证券代码： 300827         证券简称：上能电气            公告编号：2023-093



                       上能电气股份有限公司

监事会关于 2022 年限制性股票激励计划第二批预留部分激
             励对象名单的公示情况说明及核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 19 日召开第三
届董事会第十九次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向 2022
年限制性股票激励计划激励对象授予第二批预留部分限制性股票的议案》，具体
内容详见公司于 2023 年 7 月 19 日在巨潮资讯网上披露的公告。
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业
板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《业务办理》”）和《公
司章程》的相关规定，公司对 2022 年限制性股票激励计划第二批预留部分授予
激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会现就审核意见及公示
情况说明如下：
    一、公示情况及核查方式
    （一）公示情况
    公司于 2023 年 7 月 20 日通过公司 OA 办公系统发布了《关于 2022 年限制性
股票激励计划第二批预留部分授予激励对象公示名单的通知》，对公司 2022 年限
制性股票激励计划第二批预留部分授予激励对象的姓名和职务予以公示，公示时
间为自 2023 年 7 月 20 日起至 2023 年 7 月 30 日止。在公示期限内，公司未接到
任何人对公司 2022 年限制性股票激励计划第二批预留部分授予激励对象名单提
出异议的意见。
    （二）核查方式
    公司监事会对本次激励计划第二批预留部分拟激励对象的名单、身份证件信
息、与公司（含子公司，下同）签订的劳动合同、在公司担任的职务及其任职文
件等材料进行了核查。
    二、监事会核查意见
    根据《管理办法》、《自律监管指南》、《上市规则》、《公司章程》及《上能电
气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司监事会
对本次激励计划第二批预留部分拟激励对象名单进行了核查，并就有关情况发表
核查意见如下：
    1、列入本次激励计划第二批预留部分激励对象名单的人员均具备《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，
符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《上能电气股份有限公司 2022
年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围。
    2、第二批预留部分激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人
重大误解之处。
    3、第二批预留部分激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象
的情形：
    （1）最近 12 个月内被深圳证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当
人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
    4、第二批预留部分激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持股 5%以
上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    综上，公司监事会认为：列入公司本次激励计划第二批预留部分激励对象名
单的人员均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章
程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《上能电气
股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作
为公司 2022 年限制性股票激励计划第二批预留部分激励对象的资格合法、有效。


    特此公告。




                                            上能电气股份有限公司监事会
                                                 2023 年 7 月 31 日