广康生化：内幕信息知情人登记管理制度（2023年12月）2023-12-27
广东广康生化科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范广东广康生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信
息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效防
范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管
指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律法
规、规范性文件及《广东广康生化科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事会应当按照本制度以及证券
交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案
真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的
登记入档和报送事宜，公司其他部门、子公司等负责人承担其管理范围内的保密工作责
任，负责其涉及的内幕信息的报告、传递。公司证券事务部为公司内幕信息登记备案工
作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等工作。
公司监事会应当对公司内幕信息知情人管理登记制度实施情况进行监督。
第三条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其
实施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密义务，应积极配合董事会
秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信
息依法公开披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他
人买卖公司证券及其衍生品种。
第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实
施重大影响的参股公司。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
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第五条 本制度所指内幕信息，是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或
者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
本制度第六条、第七条所列重大事件属于内幕信息。
第六条 本制度所称对公司股票的交易价格产生较大影响的重大事件包括：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产
的百分之三十；
（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法
履行职责；
（八） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似
业务的情况发生较大变化；
（九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二） 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及
时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。公司向股东、实
际控制人核实、询问有关情况和信息时，相关股东、实际控制人应当积极配合并及时、
如实回复，提供相关资料，确认、说明或者澄清有关事实，并保证相关信息和资料的真
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实、准确和完整。
第七条 本制度所称对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件包括：
（一） 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二） 公司债券信用评级发生变化；
（三） 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四） 公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五） 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六） 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七） 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八） 公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依
法进入破产程序、被责令关闭；
（九） 涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一） 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获
取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一） 公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二） 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
人员；
（五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事
和高级管理人员；
（六） 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员；
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（七） 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八） 因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行
管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九） 证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记备案
第九条 公司实行内幕信息知情人员登记管理制度。在内幕信息依法公开披露前，
应当填写公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及
报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息。公司在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向
深圳证券交易所报送。
内幕信息知情人档案的内容，应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号
码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、
职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登
记人信息、登记时间等信息。
公司董事会应当按照相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内
幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司
内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档
案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
第十条 公司发生以下重大事项的，应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情
人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
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（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种的
交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交易所
补充提交内幕信息知情人档案。公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发
生异常波动的，公司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。公司应当结
合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范围，保证内幕信息知情人登
记档案的完备性和准确性。
在本条规定的重大事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需要向相关行政管理
部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做好内幕信息知情人登
记工作，并依据深圳证券交易所相关规定履行信息披露义务。
第十一条 公司进行第十条规定的重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，视情
况分阶段披露相关情况；还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关
键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉
及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当
配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、
接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、
地点、参与机构和人员。公司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深圳证券交易
所报送重大事项进程备忘录。
第十二条 登记备案工作由证券事务部负责，董事会秘书组织实施。董事会秘书应
要求内幕信息知情人于规定时间内登记备案完整信息，建立内幕知情人登记备案材料档
案，由证券事务部统一保存，内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补
充完善）之日起至少保存十年。
第十三条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情
人档案。证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易
价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。收购人、重大资产重组交易
对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单
位内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，
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根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕信息知情人档案
的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求
进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好各方
内幕信息知情人档案的汇总。
第十四条 内幕信息知情人登记的程序：
（一） 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应在第一时间立即告知董事会秘
书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控
制内幕信息传递和知情范围；
（二） 董事会秘书及证券事务部应第一时间立即组织相关内幕信息知情人填写
内幕信息知情人档案并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写的
内容真实、准确。
（三） 信息经核实无误后，董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案签署
书面意见，并由董事会秘书按照规定将内幕信息知情人登记档案入档并报送给深圳证券
交易所。
第十五条 公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人的范围。公司内
幕信息流转的审批程序为：
（一） 内幕信息知情人在得知内幕信息的第一时间内，应严格控制内幕信息在最
小范围内流转。
（二） 内幕信息需要在部门内部流转时，内幕信息知情人应征得部门负责人同意。
（三） 内幕信息需要在部门之间流转时，应经内幕信息原持有职能部门及内幕信
息流出职能部门分管负责人同意并经董事会秘书批准方可流转到其他部门。
（四） 内幕知情人在传递内幕信息的过程中，应当将内幕信息传递下一环节的人
员，按本制度第十四条的规定向董事会秘书及证券事务部报备，或告知内幕信息传递下
一环节的人员主动向董事会秘书及证券事务部报备，如果下一环节内幕知情人未及时报
备，相关责任由内幕知情人与下一环节知情人共同承担。
（五） 董事会秘书应在内幕信息知情人登记时及时告知相关知情人其应承担的
各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。
（六） 公司对外提供内幕信息须经相关职能部门（分公司、控股子公司）的主要
负责人批准以及公司董事会秘书审核同意。
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（七） 公司董事会秘书应密切跟踪关注该事项进程，证券事务部做好内幕信息知
情人档案管理。
第十六条 上市公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信
息知情人档案：
（一） 公司被收购；
（二） 重大资产重组事项；
（三） 证券发行；
（四） 合并、分立；
（五） 股份回购；
（六） 年度报告、半年度报告；
（七） 高比例送转股份；
（八） 股权激励计划、员工持股计划；
（九） 重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及
其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
（十） 中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应当向深
圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深圳证券交易所补充
报送内幕信息知情人档案。
第十七条 对外报送、提供涉及内幕信息的资料须经董事会秘书审核同意并视重要
程度呈报董事长审核后（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报送、提供。
第四章 内幕信息保密管理及责任追究
第十八条 内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法
披露之前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得在公司局域网或网站以任
何形式进行传播和粘贴，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司的股票及其衍生
品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。公司可以通过与内幕信息知情人签订
保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方式告知内幕信息知情人保密义务、违法保密规
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定责任。
第十九条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度报告、
半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及
其衍生品种的情况进行自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建
议他人利用内幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度
对相关人员进行责任追究，并在二个交易日内将有关情况及处理结果对外披露。
第二十条 公司及其董事、监事、高级管理人员、相关内幕信息知情人在内幕信息
公开披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开内幕信息，不
得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。一旦出现未公开内幕信
息泄露情形，董事、监事和高级管理人员应当立即通知公司并督促其公告，公司不予披
露的，应当立即向深圳证券交易所报告。
第二十一条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其
股东权利或支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。
第二十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内
幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，公司将依
据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。
内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其
人员，直接或间接持有公司5%以上股份的股东、控股股东或者公司的实际控制人，若
擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十四条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造成重
大损失，构成犯罪的，公司将移交司法机关处理。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非法活动而受到
公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送证券监管机构，并依照相关
规定进行披露。
第五章 附则
第二十六条 本制度未尽事宜或与相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
《公司章程》的规定冲突的，按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公
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司章程》的规定执行。
第二十七条 本制度的修改和解释权归董事会。
第二十八条 本制度由董事会审议通过后生效实施。
广东广康生化科技股份有限公司
2023年12月26日
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附件：
广东广康生化科技股份有限公司
内幕信息知情人档案格式（注 1）
内幕信息事项（注 2）：
所在单位、部
内幕信息 身份证号码 知悉内 知悉内幕信
序 门，职务或岗 知悉内幕 内幕信息内容 内幕信息所处阶
知情人姓 或统一社会 幕信息 息方式（注 登记时间 登记人（注 6）
号 位（如有），与 信息地点 （注 4） 段（注 5）
名或名称 信用代码 时间 3）
公司的关系
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公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注：
1、 本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容。具体档案格式由公司根据需要确定，并注
意保持稳定性。
2、 内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份报备的内幕信息知情人档案仅涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知
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情人档案应分别记录。
3、 填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4、 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
5、 填写内幕信息所处阶段，如商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部的报告、传递、编制、决议等。
6、 如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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