中信证券股份有限公司关于
深圳市星源材质科技股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：星源材质
保荐代表人姓名：赵倩 联系电话：0755-23835238
保荐代表人姓名：王伟琦 联系电话：0755-23835888
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 次。
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是。
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 上市公司能较好地执行相关规章
制度。
2023 年 7 月，上市公司、陈秀峰、
沈熙文遭到深圳证监局出具警示函的
监管措施，具体情况详见“8．关注职
责的履行情况”。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6 次；
1
保荐机构通过逐月取得募集资金
使用台账、募集资金专户银行对账单
等方式对公司募集资金使用情况进行
监督。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是。
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次。
（2）列席公司董事会次数 0 次。
（3）列席公司监事会次数 0 次。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用。
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用。
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8 次。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 0 次。
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次。
（2）报告事项的主要内容 不适用。
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用。
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是。
（2）关注事项的主要内容 2023 年 7 月，由于在重大事项的
内幕信息管理工作中，存在内幕信息
知情人登记管理不规范，内幕信息知
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情人档案存在错漏的情形，上市公司、
陈秀峰、沈熙文遭到深圳证监局出具
警示函的监管措施。
（3）关注事项的进展或者整改情况 上市公司高度重视上述问题，进
一步强化健全公司治理，加强内部控
制，不断提高公司规范运作水平。保
荐机构亦加强督促上市公司做好信息
披露工作和内幕信息管理工作。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是，保荐机构已按深圳证券交易
所规定建立并保管相关保荐业务工作
底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次。
（2）培训日期 2023 年 3 月 7 日。
（3）培训的主要内容 2023 年 2 月，公司实控人发生变
更，保荐机构针对上市公司信息披露、
控股股东及实际控制人的行为规范等
内容为上市公司进行专门培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无。 不适用。
2. 公 司 内 部 制 度 的 建立 和 2023 年 7 月，上市公 上市公司高度重视
执行 司、陈秀峰、沈熙文遭到 相关问题，进一步强化
深圳证监局出具警示函的 健全公司治理，加强内
监管措施，具体情况详见 部控制，不断提高公司
“一、保荐工作概述”之 规范运作水平。保荐机
“8．关注职责 的履行情 构亦加强督促上市公司
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况”。 做好信息披露工作和内
幕信息管理工作。
3．“三会”运作 无。 不适用。
4. 控 股 股 东 及 实 际 控制 人 公司原控股股东、
变动 实际控制人陈良先生的
2023 年 2 月 23 日，
减持计划符合相关法律
公司原控股股东、实际控
法规的规定，公司已经
制人陈良先生完成公司股
充分履行了信息披露义
份减持，不再持有公司股
务。
份；公司控股股东、实际
公司控股股东、实
控制人由陈秀峰先生、陈
际控制人变更后，保荐
良先生 变更 为陈秀 峰先
机构于 2023 年 3 月 7 日
生。
对公司相关人员进行了
专门培训。
5.募集资金存放及使用 无。 不适用。
6.关联交易 无。 不适用。
7.对外担保 无。 不适用。
8.购买、出售资产 无。 不适用。
9. 其 他 业 务 类 别 重 要事 项
（ 包 括 对外 投 资 、风 险 投
无。 不适用。
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证
券 服 务 机构 配 合 保荐 工 作 无。 不适用。
的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无。 不适用。
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
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三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.公司控股股东、实际控制人的股
是 不适用
份减持承诺
2.公司及其控股股东、实际控制人
是 不适用
的股份回购承诺
3.公司 及其控 股股 东、实 际控制
人、全体董事、监事、高级管理人
是 不适用
员依法承担 赔偿或 者补偿 责任的
承诺
4.实际 控制人 避免 同业竞 争的承
是 不适用
诺
5.公司的控股股东、实际控制人对
公司本次发 行摊薄 即期回 报采取 是 不适用
填补措施的承诺
6.公司董事、高级管理人员关于公
司本次发行 摊薄即 期回报 采取填 是 不适用
补措施的承诺
7.公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用。
2. 报 告 期 内中 国 证监 会 和 本 1、2023 年 3 月 28 日，中国证监会四川监管
所对保荐人 或者其保 荐的公 局对我公 司保 荐的创 意信息 技术 股份有 限公司
司采取监管 措施的事 项及整 （以下简称“创意信息”）出具《关于对对创意信
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改情况 息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采
取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：创
意信息披露的 2021 年度业绩预告与公司 2021 年
年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上
述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第
三条第一款的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券
法律法规的学习，强化信息披露事务管理，严格
履行信息披露义务。
2、2023 年 4 月 4 日，中国证监会西藏监管局
对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司、
徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》，上
述监管措施认定：我公司作为西藏华钰矿业股份
有限公司（以下简称“华钰矿业”）首次公开发行
并上市项目保荐机构，在 2017 年至 2018 年 6 月
持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检
查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，
未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人
资金；对销售收入及主要客户异常变化核查不充
分，未采取充分的核查程序。我公司上述行为违
反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监
会令第 58 号）第四条、《证券发行上市保荐业务
管理办法》（证监会令第 137 号）第四条的规定。
徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上市
项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主要
责任。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，认
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真查找和整改问题，检查我公司投行业务内控制
度、工作流程和操作规范，并引以为戒，要求相
关人员勤勉尽责，切实提升投行业务质量。
3、2023 年 4 月 11 日，深圳证券交易所对我
公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管
函》，上述监管措施认定：我公司在担任陕西嘉
禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）
首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐人
过程中，作为项目保荐人，承担了对发行人经营
状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，
但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规
范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部
控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查，
发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳
证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第三
十条、第四十二条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采
取切实措施进行整改，出具了书面整改报告，并
对相关人员进行了内部追责。我公司将在从事保
荐业务过程中，严格遵守法律法规、保荐业务执
业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、
勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督促保
荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及出具
文件的真实、准确、完整。
3.其他需要报告的重大事项 1、2023 年 2 月 14 日，深圳证券交易所对我
公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以
下简称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神州
科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处
分的决定》。纪律处分认定：义翘神州于 2022 年
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8 月 29 日披露的《关于使用部分闲置自有资金
进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义翘
神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神州
未就上述 交易 及时履 行审议 程序 及信息 披露义
务。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2
条、第 7.1.3 条相关条款的规定。义翘神州董事
会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，
违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条和《上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》第 3.3.34 条相关规定，对义翘神州上
述违规行为负有重要责任。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
益。
2、2023 年 4 月 11 日，深圳证券交易所向我
公司出具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予
通报批评处分的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、
段晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科技股份有
限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票
并在创业板上市项目的保荐代表人，直接承担了
对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查
验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准
则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境
外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持充
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分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。上
述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发行
上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第三
十条、第四十二条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高
度重视，对相关人员进行了内部问责，并要求相
关人员应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐
业务执业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚
实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐代表人
职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出
具文件的真实、准确、完整。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市星源材质科技股份有限公
司 2023 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：
__________________ __________________
赵倩 王伟琦
中信证券股份有限公司
2023 年 8 月 15 日
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