广东广康生化科技股份有限公司

关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建

                      立健全及运行情况的说明

    广东广康生化科技股份有限公司（以下简称“广康生化”或“公司”）根据
《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等相关法律法规的要求，建立健全了
由股东大会、董事会、独立董事、监事会和高级管理人员组成的治理结构。公司
建立了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事
工作制度》等一系列制度，并建立了审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员
会和提名委员会等下属委员会。

    报告期内，公司股东大会、董事会、监事会及相关职能部门按照有关法律法
规和公司内部制度规范运行，形成了职责明确、相互制衡、规范有效的公司治理
机制。

    一、股东大会运行情况

    2016 年 5 月 16 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《公
司章程》、《股东大会议事规则》，对公司股东大会的召集、召开、出席、审议、
股东发言、质询、表决等进行了明确规定。

    报告期内，公司共召开 13 次股东大会。公司历次股东大会会议的召开程序、
决议内容、议事规则及表决结果均遵循法律法规和公司各项制度，合法、合规、
真实、有效。报告期内，公司股东大会制度始终按照相关法律法规规范运行，切
实履行公司最高权力机构的各项职责，发挥了应有的作用。

    二、董事会运行情况

    2016 年 5 月 16 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《公
司章程》、《董事会议事规则》，对公司董事会的召集、召开、出席、审议、发表
意见、表决及决议的执行等进行了明确规定。

    公司设董事会，对股东大会负责。截至本说明出具日，董事会由 7 名董事组

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成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。公司董事由股东大会依照法定程序选举
产生，董事长由董事会依照《公司章程》规定的程序选举产生，任期均为三年。

    报告期内，公司共召开 21 次董事会会议。公司历次董事会会议的召开程序、
决议内容、议事规则及表决结果均遵循法律法规和公司各项制度，合法、合规、
真实、有效。报告期内，公司董事会制度始终按照相关法律法规规范运行，科学
决策，发挥了应有的作用。

    三、监事会运行情况

    2016 年 5 月 16 日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《公
司章程》、《监事会议事规则》，对公司监事会的召集、召开、出席、审议、表决
及决议的执行等进行了明确规定。

    公司设监事会，截至本说明出具日，监事会由 3 名监事组成，其中职工代表
监事 1 名。股东代表担任的监事由股东大会依照法定程序选举产生，职工代表担
任的监事通过职工代表大会选举产生，任期均为三年。

    报告期内，公司共召开 10 次监事会会议。公司历次监事会会议的召开程序、
议事规则及表决结果均遵循法律法规和公司各项制度，合法、合规、真实、有效。
报告期内，公司监事会制度始终按照相关法律法规规范运行，严格监督，有效的
维护了公司的利益，发挥了应有的作用。

    四、独立董事履职情况

    为规范公司的运作，完善内部制度，根据《公司法》《证券法》以及《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定，公司于 2016 年 5 月 16
日通过了《独立董事工作制度》，对独立董事的职权范围作出了相应的规定。公
司于 2019 年 5 月 8 日召开 2019 年第一次临时股东大会，选举产生了公司第二
届董事会，其中选举成家壮、陈荣生、易兰为独立董事。公司于 2022 年 5 月 7
日召开 2021 年年度股东大会，选举产生了公司第三届董事会，其中选举易兰、
张志祥、黄志威为独立董事。截至本说明出具日，公司董事会成员为 7 人，其中
3 人为独立董事，占董事会人数三分之一以上，并有一名会计专业人士，符合相
关规定。

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    公司独立董事自接受聘任以来，按照有关法律法规和《公司章程》、《独立董
事工作制度》的要求，认真履行了独立董事职责，详细审阅了历次董事会的相关
议案，并就公司关联交易等事项发表了独立意见，对完善公司治理结构和规范公
司运作发挥了积极作用。

    五、董事会秘书履职情况

    公司设立董事会秘书，由董事会聘任，对董事会负责。2016 年 5 月 16 日，
公司第一届董事会第一次会议审议通过了《董事会秘书工作细则》，对董事会秘
书的任职资格、主要职责等作出了明确规定。

    董事会秘书对外负责公司信息披露、投资者关系管理、股东资料管理等工作；
对内负责组织筹备董事会和股东大会，确保董事会和股东大会的召集、召开及表
决程序等符合《公司章程》的要求，组织董事、监事和高级管理人员进行证券法
律法规和深圳证券交易所相关规则的培训，并督促董事、监事和高级管理人员遵
守证券法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

    公司董事会秘书受董事会聘任以来，按照有关法律法规和《公司章程》、《董
事会秘书工作细则》的要求，认真筹备股东大会和董事会会议，确保了公司股东
大会和董事会会议依法召开，股东大会和董事会依法行使职权，对公司治理结构
的完善和董事会、股东大会正常行使职权发挥了重要作用。董事会秘书在协调和
组织信息披露、与中介机构的配合协调、与监管部门的沟通协调、公司重大生产
经营决策、主要管理制度的制定等方面亦发挥了重要作用。

    （以下无正文）




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（此页无正文，为《广东广康生化科技股份有限公司关于股东大会、董事会、监
事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况的说明》之签章页）




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