中信建投证券股份有限公司关于

     立昂技术股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告



保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：立昂技术
保荐代表人姓名：宋华杨                 联系电话：028-68850835
保荐代表人姓名：张涛                   联系电话：028-68850835

    一、保荐工作概述
                  项    目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件           是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数       0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                            是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度           是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数               6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文   是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数                 1次
（2）列席公司董事会次数                     5次
（3）列席公司监事会次数                     0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                           0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送       不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况       不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                       7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见       不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                       0次
（2）报告事项的主要内容                     不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况             不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                 否

                                     1
（2）关注事项的主要内容                    不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规       是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                              0 次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期                              不适用
（3）培训的主要内容                        不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况              无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
              事 项                   存在的问题              采取的措施
1.信息披露                                无                     不适用
2.公司内部制度的建立和执行                无                     不适用
3.“三会”运作                            无                     不适用
4.控股股东及实际控制人变动                无                     不适用
5.募集资金存放及使用                      无                     不适用
6.关联交易                                无                     不适用
7.对外担保                                无                     不适用
8.收购、出售资产                          无                     不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、            无                     不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
                                          无                     不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心              无                     不适用
技术等方面的重大变化情况）

   三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                     是 否 履 行 未履行承诺的原
               公司及股东承诺事项
                                                     承诺        因及解决措施
1.王刚、洪秀兰、李天虹、林金涛、刘福娟、深圳市共同
基金管理有限公司－共同元宇宙私募证券投资基金、王
敏、魏巍、薛小华、北京同风私募基金管理有限公司－
北京同风 8 号私募证券投资基金、财通基金管理有限公
司、华泰资产管理有限公司—华泰优选三号股票型养老
金产品、华泰资产管理有限公司—华泰优逸五号混合型         是        不适用
养老金产品;华泰资产管理有限公司-华泰资产稳赢优选
资产管理产品、江苏瑞华投资管理有限公司—瑞华精选 8
号私募证券投资基金、南京瑞森投资管理合伙企业（有
限合伙）、诺德基金管理有限公司关于向特定对象发行股
票锁定期的承诺（2023 年 3 月 15 日）
2.金泼、钱炽峰资产重组时关于股份限售的承诺（2019         是        不适用


                                       2
年 1 月 30 日）
3.立昂技术资产重组时关于募集资金使用的承诺（2019
                                                        是             不适用
年 1 月 30 日）
4.立昂技术、王刚、大一互联网络科技有限公司、杭州沃
驰科技有限公司、金泼、钱炽峰重组时关于同业竞争、        是             不适用
关联交易、资金占用方面的承诺（2019 年 1 月 30 日）
5.立昂技术关于不向本次非公开发行的认购方认购股份
提供任何直接或间接的资金支持的承诺（2019 年 1 月 30     是             不适用
日）
6.陈建民、陈志华、大一互联网络科技有限公司、葛良娣、
关勇、杭州沃驰科技有限公司、黄浩、李刚业、立昂技
术、马鹰、宁玲、孙卫红、田军发、王刚、王义、杨良        是             不适用
刚、姚爱斌、周路关于重组时提供材料等事项的承诺
（2019 年 1 月 30 日）
7.立昂技术关于重组时符合中发行股份行为符合《创业板
上市公司证券发行管理暂行办法》的承诺（2019 年 1 月      是             不适用
30 日）
8.陈建民、陈志华、大一互联网络科技有限公司、葛良娣、
关勇、杭州沃驰科技有限公司、黄浩、李刚业、立昂技
术、马鹰、宁玲、孙卫红、田军发、王刚、王义、杨良
                                                        是             不适用
刚、姚爱斌、周路重组时关于未因涉嫌犯罪被司法机关
立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等事
项的承诺（2019 年 1 月 30 日）
9.陈建民、陈志华、葛良娣、关勇、黄浩、李刚业、立昂
技术股份有限公司、马鹰、宁玲、孙卫红、田军发、王
刚、王义、杨良刚、姚爱斌、周路关于重组时不存在《关
                                                        是             不适用
于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管
的暂行规定》第十三条规定中不得参与任何上市公司重
大资产重组的情形等事项的承诺（2019 年 1 月 30 日）
10.王刚关于股份减持的承诺（2017 年 1 月 26 日）         是             不适用
11.王刚关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
                                                        是             不适用
（2017 年 1 月 26 日）
12.立昂技术、王刚关于分红的承诺（2017 年 1 月 26 日）   是             不适用

   四、其他事项
                  报告事项                                   说   明
1.保荐代表人变更及其理由                                       无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其                     无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                       无




                                        3
    （此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于立昂技术股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                     宋华杨                     张   涛




                                                中信建投证券股份有限公司

                                                            年   月   日




                                  4