国金证券股份有限公司
关于山东赛托生物科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为山东
赛托生物科技股份有限公司（以下简称“赛托生物”或“公司”）2022 年度以
简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对赛
托生物以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的事项进行了审慎核
查，具体核查情况如下：
一、本次解除限售股份的发行情况和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东赛托生物科技股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕651 号）同意，公司 2022 年
度以简易程序向特定对象发行股票 11,641,762 股，发行价格为 22.47 元/股，募集
资金总额为 26,159.04 万元，扣除与本次向特定对象发行股票相关的发行费用
966.80 万元，募集资金净额为 25,192.24 万元。上述募集资金到位情况已经立信
中联会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“立信中联验字[2023]D-0017
号”《验资报告》。本次发行的新增股份于 2023 年 4 月 20 日在深圳证券交易所
上市。本次发行股票后公司总股本为 118,563,829 股。
2023 年 8 月 16 日，公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过《关于 2023
年半度利润分配预案的议案》，以公司股本 118,563,829 股为基数，以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 6 股，共计转增 71,138,297 股，本次转增股本后，公
司股本总额增加至 189,702,126 股。
1
截至本核查意见出具日，公司总股本为 189,702,126 股，有限售条件的股份
数量为 22,682,819 股，占公司总股本的 11.96%，无限售条件的股份数量为
167,019,307 股，占公司总股本的 88.04%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东有：诺德基金管理有限公司、财通基金管理有
限公司、华夏基金管理有限公司、北京金泰私募基金管理有限公司—金泰龙盛壹
号私募证券投资基金、北京金泰私募基金管理有限公司—金泰吉祥一号私募证券
投资基金、青岛凡益资产管理有限公司—凡益定增精选 1 号私募证券投资基金、
上海丹寅投资管理中心（有限合伙）—丹寅优选二号私募证券投资基金、知行利
他私募基金管理（北京）有限公司—知行利他荣友稳健一期私募证券投资基金、
李立峰、张建飞、徐国新，共计 11 名股东。
上述股东在 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票时承诺：自山东赛托
生物科技股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票新增股份上市首
日起六个月内不转让所认购的新股。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其
不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023 年 10 月 20 日（星期五）。
2、本次解除限售的股份数量为 18,626,819 股，占公司总股本的 9.82%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计 11 名，共涉及 29 个证券账户。
4、股份解除限售及上市流通具体情况
单位：股
本次实际可
所持限售股 本次解除限
序号 股东名称 证券账户名称 上市流通数
份总数 售股份数量
量
1 诺德基金管理 诺德基金—华泰证券股份有限公司 2,371,160 2,371,160 2,371,160
2
本次实际可
所持限售股 本次解除限
序号 股东名称 证券账户名称 上市流通数
份总数 售股份数量
量
有限公司 —诺德基金浦江 120 号单一资产管
理计划
诺德基金—首创证券股份有限公司
—诺德基金浦江 202 号单一资产管 71,205 71,205 71,205
理计划
诺德基金—般胜优选 7 号私募证券
投资基金—诺德基金浦江 526 号单 71,205 71,205 71,205
一资产管理计划
诺德基金—长城证券股份有限公司
—诺德基金浦江 668 号单一资产管 71,205 71,205 71,205
理计划
诺德基金—中信证券股份有限公司
—诺德基金浦江 699 号单一资产管 71,205 71,205 71,205
理计划
财通基金—陈灵霞—财通基金天禧
356,029 356,029 356,029
定增 60 号单一资产管理计划
财通基金—久银鑫增 17 号私募证券
投资基金—财通基金君享尚鼎 2 号 213,617 213,617 213,617
单一资产管理计划
财通基金—高彩娥—财通基金天禧
142,411 142,411 142,411
定增 6 号单一资产管理计划
财通基金—中信银行—财通基金全
71,205 71,205 71,205
盈象 1 号集合资产管理计划
财通基金—久银鑫增 16 号私募证券
投资基金—财通基金君享尚鼎 1 号 71,205 71,205 71,205
单一资产管理计划
财通基金管理 财通基金—久银鑫增 1 号私募证券
2
有限公司 投资基金—财通基金君享尚鼎 7 号 71,205 71,205 71,205
单一资产管理计划
财通基金—毅远一年期多策略 1 号
私募证券投资基金—财通基金毅远 35,601 35,601 35,601
定增 1 号单一资产管理计划
财通基金—华泰证券股份有限公司
—财通基金君享永熙单一资产管理 954,160 954,160 954,160
计划
财通基金—吉祥人寿保险股份有限
公司—万能产品—财通基金玉泉 978 712,059 712,059 712,059
号单一资产管理计划
财通基金—华贵人寿保险股份有限
712,059 712,059 712,059
公司—分红险资金—财通基金增值 1
3
本次实际可
所持限售股 本次解除限
序号 股东名称 证券账户名称 上市流通数
份总数 售股份数量
量
号单一资产管理计划
财通基金—中信建投证券股份有限
公司—财通基金玉泉合富 60 号单一 427,235 427,235 427,235
资产管理计划
财通基金—财达证券股份有限公司
—财通基金财达定增 1 号单一资产 213,618 213,618 213,618
管理计划
财通基金—周峰—财通基金天禧定
71,205 71,205 71,205
增 86 号单一资产管理计划
财通基金—杜继平—财通基金天禧
71,205 71,205 71,205
定增 33 号单一资产管理计划
财通基金—张跃迅—财通基金天禧
35,602 35,602 35,602
定增 78 号单一资产管理计划
3 李立峰 李立峰 1,424,120 1,424,120 1,424,120
北京金泰私募
北京金泰私募基金管理有限公司—
4 基金管理有限 712,059 712,059 712,059
金泰龙盛壹号私募证券投资基金
公司
北京金泰私募
北京金泰私募基金管理有限公司—
5 基金管理有限 712,059 712,059 712,059
金泰吉祥一号私募证券投资基金
公司
6 张建飞 张建飞 1,993,768 1,993,768 1,993,768
青岛凡益资产 青岛凡益资产管理有限公司—凡益
7 712,059 712,059 712,059
管理有限公司 定增精选 1 号私募证券投资基金
华夏基金管理 招商银行股份有限公司—华夏磐锐
8 1,637,739 1,637,739 1,637,739
有限公司 一年定期开放混合型证券投资基金
9 徐国新 徐国新 2,278,594 2,278,594 2,278,594
上海丹寅投资
上海丹寅投资管理中心（有限合伙）
10 管理中心（有限 854,472 854,472 854,472
—丹寅优选二号私募证券投资基金
合伙）
知行利他私募 知行利他私募基金管理（北京）有限
11 基金管理（北 公司—知行利他荣友稳健一期私募 1,487,553 1,487,553 1,487,553
京）有限公司 证券投资基金
四、本次解除限售前后公司的股本结构
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例(%) 股份数量（股） 股份数量（股） 比例(%)
一、限售条件流通股 22,682,819 11.96 -18,626,819 4,056,000 2.14
4
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例(%) 股份数量（股） 股份数量（股） 比例(%)
高管锁定股 4,056,000 2.14 - 4,056,000 2.14
首发后限售股 18,626,819 9.82 -18,626,819 - -
二、无限售条件流通股 167,019,307 88.04 18,626,819 185,646,126 97.86
三、总股本 189,702,126 100.00 - 189,702,126 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保
荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和
规章的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行
政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。公司本次解除限售股份的股东严格履
行了其做出的股份锁定承诺；公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。
综上，保荐机构对公司本次以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流
通的事项无异议。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东赛托生物科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： 刘彦 郭菲
国金证券股份有限公司
2023 年 10 月 18 日
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