证券代码：300750            证券简称：宁德时代            公告编号：2023-056


             宁德时代新能源科技股份有限公司
           第三届监事会第十六次会议决议公告
   本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。


     一、监事会会议召开情况

    宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 15
日以书面方式向公司全体监事发出会议通知及会议材料，以通讯方式于 2023 年
7 月 25 日召开第三届监事会第十六次会议并做出本监事会决议。本次监事会会
议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由公司监事会主席吴映明先生召集
并主持，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法
律法规以及《宁德时代新能源科技股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
等制度的规定。

     二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于<2023 年半年度报告及其摘要>的议案》

    经审核公司《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》，公司监事
会认为：

    董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告及摘要的程序符合法律、行政法
规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因此，全体监事一致同意 2023 年
半年度报告全文及摘要的内容。

    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《2023 年半年度报告》及《2023 年半
年度报告摘要》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

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    （二）审议通过《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>
的议案》

    经审核公司《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》，公司监事
会认为：

    2023 年半年度，公司募集资金的使用、管理符合《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等有关规则和公司《募集资金管
理制度》的规定，募集资金的使用合法合规，未发现违反法律、法规及损害股东
利益的行为。

    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）同日披露的《关于 2023 年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （三）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》

    经审核公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司监事会
认为：

    1、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司
法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管
指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持
续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

    2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股
权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

    3、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划


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 或安排。

     4、公司 2023 年限制性股票激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结
 构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司员工对实现
 公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动性、积极性和创
 造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在明显损害公司及全
 体股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法合规。

     具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
 网（http://www.cninfo.com.cn）上同日披露的公司《2023 年限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要。

     表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

     本议案尚须提交公司股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持有效表
 决权的三分之二以上表决通过，股东大会召开时间另行通知。

     （四）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
 的议案》

     经审核公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司监事会
 认为：

     1、公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司 2023
 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保激励计划规范运行，符合《公司法》《证
 券法》《管理办法》《自律监管指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司
 章程》的相关规定，有利于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利
 益的情形。

     2、考核指标科学、合理，具有全面性、综合性及可操作性，同时对激励对
 象具有约束效果，能够达到激励计划的考核目标，进一步完善公司治理结构，形
 成良好的价值分配体系。

     具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
 网（http://www.cninfo.com.cn）上同日披露的公司《2023 年限制性股票激励计划


                                     3
 实施考核管理办法》。

     表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

     本议案尚须提交公司股东大会审议，并须经出席股东大会的股东所持有效表
 决权的三分之二以上表决通过，股东大会召开时间另行通知。

     （五）审议通过《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予部分
 激励对象名单>的议案》

     经审核公司《2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，公
 司监事会认为：

     1、公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象为公司高级管理
 人员和中层管理人员（包括外籍员工），均为公司正式在职员工。前述激励对象
 不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实
 际控制人及其配偶、父母、子女。

     2、激励对象不存在下列情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
 罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

     3、公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象均具备《公司法》
《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《自律
 监管指南》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定的激励对象条件，
 符合公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，
 其作为公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象的主体资格合法、


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有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司内部公示系统公示激励对象的姓名和职
务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，于股东大会审议股权
激励计划前 5 日披露对激励对象名单的核查意见及公示情况的说明。

    具体内容详见公司于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上同日披露的公司《2023 年限制性股票激励计划
首次授予部分激励对象名单》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。




    特此公告。




                                   宁德时代新能源科技股份有限公司监事会

                                                        2023 年 7 月 25 日




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