证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2023-029
湖南国科微电子股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份为公司2022年度向特定对象发行的股份，解除限售的
股份数量为35,258,918股。
2、本次解除限售股份的上市流通日为2023年6月19日（星期一）。
一、本次解除限售股份情况及股本情况
1、本次解除限售股份的取得情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意湖南国科
微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2160
号）批复，同意湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发
行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民币普通股（A股）35,258,918
股，每股发行价格为65.08元/股，募集资金总额为人民币2,294,650,383.44元，扣
除发行费用（不含税）人民币42,549,091.33元后，实际募集资金净额为人民币
2,252,101,292.11元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资
金到账情况进行了审验，并出具《验资报告》（XYZH/2022CSAA3B0004）。
公司向特定对象发行股票新增股份于2022年12月19日在深圳证券交易所创
业板上市，股份限售期为自新增股份上市之日起6个月。公司本次向特定对象发
行股票前总股本为182,057,294股，发行后总股本为217,316,212股。
2、股份发行后至本公告披露日公司股本变动情况
2022年12月23日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会
第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2023年1月9
日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票
的议案》，因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中的13人在
可解除限售期限前离职，根据规定，该部分激励对象已不具备激励资格，公司需
1
回购上述13名激励对象已获授予但尚未解除限售的66,100股限制性股票并予以
注销。2023年3月3日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理
完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由
217,316,212股变更为217,250,112股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、股份锁定承诺
序号 承诺主体 承诺内容 承诺履行情况
1 王春江
2 陈志贤
3 徐任
4 贺光平
5 郑俊龙
银河资本-鑫鑫一号集合资产管理计
6 自湖南国科微电子股份
划
有限公司本次向特定对
华泰优逸五号混合型养老金产品-中
7 象发行股票新增股份上
国银行股份有限公司 截至本公告日，承
市首日起六个月内不转
8 华夏基金管理有限公司 诺人严格履行了承
让所认购的国科微向特
诺，未发生违反承
珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴 定对象发行的股票。锁定
9 诺的情况。
马元享红利 77 号私募证券投资基金 期届满后减持将遵守中
10 UBS AG 国证监会及深圳证券交
易所的相关规定。
11 吕强
12 财通基金管理有限公司
13 诺德基金管理有限公司
珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴
14
马元享红利 27 号私募证券投资基金
中国移动通信集团有限公司企业年
15
金计划-中国工商银行股份有限公司
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发
生违反承诺的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金
情形，公司亦不存在为上述股东违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期：2023年6月19日（星期一）。
2
2、本次申请解除限售的股份数量为35,258,918股，占公司当前总股本的
16.2296%。
3、本次申请解除限售的股份为公司2022年度向特定对象发行的股份，发行
对象共计15名，共对应134个证券账户。
4、本次解除限售及上市流通的具体情况如下：
所持限售条 本次申请解除
序号 发行对象名称 证券账户名称
件股份总数 限售数量
1 徐任 徐任 2,765,826 2,765,826
2 王春江 王春江 2,304,855 2,304,855
3 吕强 吕强 3,073,140 3,073,140
4 贺光平 贺光平 3,380,454 3,380,454
5 陈志贤 陈志贤 1,198,524 1,198,524
6 郑俊龙 郑俊龙 1,075,599 1,075,599
7 UBS AG UBS AG 3,795,328 3,795,328
中国移动通信集团有限公司 中国移动通信集团有限公司企业
8 企业年金计划－中国工商银 年金计划－中国工商银行股份有 716,823 716,823
行股份有限公司 限公司
银河资本－鑫鑫一号集合资 银河资本－浙商银行－银河资本
9 1,843,884 1,843,884
产管理计划 －鑫鑫一号集合资产管理计划
珠海阿巴马资产管理有限公 珠海阿巴马资产管理有限公司－
10 司－阿巴马元享红利 77 号私 阿巴马元享红利 77 号私募证券投 3,073,140 3,073,140
募证券投资基金 资基金
珠海阿巴马资产管理有限公 珠海阿巴马资产管理有限公司－
11 司－阿巴马元享红利 27 号私 阿巴马元享红利 27 号私募证券投 1,075,599 1,075,599
募证券投资基金 资基金
华泰优逸五号混合型养老金
华泰优逸五号混合型养老金产品
12 产品－中国银行股份有限公 1,075,599 1,075,599
－中国银行股份有限公司
司
财通基金－上海银行－新农村定
46,097 46,097
增组合 1 号资产管理计划
财通基金－光大银行－西南证券
33,804 33,804
股份有限公司
13 财通基金管理有限公司 财通基金－高彩娥－财通基金天
30,731 30,731
禧定增 6 号单一资产管理计划
财通基金－吉祥人寿保险股份有
限公司－万能产品－财通基金玉 537,800 537,800
泉 978 号单一资产管理计划
3
财通基金－周玲－财通基金玉泉
76,829 76,829
1056 号单一资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有限公
司－财通基金君享通财单一资产 153,657 153,657
管理计划
中国工商银行股份有限公司－财
通内需增长 12 个月定期开放混合 153,657 153,657
型证券投资基金
财通基金－海通证券股份有限公
司－财通基金君享佳胜单一资产 35,648 35,648
管理计划
财通基金－中国国际金融股份有
限公司－财通基金玉泉添鑫 2 号单 261,217 261,217
一资产管理计划
财通基金－张继东－财通基金玉
15,366 15,366
泉 1002 号单一资产管理计划
财通基金－李彧－财通基金玉泉
15,366 15,366
1003 号单一资产管理计划
财通基金－张忠民－财通基金玉
15,366 15,366
泉 1005 号单一资产管理计划
财通基金－上海爱建信托有限责
任公司－财通基金安吉 53 号单一 46,097 46,097
资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金
西湖大学定增量化对冲 1 号集合资 87,431 87,431
产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基金天
23,049 23,049
禧定增 60 号单一资产管理计划
财通基金－上海渊流价值成长三
号私募证券投资基金－财通基金 3,073 3,073
玉泉 1080 号单一资产管理计划
财通基金－悬铃增强 21 号私募证
券投资基金－财通基金悬铃 1 号单 30,731 30,731
一资产管理计划
财通基金－谢浩－财通基金上南
15,366 15,366
金牛单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金
定增量化套利 2 号集合资产管理计 21,512 21,512
划
财通基金－建设银行－财通基金
定增量化对冲 1 号集合资产管理计 21,358 21,358
划
财通基金－华泰证券股份有限公
706,822 706,822
司－财通基金君享永熙单一资产
4
管理计划
财通基金－财通证券资管智选
FOF2020001 号单一资产管理计划
180,086 180,086
－财通基金君享悦熙单一资产管
理计划
财通基金－中泰证券股份有限公
司－财通基金盈泰定增量化对冲 1 102,182 102,182
号单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司－
财通基金中航盈风 1 号定增量化对 35,341 35,341
冲单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股份有限
公司－财通基金定增量化对冲 6 号 27,812 27,812
单一资产管理计划
财通基金－上海渊流价值成长五
号私募证券投资基金－财通基金 4,610 4,610
玉泉 1090 号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公
司－财通基金天禧定增 56 号单一 30,731 30,731
资产管理计划
财通基金－海通证券股份有限公
司－财通基金君享润熙单一资产 27,504 27,504
管理计划
财通基金－交银国际信托有限公
司－财通基金定增量化对冲 7 号单 10,602 10,602
一资产管理计划
财通基金－广发证券股份有限公
司－财通基金定增量化对冲 23 号 42,563 42,563
单一资产管理计划
财通基金－海南东财永泰投资合
伙企业（有限合伙）－财通基金东 15,366 15,366
财永泰定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳健
FOF 一号集合资产管理计划－财
15,366 15,366
通基金天禧安华 1 号单一资产管理
计划
财通基金－华安证券智慧稳健
FOF 八号集合资产管理计划－财
15,366 15,366
通基金天禧安华 8 号单一资产管理
计划
中国邮政储蓄银行股份有限公司
－财通稳进回报 6 个月持有期混合 3,841 3,841
型证券投资基金
5
财通基金－永旭东海私募证券投
资基金－财通基金永旭东海 1 号单 46,097 46,097
一资产管理计划
财通基金－悬铃增强 13 号私募证
券投资基金－财通基金成桐 1 号单 15,366 15,366
一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征
1,537 1,537
程 2 号单一资产管理计划
财通基金－熊芬芬－财通基金玉
46,097 46,097
泉合富 56 号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号私募证
券投资基金－财通基金天禧定增 15,366 15,366
盈阳 4 号单一资产管理计划
财通基金－量桥投资价值成长一
号私募证券投资基金－财通基金 7,683 7,683
玉泉合富 57 号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金
定增量化套利 11 号集合资产管理 9,373 9,373
计划
财通基金－广发证券股份有限公
司－财通基金定增量化对冲 24 号 18,900 18,900
单一资产管理计划
财通基金－财通国际资产管理有
限公司－财通基金理享新动力 1 号 15,366 15,366
单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司－
财通基金中航盈风 2 号定增量化对 33,497 33,497
冲单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金
定增量化对冲 13 号集合资产管理 7,837 7,837
计划
财通基金－南京银行－财通基金
定增量化套利 29 号集合资产管理 7,990 7,990
计划
财通基金－华泰证券股份有限公
司－财通基金君享丰利单一资产 22,895 22,895
管理计划
财通基金－富善投资－汇远量化
定增 3 期基金－财通基金建兴富善 92,194 92,194
汇远 3 期单一资产管理计划
财通基金－申万宏源证券有限公
司－财通基金君享永铭单一资产 10,756 10,756
管理计划
6
财通基金－上海朗程财务咨询有
限公司－财通基金玉泉 1086 号单 15,366 15,366
一资产管理计划
财通基金－何朝军－财通基金愚
61,463 61,463
笃 1 号单一资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基金
5,993 5,993
瑞通 2 号集合资产管理计划
财通基金－叶卫真－财通基金真
15,366 15,366
赢 1 号单一资产管理计划
财通基金－欢乐港湾长虹 1 号私募
证券投资基金－财通基金玉泉 15,366 15,366
1072 号单一资产管理计划
财通基金－许淑梅－财通基金天
7,683 7,683
禧定增 131 号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金
定增量化套利 32 号集合资产管理 61,770 61,770
计划
财通基金－平安银行－财通基金
197,296 197,296
安鑫 1 号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金
定增量化对冲 35 号集合资产管理 38,414 38,414
计划
财通基金－久银鑫增 17 号私募证
券投资基金－财通基金君享尚鼎 2 15,366 15,366
号单一资产管理计划
财通基金－久银鑫增 16 号私募证
券投资基金－财通基金君享尚鼎 1 15,366 15,366
号单一资产管理计划
财通基金－浙金汇裕 20 号定增量
化对冲集合资金信托计划－财通
25,200 25,200
基金定增量化对冲 36 号单一资产
管理计划
财通基金－财通证券股份有限公
司－财通基金定增量化对冲 26 号 70,528 70,528
单一资产管理计划
财通基金－中兵资产富兵 5 号私募
证券投资基金－财通基金磐恒金 15,366 15,366
汇 1 号单一资产管理计划
财通基金－国泰君安金融控股有
限公司－客户资金－财通基金玉 845,114 845,114
泉 1076 号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金
定增量化套利 55 号集合资产管理 35,187 35,187
计划
7
财通基金－浙江华策影视股份有
限公司－财通基金定增量化套利 35,187 35,187
39 号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金
定增量化套利 33 号集合资产管理 40,104 40,104
计划
财通基金－工商银行－财通基金
玉隐定增量化对冲 1 号集合资产管 28,426 28,426
理计划
财通基金－东亚前海证券有限责
任公司－财通基金东泰前锦定增 33,190 33,190
量化对冲 1 号单一资产管理计划
财通基金－中投保信裕资产管理
（北京）有限公司－财通基金定增 33,036 33,036
量化对冲 31 号单一资产管理计划
财通基金－中信银行－财通基金
全盈象定增量化对冲 1 号集合资产 77,443 77,443
管理计划
财通基金－中信银行－财通基金
多彩象定增量化对冲 1 号集合资产 89,889 89,889
管理计划
财通基金－中信银行－财通基金
92,194 92,194
全盈象 1 号集合资产管理计划
财通基金－衍复价值一号私募证
券投资基金－财通基金衍复定增 15,366 15,366
一号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金
定增量化套利 52 号集合资产管理 27,504 27,504
计划
财通基金－陆家嘴信托－启元量
化 1 号集合资金信托计划－财通基 32,422 32,422
金启星 1 号单一资产管理计划
财通基金－任黄河－财通基金创
15,366 15,366
赢 1 号单一资产管理计划
财通基金－平安银行－财通基金
247,388 247,388
安鑫 2 号集合资产管理计划
财通基金－李海荣－财通基金安
15,366 15,366
吉 515 号单一资产管理计划
财通基金－本地资本增量致胜 3 号
私募证券投资基金－财通基金本
15,519 15,519
地资本增量致胜 3 号单一资产管理
计划
财通基金－上海寅亮企业管理咨
30,731 30,731
询服务合伙企业（有限合伙）－财
8
通基金寅亮单一资产管理计划
财通基金－李仙华－财通基金天
30,731 30,731
禧定增 128 号单一资产管理计划
财通基金－何佳馨－财通基金愚
15,366 15,366
笃 2 号单一资产管理计划
财通基金－毅远一年期多策略 1 号
私募证券投资基金－财通基金毅 15,366 15,366
远定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－南京银行－财通基金
定增量化套利 56 号集合资产管理 20,590 20,590
计划
财通基金－山金金泉（上海）私募
基金管理有限公司－财通基金安 46,097 46,097
泰 5 号单一资产管理计划
财通基金－瑞华健康保险股份有
限公司－财通基金瑞华保险 4 号单 30,731 30,731
一资产管理计划
财通基金－北京风炎鑫泓 2 号私募
证券投资基金－财通基金风炎 1 号 10,756 10,756
单一资产管理计划
财通基金－四时之言 3 号私募证券
投资基金－财通基金开赢 1 号单一 15,366 15,366
资产管理计划
财通基金－蓝墨专享 6 号私募证券
投资基金－财通基金天禧蓝墨 1 号 15,366 15,366
单一资产管理计划
财通基金－浙商银行－财通基金
浙通定增量化对冲 1 号集合资产管 21,819 21,819
理计划
财通基金－长沙产投盈创新兴产
业投资基金合伙企业（有限合伙）
153,503 153,503
－财通基金玉泉 1181 号单一资产
管理计划
财通基金－中国华电集团资本控
股有限公司－财通基金享盈 1 号单 153,657 153,657
一资产管理计划
财通基金－天泉可成一期私募证
券投资基金－财通基金天泉可成 15,366 15,366
一号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公
司－财通基金天禧长赢 2 号单一资 153,657 153,657
产管理计划
14 华夏基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司－华 547,019 547,019
9
夏磐利一年定期开放混合型证券
投资基金
华夏基金－光大银行－华夏基金
124,462 124,462
阳光增盈 1 号集合资产管理计划
华夏基金－光大银行－华夏基金
阳光增盈稳健 3 号集合资产管理计 73,755 73,755
划
华夏基金－邮储银行－华夏基金
秋实混合策略 1 号集合资产管理计 525,507 525,507
划
招商银行股份有限公司－华夏磐
润两年定期开放混合型证券投资 169,023 169,023
基金
华夏基金－中信银行－华夏基金
50,707 50,707
－恒赢聚利 1 号集合资产管理计划
诺德基金－申万宏源证券有限公
司－诺德基金浦江 89 号单一资产 76,828 76,828
管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限公
司－诺德基金浦江 120 号单一资产 1,444,376 1,444,376
管理计划
诺德基金－纯达定增精选三号私
募证券投资基金－诺德基金纯达 30,731 30,731
定增精选 3 号单一资产管理计划
诺德基金－国泰君安证券股份有
限公司－诺德基金浦江 188 号单一 153,657 153,657
资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十号私
募证券投资基金－诺德基金纯达 30,731 30,731
15 诺德基金管理有限公司
定增精选 10 号单一资产管理计划
诺德基金－证大久盈旗舰 5 号私募
证券投资基金－诺德基金浦江 518 30,731 30,731
号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选九号私
募证券投资基金－诺德基金纯达 15,366 15,366
定增精选 9 号单一资产管理计划
诺德基金－易米基金定增 100 回报
1 号 FOF 集合资产管理计划－诺德 15,366 15,366
基金浦江 522 号单一资产管理计划
诺德基金－纯达定增精选十一号
私募证券投资基金－诺德基金纯
30,731 30,731
达定增精选 11 号单一资产管理计
划
10
诺德基金－山西证券股份有限公
司－诺德基金浦江 580 号单一资产 122,926 122,926
管理计划
诺德基金－通怡东风 10 号私募证
券投资基金－诺德基金浦江 624 号 1,536 1,536
单一资产管理计划
诺德基金－中建投信托涌泉 185
号（定增优选 1 号）集合资金信托
9,219 9,219
计划－诺德基金浦江 519 号单一资
产管理计划
诺德基金－江西铜业（北京）国际
投资有限公司－诺德基金浦江 722 15,366 15,366
号单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份有限公
司－诺德基金浦江 588 号单一资产 153,657 153,657
管理计划
诺德基金－浙商云行成长私募证
券投资基金－诺德基金浦江 710 号 15,366 15,366
单一资产管理计划
诺德基金－磐厚蔚然－美好生活
13B 私募证券投资基金－诺德基金 15,366 15,366
浦江 762 号单一资产管理计划
诺德基金－中信证券股份有限公
司－诺德基金浦江 688 号单一资产 15,366 15,366
管理计划
诺德基金－蓝墨专享 1 号私募投资
基金－诺德基金浦江 787 号单一资 4,610 4,610
产管理计划
诺德基金－江苏苏豪投资集团有
限公司－诺德基金苏豪多元均衡 2 15,366 15,366
号单一资产管理计划
诺德基金－长城证券股份有限公
司－诺德基金浦江 668 号单一资产 15,366 15,366
管理计划
诺德基金－纯达定增精选十五号
私募证券投资基金－诺德基金纯
15,366 15,366
达定增精选 15 号单一资产管理计
划
合计 35,258,918 35,258,918
四、本次解除限售股份上市流通后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） （+，-） 数量（股） 比例（%）
11
一、有限售条件股份 42,961,209 19.77 -35,258,918 7,702,291 3.55
高管锁定股 6,541,231 3.01 6,541,231 3.01
首发后限售股 35,258,918 16.23 -35,258,918 0.00 0.00
股权激励限售股 1,161,060 0.53 1,161,060 0.53
二、无限售条件股份 174,288,903 80.22 +35,258,918 209,547,821 96.45
三、股份总数 217,250,112 100.00 217,250,112 100.00
注1：本公告若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
注2：上述变动情况为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以中国证券
登记结算有限公司深圳分公司下发的为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构天风证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上市流通
符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2023年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售
数量、上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；截至本核查意见出具日，公
司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，本保荐机构对公司向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异
议。
六、备查文件
1、限售股份解除限售申请表；
2、限售股份上市流通申请书；
3、股本结构表及限售股份明细表；
4、天风证券股份有限公司关于湖南国科微电子股份有限公司向特定对象发
行股票限售股上市流通的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
湖南国科微电子股份有限公司董事会
2023 年 6 月 15 日
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