方正证券承销保荐有限责任公司
关于上海华测导航技术股份有限公司
2023年半年度跟踪报告
保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公
被保荐公司简称：华测导航
司
保荐代表人姓名：许亚东 联系电话：010-56992500
保荐代表人姓名：曹方义 联系电话：010-56992500
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 无
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规
不适用
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 7 日
重点介绍了上市公司募集资
金存放、使用、监管及信息
（3）培训的主要内容
披露事项，并通过案例方式
加深对相关规则制度的理解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否
诺的原因
承诺事由 公司及股东承诺事项 履行
及解决措
承诺
施
1.股份限售承诺 是 不适用
2.股份减持承诺 是 不适用
3.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的
是 不适用
承诺
4.IPO 稳定股价承诺 是 不适用
5.摊薄即期回报采取填补措施承诺 是 不适用
首次公开发
6.关于首次公开发行股票并在创业板上市申
行或再融资
请文件不存在虚假记载、误导性陈 述或者重 是 不适用
时所作承诺
大遗漏方面的承诺
7.招股说明书信息披露的承诺 是 不适用
8.关于公司员工有关社会保险、公积金补缴相
是 不适用
关事宜承诺
9.本次向特定对象发行 A 股股票中公司不存
在直接或通过利益相关方向参与认 购的投资 是 不适用
者提供财务资助或补偿事宜承诺
10.关于募集说明书内容真实、准确、完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏的承 是 不适用
诺
11.发行人保证不影响和干扰发审委审核的承
是 不适用
诺
12.其他承诺：未能履行承诺时的约束措施承
诺，利润分配政策的承诺，招股说明书信息披 是 不适用
露承诺，依法承担赔偿或赔偿责任的承诺等
其他对公司
13.控股股东、实际控制人从二级市场增持公
中小股东所 是 不适用
司股票承诺
作承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更
无
及其理由
2023 年 5 月 4 日，方正证券承销保荐有限责任公司因薪酬
2.报告期内中国证 奖励等问题收到北京证监局出具的《关于对方 正证券承销
监会和本所对保 保荐有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，
荐机构或者其保 前述决定指出，方正证券承销保荐有限责任公 司存在以下
荐的公司采取监 问题:一是投行业务人员薪酬奖励和递延管理不符合监管要
管措施的事项及 求；二是廉洁从业管理不合规,相关业务费用支出管理不规
整改情况 范。对于上述行政监管措施，方正证券承销保荐有限责任公
司均已完成整改。
3.其他需要报告的
无
重大事项
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于上海华测导航技术股份
有限公司 2023 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：____________ ____________
许亚东 曹方义
方正证券承销保荐有限责任公司
年 月 日