浙江力诺：国元证券股份有限公司关于浙江力诺流体控制科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划作废部分预留限制性股票事项之独立财务顾问报告2023-10-24
国元证券股份有限公司关于
浙江力诺流体控制科技股份有限公司
2022年限制性股票激励计划
作废部分预留限制性股票事项之
独立财务顾问报告
独立财务顾问
（安徽省合肥市梅山路 18 号）
目录
一、释义 ........................................................................................................................................... 2
二、声明 ........................................................................................................................................... 3
三、基本假设.................................................................................................................................... 4
四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序............................................................................. 5
五、本次作废部分预留限制性股票的情况........................................................................................ 7
六、独立财务顾问意见 ..................................................................................................................... 8
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一、释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
浙江力诺、本公司、公
指 浙江力诺流体控制科技股份有限公司
司、上市公司
独立财务顾问、本财务
指 国元证券股份有限公司
顾问
国元证券股份有限公司关于浙江力诺流体控制科技股份有限公司
独立财务顾问报告、本
指 2022年限制性股票激励计划作废部分预留限制性股票事项 之独 立财
报告
务顾问报告
激励计划、本激励计
指 浙江力诺流体控制科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划
划、本计划
《浙江力诺流体控制科技股份有限公司2022年限制性股票 激励 计划
《激励计划（草案）》 指
（草案）》
限制性股票、第二类限 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后 分次
指
制性股票 获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人
激励对象 指 员，以及对公司经营业绩和未来发展有直接影响的管理人员和 技术
（业务）人员，独立董事和监事除外
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的激励对象获得公司 股票
授予价格 指
的价格
自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全 部归
有效期 指
属或作废失效的期间
激励对象满足限制性股票获益条件后，上市公司将股票登记至 激励
归属 指
对象账户的行为
归属条件 指 本计划所设立的，激励对象为获得限制性股票所需满足的获益条件
激励对象满足限制性股票获益条件后，获授股票完成登记的日 期，
归属日 指
必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办
《自律监管指南》 指
理》
《公司章程》 指 《浙江力诺流体控制科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
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二、声明
本独立财务顾问报告是根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》
《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在对公司本次股权激励计划涉
及的相关事项进行核查的基础上，发表独立财务顾问意见，以供浙江力诺全体股东及有关
各方参考。本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由浙江力诺提供，本计划所涉及的各
方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合
法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真
实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对浙江力诺股东是否公平、合理，对股东的权
益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对浙江力诺的任何投资建议，对投资者依
据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报
告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次
限制性股票激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观
公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范
围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、
公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本
独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
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三、基本假设
本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
（三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，
并最终能够如期完成；
（五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行
所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
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四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序
1、2022 年 9 月 16 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过《关于<2022 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相
关事宜的议案》等议案。公司独立董事发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具相应报 告。
2、2022 年 9 月 16 日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过《关于<2022 年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》、《关于核实<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案 》等
议案。
3、2022 年 9 月 19 日至 2022 年 9 月 29 日，公司内部公示本激励计划激励对象的姓名和
职务。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2022 年 9 月 30 日，公司披露
《监事会关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》
（公告编号：2022-072）。
4、2022 年 10 月 10 日，公司披露《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及
激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2022-074）。
5、2022 年 10 月 10 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过《关于<2022 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2022 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》等议案。
6、2022 年 10 月 14 日，公司分别召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会
议，审议通过《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
公司独立董事发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意 见，
律师、独立财务顾问出具相应报告。
7、2023年09月15日至2023年09月25日，公司对预留授予激励对象名单在公司内部进行了
公示。公示期内，公司监事会收到关于1名拟激励对象的匿名投诉，经公司监事会核实，该拟
激励对象符合《管理办法》等法律法规、部门规章及本次限制性股票激励计划规定的条件，
该投诉事项不影响本次授予。除此之外，公司监事会未收到其他异议。2023年09月27日，公
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司监事会对本次激励计划预留授予激励对象名单进行了核查并发表了《监事会关于2022年限
制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-
048）。
8、2023 年 9 月 27 日，公司分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五
次会议，审议通过《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票 的议
案》、《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于 2022 年限制性股
票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对此发表 了同
意的独立意见，监事会对此进行了核实并发表了核查意见。
9、2023 年 10 月 20 日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十六次会议审
议通过《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分预留限制性股票的议案》，公司独立董事
对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行了核实并发表了核查意见。
经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，浙江力诺限制性股票激励计划 作废
部分预留限制性股票事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《上市规则 》及
《激励计划（草案）》的相关规定。
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五、本次作废部分预留限制性股票的情况
（一）本次作废部分预留限制性股票的原因、数量
根据《管理办法》以及公司《激励计划（草案）》的相关规定，预留部分限制性股 票的
授予对象应当在《激励计划（草案）》经公司股东大会审议通过后 12 个月内明确。
公司于 2023 年 9 月 27 日，分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次
会议，审议通过《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，
同意向符合条件的 8 名激励对象授予 21 万股预留限制性股票。
由于公司在《激励计划（草案）》经公司股东大会审议通过后 12 个月内未有再向其他潜
在激励对象授予预留限制性股票的计划，因此公司决定作废剩余部分预留限制性股票。 根据
公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意作废本激励计划部分预留限制性股票，
共计 16 万股。
（二）本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废 2022 年限制性股票激励计划部分预留限制性股票事项不会损害上市公司及
全体股东的利益，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理 团队
和核心骨干的勤勉尽职，亦不会影响公司股权激励计划继续实施。
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六、独立财务顾问意见
综上，本独立财务顾问认为：本次作废部分预留限制性股票事项已取得了现阶段必 要的
批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律、法规及规范性 文件
的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；公司尚需按照相关法律、法规及规范 性文
件的规定履行相应的信息披露义务。
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（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于浙江力诺流体控制科技股份有限公司 2022 年
限制性股票激励计划作废部分预留限制性股票事项之独立财务顾问报告》的签章页）
国元证券股份有限公司
2023 年 10 月 20 日
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