浙江天铁实业股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所
颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式第 21 号：上市公
司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，浙江天铁实业股份
有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2023 年 6 月 30 日
止募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
（1）公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天铁实业股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕248 号）核准，公司于 2020 年 3 月 19 日
公开发行可转换公司债券 399 万张，每张面值 100 元，共募集资金人民币 39,900.00
万元，坐扣承销、保荐费用人民币 700.00 万元后的募集资金为 39,200.00 万元，已
由主承销商兴业证券股份有限公司于 2020 年 3 月 25 日汇入本公司募集资金监管账
户。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销、保荐费用人民币 660.38
万元（不含税），其他发行费用人民币 204.42 万元（不含税），实际募集资金净额
为人民币 39,035.20 万元。上述募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具《验证报告》（中兴财光华审验字〔2020〕第 318001 号）。
（2）向特定对象发行普通股（A 股）
经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2021〕3341 号文《关于同意浙江天铁
实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司向特定对象发行
4,885.4041 万股 A 股股票，每股面值 1.00 元，每股发行价格 16.58 元，截至 2021
年 11 月 25 日 12:00 止，共募集资金 81,000.00 万元，坐扣保荐承销费人民币 1,372.38
万元（含税）后的募集资金为 79,627.62 万元，已由主承销商兴业证券股份有限公
司于 2021 年 11 月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。此次向特定对象发行股票募
集资金总额扣除承销、保荐费用人民币 1,294.70 万元（不含税），其他发行费用人
1
民币 233.65 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 79,471.65 万元。上述募
集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资
报告》（中兴财光华审验字〔2021〕第 318011 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
（1）公开发行可转换公司债券
本公司 2023 年 1-6 月实际使用募集资金 3,078.86 万元，2023 年 1-6 月收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 6,969.53 元，销户转入公司自有资金账户
金额为 6,002.73 元。
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金账户已注销，余额为 0.00 元。
（2）向特定对象发行普通股（A 股）
本公司 2023 年 1-6 月实际使用募集资金 6,382.57 万元，2023 年 1-6 月收到的
银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 613.02 万元。
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金余额为 44,272.86 万元（包括累计收到的银
行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中募集资金专户存储余
额 8,272.86 万元，银行短期理财产品和可转让大额存单余额 21,000.00 万元，闲置
募集资金暂时性补充流动资金余额 15,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业
板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，
制定了《浙江天铁实业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行新设立募集资金
专户，并连同保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）于 2020 年
3 月 27 日分别与兴业银行股份有限公司台州临海支行、中国建设银行股份有限公司
浙江省分行、中国农业银行股份有限公司天台县支行、中国银行股份有限公司天台
县支行签订了《募集资金三方监管协议》；2021 年新增向特定对象发行普通股（A
股）项目，于 2021 年 12 月 1 日分别与兴业银行股份有限公司台州临海支行、中国
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建设银行股份有限公司浙江省分行、中国农业银行股份有限公司天台县支行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2022 年 9 月，公司聘请中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）担任
公司 2022 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保
荐业务管理办法》等相关规定，兴业证券未完成的持续督导工作由中泰证券承接。
2022 年 9 月 29 日，公司连同中泰证券与上述银行分别重新签订《募集资金三方监管
协议》，明确各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2022 年 10 月 25 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第
十九次会议，审议通过了《关于公开发行可转换公司债券募集资金投资项目结项的
议案》，同意公司将公开发行可转换公司债券所有募集资金投资项目予以结项。
2023 年 5 月 4 日，公司发布《浙江天铁实业股份有限公司关于可转换公司债券
募集资金专户注销完成的公告》，截止公告披露日，因注销产生结息并扣除银行手
续费的余额为 1,565.07 元（不考虑补充流动资金项目）,并已转入公司自有资金账
户。上述公开发行可转换公司债券募集资金专户已全部办理完成注销手续，募集资
金专户注销后，公司因该专户与各银行及保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》
同时终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司募集资金在银行账户的存放情况如下：
（1）公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设 银行股份有限
33050166733509666666 0.00 2023 年 4 月 27 日销户
公司天台支行
中国农业 银行股份有限
19940101040066663 0.00 2023 年 4 月 27 日销户
公司天台县支行
兴业银行 股份有限公司
358520100100226712 0.00 2023 年 4 月 28 日销户
台州临海支行
中国银行 股份有限公司
364977680898 0.00 2023 年 4 月 27 日销户
天台县支行
合 计 0.00
（2）向特定对象发行普通股（A 股）
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金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
兴 业银行 股份 有限公 司
358520100100268912 15,781,781.94
台州临海支行
中 国建设 银行 股份有 限
33050166733509001899 66,909,653.80
公司天台支行
中 国农业 银行 股份有 限
19940101040069998 37,188.61
公司天台县支行
合 计 82,728,624.35
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2.募集资金本期使用情况说明
（1）公开发行可转换公司债券
2022 年 5 月 11 日第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募
集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 10,000.00 万元用于暂时补
充与主营业务相关的生产经营流动资金，其中使用公开发行可转换公司债券闲置募
集资金不超过人民币 5,000.00 万元、向特定对象发行股票闲置募集资金不超过人民
币 5,000.00 万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前
归还至募集资金专户。公司按照上述授权范围使用募集资金 4,000.00 万元暂时补充
流动资金，并于 2023 年 04 月 11 日归还至专户。
（2）向特定对象发行普通股（A 股）
2022 年 12 月 14 日第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设
和公司正常经营的情况下，使用不超过 45,000.00 万元暂时闲置的募集资金进行现
金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，
可循环滚动使用。
公司按照上述授权范围对募集资金进行现金管理。截至 2023 年 6 月 30 日，公
司本年度在额度范围内滚动购买保本型理财产品 18,000.00 万元，取得投资收益
337.29 万元；购买银行可转让大额存单 5,000.00 万元，取得投资收益 186.06 万元。
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本公司尚未赎回的未到期理财产品和可转让大额存单余额为 21,000.00 万元。
2023 年 5 月 10 日第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第二十五次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在不影
响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民
币 15,000.00 万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，使用期限自
公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专户。
公司按照上述授权范围使用募集资金暂时补充流动资金。截至 2023 年 6 月 30
日，公司使用闲置募集资金人民币 15,000.00 万元暂时补充流动资金。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
补充流动资金项目主要用于企业正常生产经营需要，本身不产生直接的经济效
益，无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
浙江天铁实业股份有限公司董事会
2023 年 8 月 30 日
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附件 1-1
募集资金使用情况对照表（公开发行可转换公司债券）
单位：人民币万元
募集资金总额 39,035.20
本年度投入募集
3,078.86
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集
39,654.81
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变
募集资金 截至期末投 资进 项目达到预定 项目可行性是
承诺投资项目和超 更项目 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 本年度实现的 是否达到预计
承诺投资 度（%）（3）=（2） 可使用状态日 否发生重大变
募资金投向 （含部分 总额（1） 金额 投入金额（2） 效益 效益
总额 /（1） 期 化
变更）
承诺投资项目
1.弹性支承式无砟
轨道用橡胶套靴生 否 12,074.73 12,074.73 131.79 12,473.88 103.31 2022 年 9 月 不适用 不适用 否
产线建设项目
2.弹簧隔振器产品
否 8,494.93 8,494.93 1,180.25 8,632.80 101.62 2022 年 9 月 不适用 不适用 否
生产线建设项目
3.建筑减隔震产品
否 8,230.34 8,230.34 1,766.82 8,312.95 101.00 2022 年 9 月 不适用 不适用 否
生产线建设项目
4.补充流动资金 否 11,100.00 10,235.20 10,235.18 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小
39,900.00 39,035.20 3,078.86 39,654.81
计
6
超募资金投向
无
超募资金投向小计
合计 39,900.00 39,035.20 3,078.86 39,654.81
由于弹性支承式无砟轨道用橡胶套靴生产线建设项目、弹簧隔振器产品生产线建设项目、建筑减隔震产品生产线建设项目在实施过程中涉及较多固定资产投
资，项目设计和工程建设复杂，相关政府部门审批验收手续多，同时受 2020 年初以来客观环境的影响，给项目的物流、设备实施安装进度等带来一定程度的影响，
未达到计划进度或
导致上述募集资金投资项目进度延迟。经研究决定，拟将弹性支承式无砟轨道用橡胶套靴生产线建设项目、弹簧隔振器产品生产线建设项目、建筑减隔震产品生
预计收益的情况和
产线建设项目的达到预定可使用状态日期由原定 2022 年 3 月 31 日调整为 2022 年 9 月 30 日。上述项目已于 2022 年 9 月 30 日达到预定可使用状态，按期结项。
原因（分具体项目）
因弹性支承式无砟轨道用橡胶套靴生产线建设项目、弹簧隔振器产品生产线建设项目和建筑减隔震产品生产线建设项目达到预定可使用状态未满一年，暂未
进行效益测算。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
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募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
2022 年 5 月 11 日第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设
用闲置募集资金暂
和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 10,000.00 万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资金，其中使用公开发行可转换公司债
时补充流动资金情
券闲置募集资金不超过人民币 5,000 .00 万元、向特定对象发行股票闲置募集资金不超过人民币 5,000.00 万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过
况
12 个月，到期前归还至募集资金专户。公司按照上述授权范围使用募集资金 4000.00 万元暂时补充流动资金，并于 2023 年 04 月 11 日归还至专户。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 无
原因
尚未使用的募集资
无
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
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附件 1-2
募集资金使用情况对照表（向特定对象发行普通股（A 股）
单位：人民币万元
募集资金总额 79,471.65 本年度投入募集
6,382.57
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 资金总额
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集
37,524.04
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 资金总额
是否已变 募集资金 截至期末投 资进 项目达到预定 项目可行性是
承诺投资项目和超 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 本年度实现的 是否达到预计
更项目（含 承诺投资 度（%）（3）=（2） 可使用状态日 否发生重大变
募资金投向 总额（1） 金额 投入金额（2） 效益 效益
部分变更） 总额 /（1） 期 化
承诺投资项目
1.年产 40 万平方
米橡胶减振垫产品 否 49,800.00 49,800.00 5,805.14 14,258.96 28.63 2024 年 12 月 不适用 不适用 否
生产线建设项目
2.年产 45 万根钢
轨波导吸振器产品 否 7,200.00 7,200.00 577.43 793.43 11.02 2024 年 12 月 不适用 不适用 否
生产线建设项目
3.补充流动资金 否 24,000.00 22,471.65 22,471.65 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小
81,000.00 79,471.65 6,382.57 37,524.04
计
超募资金投向
9
无
超募资金投向小计
合计 81,000.00 79,471.65 6,382.57 37,524.04
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
10
2023 年 5 月 10 日第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
用闲置募集资金暂
同意在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 15,000.00 万元用于暂时补充与主营业务相关的生产经营流动资
时补充流动资金情
金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前归还至募集资金专户。
况
公司按照上述授权范围使用募集资金暂时补充流动资金。截至 2023 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金人民币 15,000.00 万元暂时补充流动资金。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 项目尚未完工。
原因
2022 年 12 月 14 日第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目
建设和公司正常经营的情况下，使用不超过 45,000.00 万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议
尚未使用的募集资 有效期内，可循环滚动使用。
金用途及去向 公司按照上述授权范围对募集资金进行现金管理。截至 2023 年 6 月 30 日，公司本年度在额度范围内滚动购买保本型理财产品 18,000.00 万元，取得投资收
益 337.29 万元；购买银行可转让大额存单 5,000.00 万元，取得投资收益 186.06 万元。本公司尚未赎回的未到期理财产品和可转让大额存单余额为 21,000.00 万
元。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
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