关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
广东乐心医疗电子股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023
年修订）》的相关规定，本公司就 2023 年 1-6 月募集资金存放与实际使用情况
作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
2020 年 12 月 07 日，经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东乐
心医疗电子股份有限公司向特 定对象 发行 股票注 册的 批复》 （ 证 监 许 可
[2020]3233 号）核准公司以向特定对象发行股票的方式向 14 名特定投资者（对
应 22 个证券账户）共发行股票 23,998,780 股，发行价格为 16.48 元/股，募集资
金总额为 395,499,894.40 元，不含税发行费用人民币 10,143,826.27 元，募集资金
净额为人民币 385,356,068.13 元。保荐机构海通证券股份有限公司在扣除相关费
用后向公司指定账户划转了认股款。
2021 年 02 月 22 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金
到账情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2021]第 ZL10010 号”验资报告。
（二）以前年度已使用、本年度使用金额及当前余额
截至上年末，公司募集资金专户余额为 237,482,587.54 元。
2023 年 1-6 月，公司募集资金专户收到的利息及理财收入扣除银行手续费
后的净额为 2,564,124.12 元；公司实际使用募集资金 18,081,095.88 元；截至 2023
年 06 月 30 日止，公司募集资金余额为 221,965,615.78 元（包括收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额），其中募集专户余额 68,965,615.78 元，封闭性理
财账户余额 153,000,000.00 元。
专项报告 第 1 页
关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证
券法》《上市公司监管指引第 2 号—公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的相关规定，
结合公司的实际情况，公司特制定了《广东乐心医疗电子股份有限公司募集资金
管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要
求，公司对募集资金实行专户存储，公司分别在中国建设银行股份有限公司中山
市分行、中国银行股份有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中
山分行设立了募集资金专项账户，募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储
和使用，不用作其他用途。
公司于 2020 年 05 月 18 日召开第三届董事会第九次会议及 2020 年 06 月 05
日召开 2020 年第二次临时股东大会会议通过了关于公司符合创业板非公开发行
A 股股票条件等相关议案，根据股东大会的授权，公司董事会聘请海通证券股份
有限公司担任本次向特定对象发行股票事项的保荐机构，并签订了相应保荐协议，
保荐期限为协议生效日至本次向特定对象发行股票上市当年剩余时间及 其后两
个完整会计年度。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规
定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐
协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。原保荐
机构长城证券股份有限公司未完成的关于公司首次公开发行股票事项的 持续督
导工作由海通证券股份有限公司承接。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求，
专项报告 第 2 页
关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
公司连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2020 年 07 月 10 日分别与中国银行
股份有限公司中山火炬开发区支行、中信银行股份有限公司中山分行重新签订了
《募集资金三方监管协议》。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求，
公司连同保荐机构海通证券股份有限公司于 2021 年 04 月 26 日分别与广发银行
股份有限公司中山分行、中国建设银行股份有限公司中山市分行、中国农业银行
股份有限公司中山火炬高技术产业区支行、中信银行股份有限公司中山分行分别
签订了《募集资金三方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 06 月 30 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
开户行 账号 余额 备注
中国农业银行股份有限公司中山火炬
44319101040033385 58,682,405.59
高技术产业开发区支行
广发银行股份有限公司中山开发区科
9550880000295900384 3,276,143.61
技支行
中信银行中山分行营业部 8110901012901246164 7,007,066.58
中信银行中山分行营业部 封闭性账户 10,000,000.00 理财存款
广发银行股份有限公司中山分行 封闭性账户 143,000,000.00 理财存款
合计 221,965,615.78
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2023 年 1-6 月募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情
况对照表》。
（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、公司于 2021 年 04 月 23 日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事
会第十八次会议以及 2021 年 05 月 21 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过
专项报告 第 3 页
关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募投
项目正常实施进度的情况下，使用额度不超过人民币 35,000 万元的闲置募集资
金购买安全性高、流动性好、有保本约定的商业银行、证券公司等金融机构发行
的理财产品，期限自公司股东大会审议通过之日起 24 个月内有效，在该额度内，
资金可以滚动使用。
2、公司于 2023 年 04 月 26 日召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事
会第五次会议及 2023 年 05 月 22 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过了《关
于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募投项目正常实
施进度的情况下，使用额度不超过人民币 21,000 万元的闲置募集资金购买安全
性高、流动性好、有保本约定的商业银行、证券公司等金融机构发行的理财产品，
期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在该额度内，资金可以滚
动使用。
2023 年 1-6 月，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
金额 取得收益
受托方 产品名称 收益起算日 产品到期日 产品类型 备注
（万元） （万元）
共赢智信汇率挂钩人民币
中信银行中 2022 年 10 2023 年 01 保本浮动 已赎
结构性存款 11873 期 1,200.00 8.02
山分行 月 12 日 月 12 日 收益型 回
【C22PA0104】
共赢智信汇率挂钩人民币
中信银行中 2022 年 11 2023 年 02 保本浮动 已赎
结构性存款 12383 期 1,600.00 10.69
山分行 月 14 日 月 14 日 收益型 回
【C22N90102】
共赢智信汇率挂钩人民币
中信银行中 2023 年 02 2023 年 05 保本浮动 已赎
结构性存款 13541 期 1,000.00 6.68
山分行 月 01 日 月 04 日 收益型 回
【C23YW0104】
广发银行“物华添宝”G 款
广发银行股 定制版人民币结构性存款
2023 年 03 2023 年 05 保本浮动 已赎
份有限公司 （挂钩黄金看涨阶梯式结 14,300.00 80.24
月 16 日 月 19 日 收益型 回
中山分行 构）（中山分行）
【WHTBCB01261】
共赢智信利率挂钩人民币
中信银行中 2023 年 06 2023 年 08 保本浮动 未赎
结构性存款 36294 期 1,000.00
山分行 月 01 日 月 30 日 收益型 回
【C23UU0102】
广发银行“物华添宝”G 款
广发银行股 定制版人民币结构性存款
2023 年 06 2023 年 09 保本浮动 未赎
份有限公司 （挂钩沪金 2310 合约区 14,300.00
月 05 日 月 04 日 收益型 回
中山分行 间累计）（中山分行）
【WHTBCB01353】
专项报告 第 4 页
关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 03 月 29 日召开的第三届董事会第十九次会议、第三届监事
会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹
资金及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投
入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金共计人民币 12,776,121.41 元。
（五）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
截 至 2023 年 06 月 30 日 止 ， 公 司 募 集 资 金 专 户余 额 合 计 为 人 民 币
221,965,615.78 元，其中人民币 68,965,615.78 元存放于募集资金开户银行的活期
账户内，人民币 153,000,000.00 元存放于理财封闭性账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募
集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告于 2023 年 08 月 11 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
广东乐心医疗电子股份有限公司
董事会
2023年08月15日
专项报告 第 5 页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：广东乐心医疗电子股份有限公司 2023 年半年度 单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 [注 1] 38,535.61 1,808.11
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 18,247.03
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 项目可行
募集资金 本年度投 截至期末累 截至期末投入 本年度 是否达
更项目 调整后投 项目达到预定可使 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 承诺投资 入 计投入金额 进度（%） 实现的 到预计
（含部分 资总额(1) 用状态日期 生重大变
总额 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 效益 效益
变更） 化
承诺投资项目
1、健康智能手表生产线建设项目 否 15,892.32 15,892.32 15.06 2,549.86 16.04% 2024 年 10 月 31 日 0 不适用 否
2、基于传感器应用的智能货架生产
否 5,865.75 5,865.75 27.90 132.24 2.25% 2024 年 10 月 31 日 0 不适用 否
线建设项目
3、TWS 耳机生产线建设项目 是 0.00 412.00 已变更 已变更 已变更 已变更 是
5,865.75 5,865.75
募集资金
4、永久性补充流动资金 [注 3] 0.00 5,627.60 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
变更
5、研发中心建设项目 否 10,911.77 10,911.77 1,765.15 9,525.33 87.29% 2024 年 10 月 31 日 0 不适用 否
38,535.61
承诺投资项目小计 38,535.61 1,808.11 18,247.03
[注 2]
募集资金使用情况对照表 第 1 页
2022 年 08 月 26 日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的
议案》，同意将公司募集资金投资项目健康智能手表生产线建设项目、基于传感器应用的智能货架生产线建设以及研发中心建设项目
延期两年，预定可使用状态日期由 2022 年 10 月 31 日延期至 2024 年 10 月 31 日。
上述募集资金投资项目系公司基于中长期战略规划、业务开展情况而确定的，在前期已经过充分的可行性论证。自募集资金到位以
未达到计划进度或预计收益 的情况和
来，受外部环境、地缘政治紧张局势以及主要经济体通货膨胀高企等因素影响，全球经济下行压力及不确定性仍在持续加大，公司上
原因（分具体项目）
述募集资金投资项目整体进度有所放缓，预计无法在原预定可使用状态日期前完成。公司密切关注募集资金投资项目的行业市场情况
及公司经营战略发展及实际生产经营需要，本着谨慎使用募集资金及维护全体股东权益的原则，为降低募集资金投资风险，保障资金
安全，确保募集资金合理运用，结合公司当前募集资金投资项目的开展情况，经审慎研究，公司对上述募投项目建设进度进行优化调
整，公司决定将上述募投项目整体延期两年。
项目可行性发生重大变化的情况说明 报告期无
超募资金的金额、用途及使 用进展情
报告期无
况
募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 报告期无
公司于 2021 年 03 月 29 日召开的第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预
募集资金投资项目先期投入 及置换情
先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金及已支付发
况
行费用自筹资金共计人民币 12,776,121.41 元。
用闲置募集资金暂时补充流 动资金情
报告期无
况
项目实施出现募集资金结余 的金额及 不适用
募集资金使用情况对照表 第 2 页
原因
尚未使用的募集资金用途及去向 截止2023年6月30日，公司剩余尚未使用的募集资金及利息总额为221,965,615.78元。其中购买理财153,000,000.00元。
募集资金使用及披露中存在 的问题或
报告期无
其他情况
注 1：上表中“募集资金总额”指实际募集资金总额扣除发行费用后的实际募集资金净额；
注 2：上表中若出现总计数与所列数值总和不符的情况，为四舍五入计算所致；
注 3：公司于 2022 年 08 月 26 日召开的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议以及 2022 年 09 月 16 日召开的 2022 年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目用于永久补充流动资金的议案》。经审慎研究，为保证募集资金的有效使用，结合市场环境变化、募投项目实施的实际情况及公司实际生产经营需要，公
司决定变更向特定对象发行股票的募集资金投资项目“TWS 耳机生产线建设项目”，并将该项目剩余的 5,627.60 万元（含利息收入）募集资金永久补充流动资金。
募集资金使用情况对照表 第 3 页
