世纪证券有限责任公司（以下简称“世纪证券”或“保荐机构”）作为深
圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“科创新源”或“公司”）2022 年
度以简易程序向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对科创新源履行
持续督导义务，就科创新源 2022 年度以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集
资金投资项目结项并注销募集资金专项账户事项进行了审慎核查，核查情况及
具体核查意见如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳科创新源新材料股份有限公司
向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2006 号）同意注册，公
司 2022 年度以简易程序向 4 名特定对象发行股票 2,103,697 股，发行价格为 20.98
元/股 （ 以 下 简 称“本 次 发 行”） ， 本 次 发 行 的 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
44,135,563.06 元。

    2022 年 9 月 16 日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募
集资金到达公司账户情况进行了审验，并于 2022 年 9 月 16 日出具了《验资报
告》（苏公 W[2022]B113 号）。

    二、募集资金存放和管理情况

    为了规范公司募集资金的管理，保护中小投资者的权益，公司已按《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关
要求和公司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金建立专户存储，并

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严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

    公司于 2022 年 9 月 8 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于
设立募集资金专户并授权签订募集资金监管协议的议案》。

    2022 年 9 月 19 日，公司与保荐机构、中国银行深圳光明支行签订了《募集
资金三方监管协议》，由公司在前述银行开设专户存储募集资金。

    同时，鉴于公司本次发行募投项目实施主体为公司控股子公司苏州瑞泰克
散热科技有限公司（以下简称“瑞泰克”），2022 年 9 月 27 日，公司及瑞泰克
与保荐机构、中国建设银行股份有限公司苏州相城支行签订了《募集资金四方
监管协议》。具体募集资金专户开户情况如下：

          账户名称                        银行名称           银行账户账号
深圳科创新源新材料股份有限公
                               中国银行深圳光明支行       778343863828
司
                               中国建设银行股份有限公司
苏州瑞泰克散热科技有限公司                                32250199744000001746
                               苏州相城支行

    三、募投项目结项和注销募集资金专户情况

    （一）募投项目结项情况

    截至本核查意见出具日，公司2022年度以简易程序向特定对象发行A股股
票募投项目已达到预定可使用状态，公司已对募投项目进行结项。

    （二）注销募集资金专户情况

    截至本核查意见出具日，公司向特定对象发行股票募集资金已经按规定用
途使用完毕，募集资金专户内已无余额，不存在节余募集资金，拟将募集资金
专户进行注销。拟注销募集专户情况如下：

          账户名称                        银行名称           银行账户账号
深圳科创新源新材料股份有限公
                               中国银行深圳光明支行       778343863828
司
                               中国建设银行股份有限公司
苏州瑞泰克散热科技有限公司                                32250199744000001746
                               苏州相城支行

    以上募集资金专户注销后，公司与保荐机构、中国银行深圳光明支行签订
的《募集资金三方监管协议》和公司及瑞泰克与保荐机构、中国建设银行股份
有限公司苏州相城支行签订的《募集资金四方监管协议》相应终止。


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    四、保荐机构核查意见

   经核查，本保荐机构认为：公司2022年度以简易程序向特定对象发行A股股
票募集资金投资项目已达到预定可使用状态，公司向特定对象发行股票募集资
金已经按规定用途使用完毕，公司对募集资金投资项目予以结项并注销募集资
金专户事项，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。本保荐
机构对公司2022年度以简易程序向特定对象发行A股股票募集资金投资项目结项
并注销募集资金专户事项无异议。




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（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于深圳科创新源新材料股份有限公
司2022年度以简易程序向特定对象发行A股股票募集资金投资项目结项并注销募
集资金专项账户的核查意见》之签章页）




    保荐代表人
                           聂荣华                     叶安红




                                                  世纪证券有限责任公司

                                                        2023年12月12日




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