证券代码：300814          证券简称：中富电路          公告编号：2023-061



                    深圳中富电路股份有限公司
  向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告
            保荐人（主承销商）：平安证券股份有限公司


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

                               特别提示

    深圳中富电路股份有限公司（以下简称“中富电路”或“发行人”、“公
司”、“本公司”）和平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”、“保荐人
（主承销商）”或“主承销商”）根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证
券发行注册管理办法》（证监会令〔第 206 号〕）、《证券发行与承销管理办法》

（证监会令〔第 208 号〕）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
细则》（深证上〔2023〕101 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15
号——可转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）、《深圳证券交易所创业板上
市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 8 月修订）》（深证上〔2023〕
706 号）等相关规定组织实施向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称
“可转债”或“中富转债”）。
    本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2023 年 10 月 13 日，T-1 日）
收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳

分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股
东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统
网上向社会公众投资者发行。
    参与网上申购的投资者请认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公
布的相关规定。
    本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如
下：
     1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《深圳中富电路股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告》履行资金交收义务，确保其
资金账户在 2023 年 10 月 18 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者款项
划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部

分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据
中国结算深圳分公司的相关规定，放弃认购的最小单位为 1 张。网上投资者放
弃认购的部分由主承销商包销。
     2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计
不足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上投
资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人和主承销
商将协商是否采取中止发行措施，并由主承销商及时向深圳证券交易所报告，
如果中止发行，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。

     本次发行的可转换公司债券由保荐人（主承销商）以余额包销的方式承销，
对 认 购 金 额 不 足 52,000.00 万 元 的 部 分 承 担 余 额 包 销 责 任 ， 包 销 基 数 为
52,000.00 万元。保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果
和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销
金额为 15,600.00 万元。当包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐人（主
承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行发行
程序或采取中止发行措施，并由主承销商及时向深圳证券交易所报告。如果中
止发行，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。

     3、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，
自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，
含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。
     放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际
放弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交换债累计计算；投资者持有多个证
券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计算。
不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。
     证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资

料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投
资者进行统计。
    根据《深圳中富电路股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发
行公告》，深圳中富电路股份有限公司及本次发行的保荐人（主承销商）平
安证券股份有限公司于 2023 年 10 月 17 日（T+1 日）主持了中富转债网上
发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表

的监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。
    现将中签结果公告如下：

  末尾位数                                 中签号码

  末六位数        792444,042444,167444,292444,417444,542444,667444,917444

  末七位数                          2937220,7937220,3470505

  末八位数               46635733,06635733,26635733,66635733,86635733

  末九位数                                 898792301

  末十位数                     7911942322,4622430397,6770002241

    凡参与中富转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则 为 中 签号 码。 中 签号 码 共有 71,149 个 ， 每个 中 签号 码 只能 认 购 10 张
（1,000 元）中富转债。




    特此公告。




                                           发行人：深圳中富电路股份有限公司
                                  保荐人（主承销商）：平安证券股份有限公司

                                                              2023 年 10 月 18 日
（此页无正文，为《深圳中富电路股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券中签号码公告》之盖章页）




                                    发行人：深圳中富电路股份有限公司


                                                          年   月   日
（此页无正文，为《深圳中富电路股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券中签号码公告》之盖章页）




                               保荐人（主承销商）：平安证券股份有限公司


                                                        2023 年   月   日