彩讯科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划自查表
公 司 简 称：彩 讯股份 股 票代 码：300634
是 否 存 在该事 项
序号 事项 备注
（ 是 /否/不适 用）
上 市 公 司合规 性要求
最 近 一 个会 计 年度 财 务会 计 报告 是 否被 注 册会 计 师出 具 否
1 否
定 意 见 或 者 无法表示 意见的审计 报告
最 近 一 个会 计 年度 财 务报 告 内部 控 制被 注 册会 计 师出 具 否
2 否
定 意 见 或 者 无法表示 意见的审计 报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
3 否
诺 进 行 利润分配 的情形
4 是 否 存 在 其他不适 宜实施股权 激励的情 形 否
5 是 否 已 经 建立绩效 考核体系和 考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激 励 对 象合规 性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5 %以 上 股 份 的 股 东
7 或 者 实 际 控制 人 及其 配 偶、 父 母、 子女 以 及外 籍 员工 ， 如 否
是 ， 是 否 说 明 前述人员 成为激励 对象的必要 性、合理性
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否
最 近 12个月 内 因重 大 违法 违 规行 为 被中 国 证监 会 及其 派出
11 否
机 构 行 政 处罚 或者采取市 场禁入措施
是 否 具 有《 公 司法 》 规定 的 不得 担 任公 司 董事 、 高级 管理
12 否
人 员 情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激 励 计 划合规 性要求
上 市 公 司全 部 在有 效 期内 的 股权 激 励计 划 所涉 及 的标 的 股
15 否
票 总 数 累 计是 否超过公司股本总额的20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1% 否
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授 不适用
予 权 益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东或
18 实 际 控 制人 及其 配 偶、 父 母、 子女 以 及外 籍 员工 的 ，股 权激 励 是
计 划 草 案 是否已列 明其姓名、 职务、获 授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股 权 激 励计划 披露完整 性要求
21 股 权 激 励 计划所规 定事项是否 完整 是
（ 1）对照 《股权 激励管 理办法 》的规 定，逐 条说明是否存在上
市 公 司不 得 实行 股权 激 励以 及 激励 对象 不 得参 与股 权 激励 的情
是
形 ； 说明 股 权激 励计 划 的实 施 会否 导致 上 市公 司股 权 分布 不符
合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（ 3）股权 激励计 划拟授 予的权 益数量 及占上 市公司股本总额的
比 例 ；若 分 次实 施 的， 每次 拟 授予 的权 益 数量 及 占上 市公 司 股
本 总 额的 比 例； 设 置预 留权 益 的， 拟预 留 的权 益 数量 及占 股 权
是
激 励 计划 权 益总 额 的比 例； 所 有在 有效 期 内的 股 权激 励计 划 所
涉 及 的 标 的 股 票 总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 20%及 其 计
算 方 法 的说明
（ 4）除预 留部分 外，激 励对象 为公司 董事、 高级管理人员的，
应 当 披露 其 姓名 、 职务 、各 自 可获 授 的权 益数 量 、占 股 权激 励
计 划 拟授 予 权益 总 量的 比例 ； 其他 激励 对 象（ 各自 或 者按 适 当
是
分 类 ）可 获 授的 权 益数 量及 占 股权 激励 计 划拟 授出 权 益总 量 的
比 例 ；以 及 单个 激 励对 象通 过 全部 在 有效 期内 的 股权 激 励计 划
获 授 的 公司股票 累计是否超过公司股本总额1%的 说明
（ 5） 股权 激励计 划的有 效期、 授权日 或者授 权日 的确定方式、
是
可 行 权 日 、锁定期 安排等
（ 6）限制 性股票 的授予 价格、 股票期 权的行 权价格及其确定方
法 。 未采 用 《股 权激 励 管理 办 法》 第二 十 三条 、第 二 十九 条规
定 的 方法 确 定授 予价 格 、行 权 价格 的， 应 当对 定价 依 据及 定价 是
方 式 作出 说 明， 独立 财 务顾 问 核查 该定 价 是否 损害 上 市公 司、
中 小 股 东 利益，发 表意见并披 露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应
当 披 露 激 励 对象 每 次 获授 权 益 的条 件 ； 拟分 期 行 使权 益 的 ，应
当 披 露 激 励 对象 每 次 行使 权 益 的条 件 ； 约定 授 予 权益 、 行 使权
益 条 件 未 成 就时 ， 相 关权 益 不 得递 延 至 下期 ； 如 激励 对 象 包括
董 事 和 高 级 管理 人 员 ，应 当 披 露激 励 对 象行 使 权 益的 绩 效 考核 是
指 标 ； 披 露 激励 对 象 行使 权 益 的绩 效 考 核指 标 的 ，应 当 充 分披
露 所 设 定 指 标的 科 学 性和 合 理 性； 公 司 同时 实 行 多期 股 权 激励
计 划 的 ， 后 期 激 励计 划 公 司 业绩 指 标 如 低于 前 期激 励 计划 ，应
当 充 分 说 明原因及 合理性
（ 8）公司 授予权 益及激 励对象 行使权 益的程 序；当中，应当明
确 上 市公 司 不得 授 出限 制性 股 票以 及激 励 对象 不得 行 使权 益 的 是
期间
（ 9）股权 激励计 划所涉 及的权 益数量 、行权 价格的调整方法和
是
程 序 （ 例 如实施利 润分配、配 股等方案 时的调整方 法）
（ 10）股 权 激励 会计 处 理方 法， 限 制性 股票 或者 股 票期 权公 允
价 值 的确 定 方法 ， 估值 模型 重 要参 数取 值 及其 合 理性 ，实 施 股 是
权 激 励 应 当计提费 用及对上市 公司经营 业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12）公 司 发生 控制 权 变更 、合 并、 分 立、 激励 对 象发 生职 务
是
变 更 、 离 职、死亡 等事项时如 何实施股 权激励计划
（ 13）公 司 与激 励对 象 各自 的权 利义 务 ，相 关纠 纷 或者 争端 解
是
决机制
（ 14）上 市 公司 有关 股 权激 励计 划 相关 信息 披露 文 件不 存在 虚
假 记 载、 误 导性 陈 述或 者重 大 遗漏 的承 诺 ；激 励 对象 有关 披 露
文 件 存在 虚 假记 载 、误 导性 陈 述或 者重 大 遗漏 导 致不 符合 授 予
是
权 益 或者 行 使权 益 情况 下全 部 利益 返还 公 司的 承 诺。 上市 公 司
权 益 回购 注 销和 收 益收 回程 序 的触 发标 准 和时 点 、回 购价 格 和
收 益 的 计算原则 、操作程序、完成期限等。
绩 效 考 核指标 是否符合 相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指 标 是否 客 观公 开、 清 晰透 明 ，符 合公 司 的实 际情 况 ，是 否有
23 是
利 于 促 进 公司竞争 力的提升
以 同 行业 可比 公司 相 关指 标作 为对 照 依据 的， 选取 的对 照 公司
24 不适用
是否不少于3家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限 售 期 、 归属期 、行 权期合 规性 要求
限 制性股 票（一类 ）授 权登记 日与首 次解除 解限日 之间的间隔 是
26 不适用
否少于1年
27 每期解除限售时限是否未少于12个月 不适用
各期 解除限售 的比例是 否未超过激 励对象获 授限制性 股票总
28 不适用
额 的50%
29 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于1年 否
30 每个归属期的时限是否未少于12个月 是
31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的50% 是
32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年 不适用
33 股 票 期 权 后一行权 期的起算日 是否不早 于前一行权 期的届满日 不适用
34 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 不适用
股 票 期权 每 期可 行 权的 股票 期 权比 例是 否 未超 过激 励 对象 获 授
35 不适用
股票期权总额的50%
独 立 董 事、监 事会及中 介机构专 业意见合 规性要 求
36 独 立 董事 、监 事会 是否 就股 权激 励计 划 是否 有利 于上 市公 司的 是
持 续发展、是 否存在明显 损害上市 公司及全体 股东利益发 表意见
上 市 公司 是 否聘 请律 师 事务 所 出具 法律 意 见书 ，并 按 照《 股权
37 是
激 励 管 理 办法》的 规定发表专 业意见
（ 1）上市 公司是 否符合 《股权 激励管 理办法 》规定的实行股权
是
激 励 的 条件
（ 2）股权激励计划的内容是否符合《股权激 励管理办法》的规定 是
（ 3）股权 激励计 划的拟 订、审 议、公 示等程 序是否符合《股权
是
激 励 管 理 办法》的 规定
（ 4）股权 激励对 象的确 定是否 符合《 股权激 励管理办法》及相
是
关 法 律 法规的规 定
（ 5）上市公司是否已按照中国 证监会的相关 要求履行信息披露义
是
务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（ 7）股权 激励计 划是否 存在明 显损害 上市公 司及全体股东利益
否
和 违 反 有 关法律、 行政法规的 情形
（ 8）拟作 为激励 对象的 董事或 者与其 存在关 联关系的董事是否
是
根 据 《 股 权激励管 理办法》的 规定进行 了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上 市 公司 如 聘请 独立 财 务顾 问 ，独 立财 务 顾问 报告 所 发表 的专
38 不适用
业 意 见 是 否完整， 符合《股权 激励管理 办法》的要 求
审 议 程 序合规 性要求
39 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是
40 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 不适用
41 是否存在金融创新事项 否
本 公司 保证 所填 写的 情况 真实 、准 确、完 整、 合法 ，并 承担 因所 填写 情况 有误所 产生
的 一 切 法律责任。
彩 讯 科 技 股 份 有限 公司 董事 会
2023年 11月 7日