证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2023-056
华辰精密装备（昆山）股份有限公司
关于2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理
指南第 6 号——信息披露公告格式》的相关规定，华辰精密装备（昆山）股份有
限公司（以下简称“本公司”）将 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专
项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2228 号”《关于核准华辰精密
装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）3,923.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格
为每股人民币 18.77 元，募集资金总额为人民币 736,347,100.00 元，扣除发行费
用人民币 58,791,831.93 元后，实际募集资金净额为人民币 677,555,268.07 元。上
述资金已于 2019 年 11 月 27 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并出具“信会师报字[2019]第 ZA15828 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用金额及当前余额
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金账户剩余募集资金 319,030,735.46 元。
时间 金额（元）
时间 金额（元）
募集资金净额 677,555,268.07
减：募投项目累计投入 183,958,241.41
——其中：2023 年半年度募投项目投入 52,696,828.51
募集资金永久补充流动资金 148,375,111.71
募集资金置换金额 72,798,630.56
募集资金专户累计手续费支出 3,640.58
加：募集资金专户累计利息收入 2,628,948.18
闲置募集资金现金管理收益 43,982,143.47
截至 2023 年 6 月 30 日募集资金余额 319,030,735.46
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《华辰精密装备（昆山）
股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，公司在中信银行股份有限公司昆
山高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、中国农
业银行股份有限公司昆山周市支行及江苏昆山农村商业银行股份有限公司陆杨
支行设立了募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证
专款专用。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
公司于 2019 年 12 月分别与开户银行（中信银行股份有限公司昆山高新技术
产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行及中国农业银行股份
有限公司昆山周市支行）、保荐机构（广发证券股份有限公司）签订了《募集资
金三方监管协议》，于 2022 年 6 月与江苏昆山农村商业银行股份有限公司陆杨
支行以及保荐机构广发证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，上
述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。截至 2023 年 6 月 30 日，《募集资金专用账户三方监管
协议》均得到了切实有效的履行。
（三）募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金专户存储情况如下表：
金额单位：人民币元
截至 2023 年
序号 户名 开户行 账号 存储方式
6 月 30 日余额
活期存款
1 中 信 银 行 股 8112001013200506952 活期 9,506,200.52
份有限公 司
8112001012200506991 活期 0.00
昆山高新 技
术产业开 发
2 华辰 精 8112001013500636713 活期 145,361.13
区支行
密 装 备 上海浦东 发
（昆山） 展 银 行 股 份
3 活期 1,514,031.14
有 限 公 司 昆 89070078801500001430
股份 有
山支行
限公司
4 江 苏 昆 山 农 2010020084304 活期 8,699,973.40
村商业银 行
2010020016678 活期 5169.25
股份有限 公
5 司陆杨支行 2010020016686 活期 0.02
活期存款小计 19,870,735.46
现金管理
结构性存
1 8112001013500636713 3,160,000.00
款
结构性存
2 中信银行股 8112001013200506952 50,000,000.00
款
华辰精 份有限公司
结构性存
3 密装备 昆山高新技 8112001013500636713 24,000,000.00
术产业开发 款
（昆山）
区支行 结构性存
4 股份有 8112001013200506952 10,000,000.00
款
限公司
结构性存
5 8112001013500636713 21,000,000.00
款
江苏昆山农 结构性存
8 村商业银行 2010020084304 11,000,000.00
款
截至 2023 年
序号 户名 开户行 账号 存储方式
6 月 30 日余额
股份有限公 结构性存
9 司陆杨支行 2010020084304 60,000,000.00
款
中国农业银
行股份有限
14 10530701040035851 定期存款 120,000,000.00
公司昆山周
市支行
现金管理小计 299,160,000.00
合计 319,030,735.46
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 52,696,828.51 元，具体情况
详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》中披露的募集资金投资计划及 2021 年度股东大会通过的《关于
变更部分募集资金投资项目的议案》，本公司募集资金拟投资项目如下：
承诺投资总 调整后投资总额
序号 项目名称 备案文件
额（万元） （万元）
全自动数控轧辊磨床升
1 25,982.82 25,982.82 昆经信备[2018]82 号
级扩能建设项目
智能化磨削设备生产项
2 22,929.07 17,929.07 昆发改备[2018]440 号
目
3 研发中心建设项目 5,452.00 2,452.00 昆发改备[2018]439 号
4 补充流动资金 14,000.00 13,391.64 -
5 研发中心扩建项目 - 8,000.00 昆周投备案[2022]7 号
合 计 68,363.89 67,755.53
在募集资金到位前，本公司根据募集资金投资项目的实际情况以自筹资金的
方式先行投入，待募集资金到位后予以置换。如果本次发行实际募集资金净额低
于计划投入项目的募集资金金额，不足部分本公司将通过自筹资金解决。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司在本报告期内募集资金投资项目的实施地点、实施方式没有发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金到位前，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 7,279.86
万元。本公司于 2019 年 12 月 8 日召开第一届董事会第十六次（临时）会议、第
一届监事会第十一次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预
先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 7,279.86 万元置换已
预先投入募集资金投资项目的自筹资金，具体情况如下：
单位：万元
拟使用募集资金投
序号 项目名称 置换金额
入金额
1 全自动数控轧辊磨床升级扩能建设项目 4,970.16 4,970.16
2 智能化磨削设备生产项目 1,737.04 1,737.04
3 研发中心建设项目 572.66 572.66
合计 7,279.86 7,279.86
本次置换由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关
于华辰精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情
况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852 号）。
保荐机构广发证券股份有限公司和公司监事会、独立董事均发表明确同意意
见，一致同意公司本次以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
2023 年 3 月 22 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过
《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公
司将首次公开发行股票募投项目“研发中心建设项目”结项，并将截至 2023 年 1
月 31 日的节余募集资金共计 1,435.25 万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息
收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公
司日常生产经营活动。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
本公司于 2022 年 3 月 9 日召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第
八次会议，审议通过《关于公司〈使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管
理〉的议案》，决定使用闲置募集资金不超过人民币 41,700 万元（含本数）和
闲置自有资金不超过人民币 70,000 万元（含本数）进行现金管理。闲置募集资
金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品；闲置自有资金拟进行
的投资品种包括：安全性高、流动性好、稳健型的商业银行、证券公司、资产管
理公司等金融机构发布的中、低风险非保本理财产品，但不包括《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》中关于风险投资涉及的投资品种。使用期限自
股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环
滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
公司独立董事、监事对上述事项发表了意见，公司保荐机构出具了《广发证
券股份有限公司关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司使用闲置募集资金进行
现金管理的核查意见》。
2023 年半年度公司使用闲置募集资金购买理财产品尚未到期的明细情况如
下：
单位：万元
预期年
产品类 资金来 关联
受托人名称 产品名称 金额 投资期 化收益
型 源 关系
率
共赢智信汇率
中信银行股
挂钩人民币结 保本浮 2023/4/5-2 1.5%-3.0 闲置募
316.00 无
份有限公司 构性存款 023/10/9
动收益 % 集资金
昆山高新技 14492 期
共赢智信汇率
术产业开发 保本浮 5,000.0 2023/6/22/- 1.05%-3. 闲置募
挂钩人民币结 无
区支行 动收益 0 2023/9/20 05% 集资金
构性存款
预期年
产品类 资金来 关联
受托人名称 产品名称 金额 投资期 化收益
型 源 关系
率
15619 期
共赢智信汇率
挂钩人民币结 保本浮 2,400.0 2023/6/22/- 1.05%-3. 闲置募
无
构性存款 动收益 0 2023/9/20 05% 集资金
15619 期
共赢智信汇率
挂钩人民币结 保本浮 1,000.0 2023/6/30/- 1.05%-3. 闲置募
无
构性存款 动收益 0 2023/9/28 集资金
05%
15701 期
共赢智信汇率
挂钩人民币结 保本浮 2,100.0 2023/6/30/- 1.05%-3. 闲置募
无
构性存款 动收益 0 集资金
2023/9/28 05%
15701 期
昆山农村商 YEP20230420 保本浮 1,100.0 2023/6/2-2 1.30%-3. 闲置募
结构性存款 0 023/9/25 15% 无
业银行股份 动收益 集资金
有限公司陆 YEP20230445 保本浮 6,000.0 2023/6/21- 1.30%-3. 闲置募
结构性存款 0 2023/9/25 15% 无
杨支行 动收益 集资金
中国农业银
行股份有限 6 个月定期存 保本浮 2023/6/21- 闲置募
12000 1.7% 无
公司昆山周 款 动收益 集资金
2023/12/21
市支行
29,916.
合计
00
截至 2023 年 6 月 30 日，本公司尚未使用的募集资金除购买保本结构性存款
29,916.00 万元外，其余均存放于现有募集资金专户中。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022 年 4 月 21 日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第
九次会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一
步提高公司的研发水平，增强自主研发能力，增加自主研发产品的比重，提升公
司盈利水平，公司拟分别调减募投项目“研发中心建设项目”“智能化磨削设备生
产项目”募集资金 3,000 万元、5,000 万元。本次变更投向的募集资金将用于新项
目“研发中心扩建项目”的建设投资，该项目总投资额为 8,000 万元，具体内容详
见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。该
议案已于 2022 年 5 月 12 日经 2021 年度股东大会审议通过。具体情况详见附表
2《募集资金变更项目情况》。
根据《华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上
市招股说明书》中披露的募集资金投资计划 2021 年度股东大会通过的《关于变
更部分募集资金投资项目的议案》，本公司募集资金拟投资项目如下：
承诺投资总额 调整后投资总
序号 项目名称 备案文件
（万元） 额（万元）
全自动数控轧辊磨床
1 25,982.82 25,982.82 昆经信备[2018]82 号
升级扩能建设项目
智能化磨削设备生产
2 22,929.07 17,929.07 昆发改备[2018]440 号
项目
3 研发中心建设项目 5,452.00 2,452.00 昆发改备[2018]439 号
4 补充流动资金 14,000.00 13,391.64
5 研发中心扩建项目 8,000.00 昆周投备案[2022] 7号
合 计 68,363.89 67,755.53
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募
集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
七、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2023 年 8 月 9 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、募集资金变更项目情况
华辰精密装备（昆山）股份有限公司董事会
2023 年 8 月 10 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：华辰精密装备（昆山）股份有限公司
单位：人民币元
本报告期
募集资金总额 677,555,268.07 投入募集 52,696,828.51
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.0 已累计投
累计变更用途的募集资金总额 80,000,000.00 入募集资 390,673,240.04
累计变更用途的募集资金总额比例 11.81% 金总额
项目达 项目可
截至期末
是否已变更 截至期末累 到预定 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资 本报告期 投资进度
项目（含部分 计投入金额 可使用 期实现 到预计 否发生
资金投向 诺投资总额 总额（1） 投入金额 （%）3）
变更） （2） 状态日 的效益 效益 重大变
=（2）（1）
期 化
承诺投资项目
2023 年
全自动数控轧辊磨床 259,828,200. 259,828,200. 49,944,771. 209,113,470
否 80.48% 12 月 31 不适用 不适用 否
升级扩能建设项目 00 00 11 .45
日
智能化磨削设备生产 是 229,290,700. 179,290,700. 187,742.00 30,681,645. 17.11% 2024 年 不适用 不适用 否
项目 00 00 37 06 月 30
日
54,520,000.0 24,520,000.0 14,141,889. 2023 年 3
研发中心建设项目 是 57.67% 不适用 不适用 否
0 0 75 月 22 日
133,916,368. 133,916,368. 133,916,368 不适用 不适用 不适用
补充流动资金 否 100.00% 否
07 07 .07
2023 年
80,000,000.0 2,564,315.4 2,819,866.4 不适用 不适用
研发中心扩建项目 是 3.52% 12 月 31 否
0 0 0
日
677,555,268. 677,555,268. 52,696,828. 390,673,240
承诺投资项目小计 57.66%
07 07 51 .04
超募资金投向 不适用
677,555,268. 677,555,268. 52,696,828. 390,673,240
合计 57.66%
07 07 51 .04
2022 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于公司募投项目延期
未达到计划进度或预 的议案》，公司综合考虑募投项目的实际进展情况，在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生
计收益的情况和原因 变更的前提下，决定对募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体内容详见公司于 2022 年 10 月 28 日披露的《关于
（分具体项目） 公司募投项目延期的公告》（公告编号：2022-065）。截至本报告披露日，“研发中心建设项目”已投入完毕，达到预定可使
用状态并经过公司审批程序完成结项。
项目可行性发生重大 不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金到位前，本公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目 7,279.86 万元。本公司于 2019 年 12 月 8 日召开第一届董
事会第十六次（临时）会议、第一届监事会第十一次（临时）会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投
募集资金投资项目先
项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 7,279.86 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次置换由立
期投入及置换情况
信会计师事务所（特殊普通合伙）进行专项审核，并出具了《关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA15852 号）。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
适用
2023 年 3 月 22 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补
项目实施出现募集资
充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募投项目“研发中心建设项目”结项，并将截至 2023 年 1 月 31 日的节余
金结余的金额及原因
募集资金共计 1,435.25 万元（含尚未支付的项目尾款及活期利息收入，具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）永久补
充流动资金，用于公司日常生产经营活动。
尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金放于募集资金专户和进行现金管理，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目。截至 2023 年 6 月 30 日，
用途及去向 公司尚未使用的募集资金金额为 31,903.07 万元，其中募集资金专户活期存款余额人民币 1,987.07 万元，现金管理余额人民币
29,916.00 万元。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
附表 2
募集资金变更项目情况
编制单位：华辰精密装备（昆山）股份有限公司
单位：人民币元
变更后的项
变更后项目拟 截至期末实 截至期末投 项目达到预定 本报告 是否达
本报告期实 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际累计投入 资进度（3） 可使用状态日 期实现 到预计
际投入金额 否发生重大
总额（1） 金额（2） =（2）/（1） 期 的效益 效益
变化
研发中心建设项目
研发中心扩建 2,564,315.4 2,819,866. 2023年12月
智能化磨削设备生 80,000,000.00 3.52% 不适用 不适用 否
项目 0 40 31日
产项目
合计 -- 80,000,000.00 -- -- 0 -- --
2022 年 4 月 21 日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，会议审议
通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，为进一步提高公司的研发水平，增强自主研
发能力，增加自主研发产品的比重，提升公司盈利水平，公司拟分别调减募投项目“研发中心建
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 设项目”“智能化磨削设备生产项目”募集资金 3,000 万元、5,000 万元。本次变更投向的募集资金
将用于新项目“研发中心扩建项目”的建设投资，该项目总投资额为 8,000 万元，具体内容详见中
国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。该议案已于 2022 年 5
月 12 日经 2021 年度股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用