证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2023-094
上能电气股份有限公司
关于公司2023年度向特定对象发行股票预案及相关文件
修订情况说明的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 31 日召开了第
三届董事会第二十次会议，审议通过了公司 2023 年度向特定对象发行股票（以
下简称“本次发行”）的相关议案。《上能电气股份有限公司 2023 年度向特定对
象发行股票的预案（修订稿）》已在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者查阅。
为方便投资者查阅，现将本次向特定对象发行股票预案及相关文件的修订情
况说明如下：
一、2023 年度向特定对象发行股票的预案的修订情况
章节 章节内容 修订情况
特别提示 特别提示 1、更新了本次发行已经
履行的审议程序。
2、更新了公司控股股东
吴强先生拟以人民币
5,000 万元认购公司本次
发行的 股票 及与之 相 关
内容。
3、由于可转债转股及公
积金转 增股 本导致 公 司
总股本变动，本次发行不
超过 106,784,587 股（含
本数）。
第一节 本次向特定对象 一、 发行人基本情况 由于股本变动，更新了公
发行股票方案概要 司 最 新 注 册 资 本 为
35,594.8624 万 元 人 民
币。
二、本次向特定对象发行 增加了 2023 年半年度的
股票的背景和目的 财务数据。
三、发行对象及其与公司 更新了 公司 控股股 东 吴
的关系 强先生拟以人民币 5,000
万元认 购公 司本次 发 行
的股票及与之相关内容。
五、本次发行是否构成关 更新了 吴强 先生参 与 本
联交易 次发行 认购 构成关 联 交
易的内容。
六、本次发行是否导致公 更新了 吴强 先生参 与 本
司控制权发生变化 次发行 认购 对控股 权 的
影响。
八、本次发行方案已取得 更新了 本次 发行已 经 履
有关部 门批 准情况 以 及 行的审议程序。
尚需呈报批准的程序
第二节 发行对象的基本 第二节 发行对象的基本 新增章节，更新了吴强先
情况 情况 生参与 本次 发行认 购 合
同的相关内容。
第三节 董事会关于本次 二、本次募集资金投资项 “年产 25GW 组串式光伏
募集资 金使用 的可行 性 目的可行性分析 逆变器生产线建设项目”
分析 名称变更为“年产 25GW
组串式光 伏逆变 器 产 业
化建设项目”，其他文件
相应调整。“年产 25GW 组
串式光 伏逆 变器 产 业 化
建设项目”建设主体由公
司变更 为公 司全资 子 公
司无锡 光曜 能源科 技 有
限公司实施，同时明确了
项目建设地点，并根据市
场价格 变动 情况对 于 投
资概算 及经 济效益 进 行
了修改。
“年产 10GW 储能变流器、
10GWh 储能系统集成及 20
万台光 储一 体机建 设 项
目”明 确了 项目建 设 地
点，并根据市场价格变动
情况对 于投 资概算 及 经
济效益进行了修改。
“补充流动资金”项目更
新了最 新一 期的财 务 数
据。
第四节 董事会关于本次 三、上市公司与控股股东 更新了 吴强 先生参 与 本
发行对 公司影 响的讨 论 及其关 联人 之间的 业 务 次发行认购的相关内容。
与分析 关系、管理关系、关联交
易及同 业竞 争等变 化 情
况
五、本次发行对公司负债 更新了 最新 一期的 财 务
情况的影响 数据。
第五节 本次股票发行相 二、本次向特定对象发行 更新了 吴强 先生参 与 本
关的风险说明 股票的审批与发行风险 次发行认购的相关内容。
第六节 利润分配政策及 二、最近三年现金分红及 更新了 可转 债转股 及 公
执行情况 未分配利润使用情况 积金转 增股 本导致 公 司
总股本变动的内容。
第七节 本次发行相关的 二、本次向特定对象发行 更新了 股本 变动情 况 及
董事会声明及承诺 股票摊薄即期回报情况、 对财务指标的影响。
填补措 施及 相关的 主 体
承诺
二、2023 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告的修订情况
章节内容 修订情况
全文 1、更新了本次发行已经履行的审议程序。
2、更新了公司控股股东吴强先生拟以人民币 5,000
万元认购公司本次发行的股票及与之相关内容。
3、由于可转债转股及公积金转增股本导致公司总股
本变动，本次发行不超过 106,784,587 股（含本数）。
4、更新了股本变动对财务指标的影响。
三、2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的修订
情况
章节内容 修订情况
全文 “年产 25GW 组串式光伏逆变器产业化建设项目”建
设主体由公司变更为公司全资子公司无锡光曜能源
科技有限公司实施，同时明确了项目建设地点，并根
据市场价格变动情况对于投资概算及经济效益进行
了修改。
“年产 10GW 储能变流器、10GWh 储能系统集成及 20
万台光储一体机建设项目”明确了项目建设地点，并
根据市场价格变动情况对于投资概算及经济效益进
行了修改。
“补充流动资金”项目更新了最新一期的财务数据。
四、关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补即期回报措施及相
关主体承诺的修订情况
更新了审议程序及最近一期的财务数据。
除以上调整外，其他文件无变化。具体内容详见同日披露在巨潮资讯网上的
相关公告。
公司本次发行预案的披露事项不代表审批机关对于本次发行相关事项的实
质性判断、确认或批准，预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待公司股东
大会审议通过、深圳证券交易所审核通过及中国证监会同意注册。敬请广大投资
者注意投资风险。
特此公告。
上能电气股份有限公司董事会
2023 年 7 月 31 日