现场检查报告


                       华泰联合证券有限责任公司
关于南京市测绘勘察研究院股份有限公司 2022 年现场检查
                                        报告

     根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为南京市测绘勘察研究院股份有限公司（以下简称“测绘股
份”或“公司”）首次公开发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐
人，于 2023 年 4 月 24 日至 4 月 25 日对南京市测绘勘察研究院股份有限公司 2022
年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司           被保荐公司简称：测绘股份
保荐代表人姓名：朱辉                    联系电话：0512-85883377
保荐代表人姓名：刘一为                  联系电话：0512-85883377
现场检查人员姓名：朱辉、刘一为、李悟、金鸣
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 24 日-2023 年 4 月 25 日
一、现场检查事项                                                 现场检查意见
（一）公司治理                                                   是    否     不适用
现场检查手段：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                           √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                             √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                                 √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                   √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务
                                                                 √
规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                              √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                              √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                   √
（二）内部控制
现场检查手段：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门             √
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                 √
部门


                                           1
                                                                  现场检查报告

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                             √
交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                             √
度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                             √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                             √
行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                             √
会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                             √
会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                             √
价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                             √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                         √
2.公司已披露的内容是否完整                                   √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展           √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                       √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                             √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站
                                                             √
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间
                                                             √
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占
                                                             √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √
4.关联交易价格是否公允                                       √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                  √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                      √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                      √
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：


                                       2
                                                                          现场检查报告

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                             √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形         √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                               √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                      √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                                     √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     √
（六）业绩情况
现场检查手段：
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                         √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常             √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1.公司是否完全履行了相关承诺                                   √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                               √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                       √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                    √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                               √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                   √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求
                                                                              √
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经项目组现场检查发现，报告期内，公司募投项目投资进度慢于招股说明书公开披露的进度
安排，主要系受到募集资金到账时间较晚、募投项目中软、硬件设备采购的调试及试用时间
较之前预估时间较长等多方面因素影响所致。公司结合目前募投项目的实际进展情况，在项
目的实施主体、实施方式、投资总额和资金用途均未发生变更的情况下，经过谨慎研究，为
了维护全体股东和公司利益，决定将面向智慧城市（南京）的行业时空信息协同生产和应用
服务体系建设项目、市场区域拓展及本地化服务网络建设项目、时空信息智能化生产及应用
研发中心建设项目进行延期。
经核查，保荐人认为：公司本次部分募投项目延期事项经公司董事会、监事会审议通过，独
立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次
部分募投项目延期事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金


                                         3
                                                                     现场检查报告

使用用途的情形，不会对项目实施造成实质性影响，符合募投项目的生产经营及未来发展的
需要。截至本报告出具日，公司上述项目正在正常推进。

    （以下无正文）




                                       4
                                                            现场检查报告


（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京市测绘勘察研究院股份
有限公司 2022 年现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人签名：                                   年     月      日
                         朱辉




                        刘一为                        年     月      日




  保荐人：华泰联合证券有限责任公司（公章）            年     月      日




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