测绘股份:华泰联合证券有限责任公司关于南京市测绘勘察研究院股份有限公司2022年度跟踪报告2023-05-12
关于南京市测绘勘察研究院股份有限公司 2022 年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司
关于南京市测绘勘察研究院股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐人名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称:测绘股份
保荐代表人姓名:朱辉 联系电话:0512-85883377
保荐代表人姓名:刘一为 联系电话:0512-85883377
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 未现场列席,已审阅会议文件
(2)列席公司董事会次数 未现场列席,已审阅会议文件
(3)列席公司监事会次数 未现场列席,已审阅会议文件
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
(1)发表专项意见次数 6
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况(现场检查报
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项目 工作内容
告除外)
(1)向深圳证券交易所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2023.4.25
(3)培训的主要内容 上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1.股份限售承诺 是 不适用
2.股份减持承诺 是 不适用
3.避免同业竞争承诺 是 不适用
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关于南京市测绘勘察研究院股份有限公司 2022 年度跟踪报告
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
4.关于稳定股价的预案及承诺 是 不适用
5.填补预期回报措施的承诺 是 不适用
6. 避免资金占用的承诺 是 不适用
7. 减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
8. 关于《招股说明书》真实、准确、完整的承诺 是 不适用
9. 避免短线交易的承诺 是 不适用
10. 控股股东关于不再新增股份质押的承诺 是 不适用
11. 控股股东关于维持公司控制权的承诺 是 不适用
12. 关于变更公司经营范围的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
持续督导期间,影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化,不存在
合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
公司向不特定对象发行可转换公司债券,
1.保荐代表人变更及其理由 保荐代表人由杜长庆、姚黎变更为朱辉、
刘一为
2022 年 10 月 31 日,华泰联合证券收到中
国证监会下发的《关于对华泰联合证券有
限责任公司以及丁明明、郑明欣采取出具
警示函监管措施的决定》,指出华泰联合证
券在保荐成都倍特药业股份有限公司(以
下简称“倍特药业”)首次公开发行股票并
上市过程中,未勤勉尽责履行相关职责,
未发现倍特药业存在部分业务推广费原始
凭证异常,事后补充业务推广费原始凭证
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保
或替换、移除异常原始凭证,部分销售推
荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及
广活动未真实开展,对保存大量推广服务
整改情况
商公章扫描件的原因无法提供合理解释,
业务推广费相关内部控制不健全等问题。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
第六十五条的规定,对华泰联合证券及相
关人员采取出具警示函的行政监管措施。
华泰联合证券对照公司制度进行了相应的
内部问责,要求责任部门对岗位职责、工
作流程、执业质量管理、风险识别与控制
等全面梳理、自查自纠,杜绝类似事件再
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报告事项 说明
次发生。
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
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(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于南京市测绘勘察研究院股份
有限公司2022年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人签名: 年 月 日
朱辉
刘一为 年 月 日
保荐人:华泰联合证券有限责任公司(公章) 年 月 日