中信证券股份有限公司
关于聚灿光电科技股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚灿光电（300708）
保荐代表人姓名：林琳 联系电话：0591-88601207
保荐代表人姓名：张迪 联系电话：0591-88601207
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度 是
（包括但不限于防止关联方占用公司资
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 不适用
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 0次
1
项 目 工作内容
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次，于 2023 年 3 月 6 日至 8 日进
行了 2022 年度持续督导现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 1、2022 年公司营业收入和归属于
况 上市公司股东的净利润同比大幅下滑，
主要因受到国内外经济环境动荡、消费
市场需求萎缩等多重因素影响所致。但
是，如果上述影响公司短期业绩的因素
无法消除，公司存在 2023 年度业绩继续
下滑的风险，提请公众投资者注意投资
风险
2、前次募集资金投资项目“高光效
LED 芯片扩产升级项目”2022 年效益未
达预期，主要原因为行业市场下滑。建
议公司积极推进产品的市场推广和客户
拓展，并按照募集资金管理和使用的相
关规定及时履行信息披露等相关义务
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
2
项 目 工作内容
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合 是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次，于 2023 年 3 月 24 日进行了
聚灿光电 2022 年度持续督导培训
（2）培训日期 2023 年 3 月 24 日
（3）培训的主要内容 结合《证券发行上市保荐业务管理
办法》 深圳证券交易所创业板股票上市
规则》 深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》等规则
要求，重点向培训对象介绍了持续督导
工作要求、上市公司信息披露、募集资
金使用、关联方资金占用、主要人员合
规交易等相关规定，并辅以案例说明的
形式，加深了公司控股股东及实际控制
人、董事、监事、高级管理人员、证券
事务代表等相关人员对相关法律法规、
信息披露要求的理解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
3
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制 度的建 立
无 不适用
和执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及 实际控 制
无 不适用
人变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类 别重要 事
项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
证券服务机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、 2023 年 1-6 月，公司实
保荐机构将持续关
业务发展、财务状况、管 现营业收入 119,906.85 万
注上市公司的业绩情
理状况、核心技术等方面 元，同比增长 19.21%，环比
况，并督导上市公司按
的重大变化情况） 增长 17.25%；实现净利润
照相关法律法规履行信
2,507.25 万 元 ， 同 比 下 降
息披露义务
41.59%，环比增长 123.58%
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
1.首次公开发行前股东的股份减持承诺 是 不适用
4
是否 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
2.关于同业竞争、关联交易、资金占用 是 不适用
方面的承诺
3.关于向特定对象发行股票摊薄即期回 是 不适用
报采用填补措施的承诺
4.关于不为激励对象提供包括担保在内 是 不适用
的财务资助的承诺
5.激励对象关于股份锁定的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本 1、2023 年 3 月 28 日，中国证监会四川监管
所对保荐人或者其保荐的公 局对我公司保荐的创意信息技术股份有限公司
司采取监管措施的事项及整 （以下简称“创意信息”）出具《关于对对创意
改情况 信息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰
采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：
创意信息披露的 2021 年度业绩预告与公司 2021
年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》
第三条第一款的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券
法律法规的学习，强化信息披露事务管理，严格
履行信息披露义务。
2、2023 年 4 月 4 日，中国证监会西藏监管局
对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司、
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报告事项 说 明
徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》，上
述监管措施认定：我公司作为西藏华钰矿业股份
有限公司（以下简称“华钰矿业”）首次公开发
行并上市项目保荐机构，在 2017 年至 2018 年 6
月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场
检查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，
未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人
资金；对销售收入及主要客户异常变化核查不充
分，未采取充分的核查程序。我公司上述行为违
反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监
会令第 58 号）第四条、《证券发行上市保荐业务
管理办法》（证监会令第 137 号）第四条的规定。
徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上市
项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主要
责任。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，认
真查找和整改问题，检查我公司投行业务内控制
度、工作流程和操作规范，并引以为戒，要求相
关人员勤勉尽责，切实提升投行业务质量。
3、2023 年 4 月 11 日，深圳证券交易所对我
公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管
函》，上述监管措施认定：我公司在担任陕西嘉
禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）
首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐人
过程中，作为项目保荐人，承担了对发行人经营
状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，
但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规
范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部
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报告事项 说 明
控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查，
发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳
证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第三
十条、第四十二条的规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，采
取切实措施进行整改，出具了书面整改报告，并
对相关人员进行了内部追责。我公司将在从事保
荐业务过程中，严格遵守法律法规、保荐业务执
业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、
勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督促保
荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及出具
文件的真实、准确、完整。
3.其他需要报告的重大事项 1、2023 年 2 月 14 日，深圳证券交易所对我
公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以
下简称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神
州科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评
处分的决定》。纪律处分认定：义翘神州于 2022
年 8 月 29 日披露的《关于使用部分闲置自有资金
进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义翘
神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神州
未就上述交易及时履行审议程序及信息披露义
务。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2
条、第 7.1.3 条相关条款的规定。义翘神州董事会
秘书冯涛，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，
违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条和《上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
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报告事项 说 明
范运作》第 3.3.34 条相关规定，对义翘神州上述
违规行为负有重要责任。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公
司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及
信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利
益。
2、2023 年 4 月 11 日，深圳证券交易所向我
公司出具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予
通报批评处分的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、
段晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科技股份有
限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股
票并在创业板上市项目的保荐代表人，直接承担
了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核
查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作
准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、
境外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持
充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。
上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发
行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第
三十条、第四十二条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高
度重视，对相关人员进行了内部问责，并要求相
关人员应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐
业务执业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚
实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐代表人
职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出
8
报告事项 说 明
具文件的真实、准确、完整。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于聚灿光电科技股份有限公司 2023
年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
林 琳 张 迪
中信证券股份有限公司
年 月 日
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