华泰联合证券有限责任公司
关于南京市测绘勘察研究院股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：测绘股份
保荐代表人姓名：朱辉 联系电话：0512-85883377
保荐代表人姓名：刘一为 联系电话：0512-85883377
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
5. 现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6. 发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6
1
项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7. 向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 4 月 24 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作
11. 其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1. 信息披露 无 不适用
2. 公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3. “三会”运作 无 不适用
4. 控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5. 募集资金存放及使用 无 不适用
6. 关联交易 无 不适用
7. 对外担保 无 不适用
8. 购买、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10. 发行人或者其聘请的证券服务机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11. 其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
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三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．股份限售承诺 是 不适用
2．股份减持承诺 是 不适用
3．避免同业竞争承诺 是 不适用
4．关于稳定股价的预案及承诺 是 不适用
5．填补预期回报措施的承诺 是 不适用
6. 避免资金占用的承诺 是 不适用
7. 减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
8. 关于《招股说明书》真实、准确、完整的承诺 是 不适用
9. 避免短线交易的承诺 是 不适用
10. 控股股东关于不再新增股份质押的承诺 是 不适用
11. 控股股东关于维持公司控制权的承诺 是 不适用
12. 关于变更公司经营范围的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
持续督导期间，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在
合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
公司向不特定对象发行可转换公司债券，保荐代表人由杜长
1. 保荐代表人变更及其理由
庆、姚黎变更为朱辉、刘一为
1、2023 年 2 月 2 日和 2023 年 3 月 23 日，华泰联合证券分
别收到中国证监会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）
下发的《关于对华泰联合证券有限责任公司、孙圣虎、董雪
松采取出具警示函措施的决定》和上海证券交易所下发的
《关于对江苏浩欧博生物医药股份有限公司持续督导机构
2. 报告期内中国证监会和本
及保荐代表人予以监管警示的决定》。2021 年 7 月，江苏
所对保荐机构或者其保荐的
浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称“浩欧博”）发生
公司采取监管措施的事项及
关联方非经营性资金占用事项，涉及关联交易未按规定披
整改情况
露，浩欧博于 2022 年 2 月披露该资金占用相关情况。江苏
证监局对浩欧博进行了立案调查，并对华泰联合证券负责的
浩欧博持续督导工作进行了延伸检查。江苏证监局认定华泰
联合证券在履行持续督导职责中未能尽到勤勉尽责义务，包
括：未能及时发现浩欧博资金占用违规行为；在知晓资金占
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报告事项 说明
用事项后未能及时向中国证监会报告；所出具的报告存在相
关描述与事实不符，未能真实、准确的反映浩欧博违规问题
等，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的
规定，对华泰联合证券及相关人员采取出具警示函的监督监
管措施。上海证券交易所根据上述警示函及《科创板股票上
市规则》等相关规定，对华泰联合证券及相关人员采取出具
予以监管警示的自律监管措施。
华泰联合证券对照公司制度进行了相应的内部问责，要求责
任部门对保荐业务项目持续督导、人员安排等情况进行全面
梳理、自查自纠，华泰联合证券将进一步加强项目持续督导
管理，避免类似事件再次发生。
2、2023 年 7 月 5 日，华泰联合证券收到上海证券交易所下
发的《关于对华泰联合证券有限责任公司及张鹏、刘晓宁予
以监管警示的决定》，指出华泰联合证券作为北京集创北方
科技股份有限公司（以下简称“集创北方”）首次公开发行
股票并在科创板上市申请项目保荐人，存在对集创北方向第
一大经销商销售的收入真实性及公允性、相关物流与资金流
水的核查与披露不到位，保荐工作报告中遗漏记录尽职调查
发现的重大事项，对呆滞料相关内控制度有效性的核查不到
位，未完整识别与还原集创北方体外代垫成本费用情况，导
致在审期间多次调账、申报报表信息不准确等情形。根据《上
海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等相关规定，
对华泰联合证券及相关人员采取出具予以监管警示的自律
监管措施。
3. 其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京市测绘勘察研究院股份
有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
朱辉 刘一为
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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