国泰君安证券股份有限公司

                   关于北京中石伟业科技股份有限公司

                   2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司              被保荐公司简称：中石科技
保荐代表人姓名：周丽涛                              联系电话：021-38565656
保荐代表人姓名：嵇坤                                联系电话：021-38031849
现场检查人员姓名：嵇坤、马经纬
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 12 日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见
（一）公司治理                                              是      否       不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、
董事会、监事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录；取得公司
最新组织结构图等
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                            √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                            √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                            √
披露义务
7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                                √
应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员
会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报告、内部审
计部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录等
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门       √
2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                                √
审计部门（中小企业板上市公司适用）




                                          1
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规             √
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司    √
适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市    √
公司适用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等      √
（中小企业板和创业板上市公司适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                          √
况进行一次审计
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板    √
上市公司适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市    √
公司适用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                          √
制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                          √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度；核查信
息披露文件、备查文件及投资者关系活动记录表，核对文件内容与公司的实际情况
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2．公司已披露的内容是否完整                               √
3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                          √
息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊载         √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关
规定；核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等，抽查被担保方财务报
表等文件
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                          √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                          √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义     √



                                          2
务

4．关联交易价格是否公允                                   √
5．是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务     √
7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                          √
务等情形
8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                           √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关的信息披露文件；对上市公司有关人员进行访谈；查阅公
司募集资金银行对账单、明细账、记账凭证、三方监管协议等资料；查阅会计师、董事会对
募集资金使用的专项报告；查阅募集资金专户对账单，就募投项目进度、投资效益等与相关
人员沟通
1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2．募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3．募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                          √
形
4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                          √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                       √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                          √
益是否与招股说明书等相符
7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；获取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行
业数据，进行比较分析
1．业绩是否存在大幅波动的情况                             √
2．业绩大幅波动是否存在合理解释                           √
3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项
1．公司是否完全履行了相关承诺                             √
2．公司股东是否完全履行了相关承诺                         √
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、
公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告



                                       3
1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                  √
3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                        √
者风险
5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                             √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
   无重大问题。




    特此报告。

    （以下无正文）




                                       4
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京中石伟业科技股份有限
公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人： _____________________      _____________________

                      周丽涛                    嵇   坤




                                              国泰君安证券股份有限公司




                                                         年   月    日




                                  5