乐心医疗 2023 年公告


证券代码：300562            证券简称：乐心医疗          公告编号：2023-070

                   广东乐心医疗电子股份有限公司

关于监事会对2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见

                          及公示情况的说明


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 07 月 26
日召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关
于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2023 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，具体内容详见公司于 2023 年 07 月
27 日披露在巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）的相关内容。

    根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律
监管指南第 1 号——业务办理》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关
规定，公司监事会对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）
的激励名单和公示情况进行了核查，相关意见如下：


    一、监事会对本激励计划激励名单的审核意见

    公司监事会对本激励计划激励名单进行了认真审核，并发表如下意见：

    1、列入本激励计划激励名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》、《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等
规定的激励条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对
象的情形，即不存在以下情形之一：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
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    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    2、公司本激励计划的激励名单包含公司董事、高级管理人员、核心技术人
员及核心业务人员，均为公司或子公司在职员工，不含监事、独立董事，不含法
律法规规定的不得成为激励对象的人员。

    二、监事会对激励对象名单公示情况的说明

    1、公司于 2023 年 07 月 26 日召开的第四届监事会第七次会议审议通过了
《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023 年
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2023 年限制
性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，具体内容详见公司于 2023 年 07
月 27 日披露在巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）的相关内容。

    2、2023 年 07 月 27 日-2023 年 08 月 10 日公司在内部 OA 系统进行了《2023
年限制性股票激励计划激励对象名单》公示，在公示期间，公司员工如有异议可
通过电话、邮件、微信、面谈等方式向监事会进行反馈，监事会将充分听取公示
意见。

    截至 2023 年 08 月 10 日公示期届满，公司监事会未收到任何异议或不良反
映，无反馈记录。

    综上，公司监事会认为：列入公司 2023 年限制性股票激励计划激励名单的
人员符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律
监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规以及公司《2023 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》的相关规定；符合公司《2023 年限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合
法、有效。
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特此公告。




             广东乐心医疗电子股份有限公司
                        监事会
                 二〇二三年八月十一日