证券代码：300607      证券简称：拓斯达     公告编号：2023-098

债券代码：123101      债券简称：拓斯转债

               广东拓斯达科技股份有限公司
             关于 2023 年限制性股票激励计划
内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年

8 月 16 日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会

议审议通过《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要

的议案》《关于<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的

议案》等议案，具体内容详见公司于 2023 年 8 月 17 日披露在巨潮资

讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

    根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上

市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等法律、法规和规范性文件

的相关规定，公司针对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本

激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕

信息知情人进行了登记管理。

    根据相关法律法规的规定，公司通过向中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）查询，公司

对本激励计划的内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案首次

                               1
公开披露前 6 个月内（即 2023 年 2 月 16 日至 2023 年 8 月 16 日，以

下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

    一、核查的范围与程序

    1、核查对象：本激励计划的内幕信息知情人及激励对象。

    2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登

记表》。

    3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司

股票情况进行了查询确认，中国结算深圳分公司已出具《信息披露义

务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。

    二、核查对象买卖公司股票的情况说明

    根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变

更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，本激励计划内幕信息知

情人及激励对象在自查期间买卖公司股票的具体情况如下：

    1、内幕信息知情人买卖股票的情况

    本次激励计划自查期间，共有 3 名内幕信息知情人存在买卖公司

股票的情形，经公司核查，上述内幕信息知情人买卖公司股票行为发

生于知晓本次激励计划之前，买卖公司股票系基于其对二级市场行情、

市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，其在买卖公司股票前

并未知悉本次股权激励计划的具体方案要素相关信息，不存在利用内

幕信息进行股票交易的情形。

    2、激励对象买卖股票的情况



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    在本激励计划自查期间共计 10 名激励对象存在买入公司股票的

情况，经公司核查，上述人员在自查期间买入公司股票的行为完全系

基于自身对二级市场交易情况的分析判断而进行的操作，在其买入公

司股票时并不知悉本激励计划及其具体方案要素和具体实施时间等

内幕信息，亦未未通过公司董事、监事、高级管理人员及其他本激励

计划内幕信息知情人获知本激励计划的相关信息或基于此建议其买

卖公司股票，不存在利用本激励计划相关内幕信息进行公司股票交易

的情形。

    除上述人员外，其余核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票

的行为。

    三、结论意见

    综上，公司在筹划本激励计划过程中，严格按照《上市公司信息

披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知

情人登记管理制度》等法律、法规和规范性文件的规定及公司内部保

密制度限定参与筹划讨论的人员范围，并采取了充分必要的保密措施，

对本激励计划的内幕信息知情人进行了登记管理。

    经核查，在本激励计划首次公开披露前 6 个月内，未发现本激励

计划内幕信息知情人及激励对象存在利用本激励计划有关内幕信息

进行交易或泄露本激励计划有关内幕信息的情形。本次核查对象的行

为均符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上

市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等法律法规的相关规定，不

存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

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    四、备查文件

    （一）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息

披露义务人持股及股份变更查询证明》；

    （二）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东

股份变更明细清单》。

    特此公告。
                           广东拓斯达科技股份有限公司董事会

                                    2023 年 8 月 30 日




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