司
浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江和仁科技股份有限公司（以
下简称“和仁科技”或“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2022 年年度股东
大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上市公司股东大会规则（2022
年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文
件的要求出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的
资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审
议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司 2022 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本
法律意见书随和仁科技本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所
在其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责的精神，对和仁科技本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律
意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次
股东大会的通知已于 2023 年 4 月 27 日在巨潮资讯网站及深圳证券交易所网站上
公告。
（二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
1
法律意见书
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为 2023
年 5 月 17 日下午 15 点 00 分；召开地点为浙江省杭州市滨江区西兴街道新联路
625 号和仁科技大厦 3 楼会议室。经本所律师的审查，本次股东大会现场会议召
开的实际时间、地点与本次股东大会的会议通知中所告知的时间、地点一致。
通过深圳证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为 2023 年 5
月 17 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过深圳证券交易所股东大会互联网
投票平台的投票时间为 2023 年 5 月 17 日 9:15-15:00。
（三）根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案为：
1、《关于2022年度董事会工作报告的议案》；
2、《关于2022年度监事会工作报告的议案》；
3、《关于2022年度财务报告的议案》；
4、《关于2022年度财务决算报告的议案》；
5、《关于2022年度利润分配预案的议案》；
6、《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构的议案》；
7、《关于 2023 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》；
8、《关于公司2022年度报告全文以及摘要的议案》；
9、《关于向银行申请综合授信的议案》；
10、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》；
11、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；
12、《关于2017年限制性股票激励计划预留授予的第四个解锁期解锁条件未成
就暨回购注销部分限制性股票的议案》；
13、《关于减少注册资本、修改公司章程的议案》；
14、《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会非独立董事候选人提名的议案》
；
14.01. 选举赵晨晖先生为第四届董事会非独立董事
14.02. 选举王毅女士为第四届董事会非独立董事
14.03. 选举黄浴华女士为第四届董事会非独立董事
14.04. 选举夏红女士为第四届董事会非独立董事
15、《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会独立董事候选人提名的议案》；
15.01. 选举蔡钰如女士为第四届董事会独立董事
2
法律意见书
15.02. 选举黄海先生为第四届董事会独立董事
15.03．选举洪伟荣先生为第四届董事会独立董事
16、《关于监事会换届选举暨第四届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》
16.01. 选举陈军兵先生为第四届监事会非职工代表监事
16.02. 选举陆婷女士为第四届监事会非职工代表监事
本次股东大会的上述议题与相关事项与本次股东大会的通知中列明及披露的
一致。
上述议案和相关事项已经在本次股东大会通知、《2022 年度董事会工作报
告》、《2022 年度监事会工作报告》、《2022 年度财务决算报告》、《关于
2022 年度利润分配预案的公告》、《关于续聘会计师事务所的公告》、《2022
年年度报告》、《2022 年年度报告摘要》、《关于使用闲置自有资金购买理财产
品的公告》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》、《2017
年限制性股票激励计划预留授予部分第四个解锁期解锁条件未成就暨回购注销部
分限制性股票的公告》、《关于减少注册资本、修改公司章程的公告》、《公司
章程》、《第三届董事会第二十三次会议》、《第三届董事会第二十四次会议决
议公告》、《第三届监事会第二十四次会议决议公告》等公告中分别披露。
本次股东大会召集人资格合法有效，本次股东大会按照公告的召开时间、召开
地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、行政法规、《股东大会规则》
和《和仁科技公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次
股东大会的人员为：
1、股权登记日（2023 年 5 月 11 日）收市后在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司股东；
2、公司董事、监事及高级管理人员；
3、本所见证律师。
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记
的相关资料并经本所律师核查：出席本次股东大会的股东及委托代理人共计 6 名，
代表股份共计 130,706,814 股，占和仁科技总股本的 49.7479%；单独或合计持有
3
法律意见书
和仁科技 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东（以
下简称“中小投资者”）共 3 名，代表股份共计 11,034 股，占和仁科技总股本的
0.0042%。其中：
（1）经董事会办公室及本所律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东及
委托代理人共计 2 名，代表股份共计 80,775,465 股，占和仁科技总股本的 30.7437%。
（2）根据深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会
网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的
股东共 4 名，代表股份共计 49,931,349 股，占和仁科技总股本的 19.0042%。通过
网络投票参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。
本所律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员的资格符合
有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，该等股东、股东代理人及其
他人员具备出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取
现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东大会审议的议题进行了投票表
决，并按《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果，出席本次股东大
会的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。
（二）表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，
本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1、《关于2022年度董事会工作报告的议案》
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
2、《关于2022年度监事会工作报告的议案》
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
4
法律意见书
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
3、《关于2022年度财务报告的议案》
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
4、《关于2022年度财务决算报告的议案》
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
5、《关于2022年度利润分配预案的议案》
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会有
效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
6、《关于续聘公司2023年度财务审计机构的议案》；
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
7、《关于 2023 年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》；
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
8、《关于公司2022年度报告全文以及摘要的议案》；
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
5
法律意见书
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
9、《关于向银行申请综合授信的议案》；
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
10、《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》；
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
11、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
12、《关于2017年限制性股票激励计划预留授予的第四个解锁期解锁条件未成
就暨回购注销部分限制性股票的议案》
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
13、《关于减少注册资本、修改公司章程的议案》；
同意130,696,680股，反对10,134股，弃权0股，同意股数占出席本次股东大会
有效表决权股份总数的99.9922%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：
同意股份数900股，反对股份数10,134股，弃权股份数0股，同意股份占中小投资者
有效表决权股份比例为8.1566%。
14、《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会非独立董事候选人提名的议
案》；
6
法律意见书
14.01. 选举赵晨晖先生为第四届董事会非独立董事
同意130,695,781股,同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9916 %，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数1股，同
意股份占中小投资者有效表决权股份比例为0.0091%。
14.02. 选举王毅女士为第四届董事会非独立董事
同意130,695,780股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9916%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数0股，同
意股份占中小投资者有效表决权股份比例为0%。
14.03. 选举黄浴华女士为第四届董事会非独立董事
同意130,695,780股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9916%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数0股，同
意股份占中小投资者有效表决权股份比例为0%。
14.04. 选举夏红女士为第四届董事会非独立董事
同意130,695,780股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9916%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数0股，同
意股份占中小投资者有效表决权股份比例为0%。
15、《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会独立董事候选人提名的议案》；
15.01. 选举蔡钰如女士为第四届董事会独立董事
同意130,695,780股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9916%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数0股，同
意股份占中小投资者有效表决权股份比例为0%。
15.02. 选举黄海先生为第四届董事会独立董事
同意130,695,780股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9916%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数0股，同
意股份占中小投资者有效表决权股份比例为0%。
15.03. 选举洪伟荣先生为第四届董事会独立董事
同意130,695,780股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9916%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数0股，同
意股份占中小投资者有效表决权股份比例为0%。
16、《关于监事会换届选举暨第四届监事会非职工代表监事候选人提名的议案》
7
法律意见书
16.01. 选举陈军兵先生为第四届监事会非职工代表监事
同意130,695,780股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9916%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数0股，同
意股份占中小投资者有效表决权股份比例为0%。
16.02. 选举陆婷女士为第四届监事会非职工代表监事
同意130,695,780股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
99.9916%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数0股，同
意股份占中小投资者有效表决权股份比例为0%。
其中议案12、13为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意通过。
议案14、议案15、议案16为累积投票议案。
本次股东大会没有对本次股东大会的会议通知中未列明的事项进行表决。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和
《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序、召集人与
出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、行政法规和《公司章程》的规
定；表决结果合法、有效。
（以下无正文，下接签署页）
8
法律意见书
（本页无正文，为编号【TCYJS2023H0737】的《浙江天册律师事务所关于浙江
和仁科技股份有限公司 2022 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
本法律意见书正本一式三份，无副本。
本法律意见书出具日为二〇二三年五月十七日。
浙江天册律师事务所
负责人：章靖忠
签署：
承办律师：余永祥
签署：
承办律师：陶钰琳
签署：
