证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-020
深水海纳水务集团股份有限公司董事会关于
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，深水海纳水务集团股份有限公司（以
下简称“公司”或“深水海纳”）董事会编制了《2023 年半年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》，现将有关情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意深水海纳水务集团股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕352 号）同意注册，深水海纳水
务集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 44,324,480 股，每
股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 8.48 元，募集资金总金额为 37,587.16 万
元，扣除相关发行费用人民币（不含税）5,531.71 万元后，募集资金净额为人民
币 32,055.45 万元。上述募集资金已于 2021 年 3 月 25 日全部到账，天职国际会
计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 3 月 26 日对发行人首次公开发行股票
的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天职业字[2021]17544 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 30,332.51 万元，其中本
半年度使用募集资金 554.74 万元，本半年度累计收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为人民币 3.89 万元。截止 2023 年 6 月 30 日，募集资金余额为
人民币 1,840.74 万元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。
具体情况如下：
项目 金额（单位：万元）
募集资金总额 37,587.16
减：支付发行费用（不含增值税） 5,531.71
直接投入募集资金投资项目 8,285.05
补充营运资金 21,073.46
节余募集资金永久性补充流动资金 974.00
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 117.79
截至 2023 年 6 月 30 日募集资金余额 1,840.74
注:表中的尾数差异为四舍五入的差异。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023
年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定了《深
水海纳水务集团股份有限公司募集资金管理制度》。公司依照该制度严格执行，
确保了募集资金存放、使用和管理的规范。
公司分别在北京银行股份有限公司深圳分行、徽商银行股份有限公司深圳分
行、宁波银行股份有限公司深圳分行、平安银行股份有限公司深圳分行、上海浦
东发展银行股份有限公司深圳分行、上海银行股份有限公司深圳分行、中国光大
银行股份有限公司深圳龙岗南湾支行、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支
行设立募集资金专项账户，公司于 2021 年 4 月 22 日与相关银行及保荐机构安信
证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》；公司于 2021 年 5 月 16 日与
子公司江苏深水水务有限公司、安信证券股份有限公司、中国民生银行股份有限
公司南京分行签署了《募集资金四方监管协议》； 2022 年 6 月 29 日与安信证
券股份有限公司、中国光大银行股份有限公司深圳华强支行签署了《募集资金三
方监管协议》；协议明确了各方的权利和义务，实现了对募集资金专户存储，以
便于对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金余额情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
银行名称 账户名称 账号 截止日余额 存储方式
北京银行股份有限 深水海纳水务集团股份有限
20000026662600040119792 -- 已销户
公司深圳分行 公司
徽商银行股份有限 深水海纳水务集团股份有限
223024986121000004 -- 已销户
公司深圳分行 公司
宁波银行股份有限 深水海纳水务集团股份有限
73090122000165565 -- 已销户
公司深圳分行 公司
平安银行股份有限 深水海纳水务集团股份有限
15000106580357 -- 已销户
公司深圳分行 公司
上海浦东发展银行
深水海纳水务集团股份有限
股份有限公司深圳 79280078801588661617 -- 已销户
公司
分行
上海银行股份有限 深水海纳水务集团股份有限
0039038003004497577 -- 已销户
公司深圳分行 公司
中国光大银行股份
深水海纳水务集团股份有限
有限公司深圳龙岗 51950188000082196 -- 已销户
公司
南湾支行
中国光大银行股份
深水海纳水务集团股份有限
有限公司深圳华强 78150188000231703 1,840.74 活期
公司
支行
中国建设银行股份
深水海纳水务集团股份有限
有限公司深圳华侨 44250100000700003589 -- 已销户
公司
城支行
中国民生银行股份
江苏深水水务有限公司 632915736 -- 已销户
有限公司泗阳支行
合 计 - - 1,840.74 -
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目实际使用情况
详见附表 1：《2023 年半年度募集资金使用情况对照表》
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
在募集资金实际到位之前，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目进行了
先行投入，截至 2021 年 4 月 16 日，公司已以自筹资金人民币 4,152.91 万元预先
投入公司“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”。公司于 2021 年 4 月 27 日召开
了第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用首次公
开发行股票的募集资金人民币 4,152.91 万元置换预先已投入募集资金项目的自
筹资金。全体独立董事发表了明确同意的独立意见。天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募投项目进行了审核，出具了天职业字
[2021]24401 号《关于深水海纳水务集团股份有限公司以募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的鉴证报告》。保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于
深水海纳水务集团股份有限公司调整募集资金金额、变更部分募集资金投资项目
及使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
（四）节余募集资金使用情况
2022 年 8 月 17 日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会
第二十五次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永
久性补充流动资金的议案》。公司募投项目“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项
目”已实施完成，为合理配置资金、提高募集资金使用效率，结合公司当前经营
情况，同意将上述募投项目结项并将其节余募集资金用于永久性补充流动资金。
公司已对该项目进行结项。公司将该项目节余募集资金 974.00 万元（含利息收
入）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，同时已注销相关募集资金专用
账户，相关募集资金四方监管协议亦将予以终止。公司独立董事对该议案事项均
已发表了明确同意的意见；保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于深水海
纳水务集团股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动
资金的核查意见》。
（五）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用情况。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金存款余额为 1,840.74 万元，存放在公
司募集资金专户中。各募集资金专户中余额及状态详见本专项报告二、（二）募
集资金专户存储情况。
（七）募集资金使用的其他情况
无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司变更募集资金投资项目及变更后募集资金使用
情况表详见本报告附表 2。
鉴于研发中心建设项目于 2019 年立项，为公司首次公开发行股票募集资金
投资项目，项目整体投资和建设规划是基于当时的研发状况、业务结构作出的决
策。随着水务环保行业发展趋势、市场环境及公司经营战略规划的调整，结合国
家“碳达峰、碳中和”目标，公司未来研发方向及内容亦发生了相应的变化。经公
司 2022 年 1 月 7 日召开的第二届董事会第二十九次会议和 2022 年 1 月 24 日召
开的 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项
目的议案》,同意公司对募集资金投资项目“深圳总部环境工程技术研发中心建设
项目”的募集资金用途予以变更，全部投入“深水海纳智慧环境科技创新研究中心
建设项目”的建设，实施地点由深圳市南山区变更为深圳市宝安区。公司独立董
事对该议案事项均已发表了明确同意的意见；保荐机构出具了《安信证券股份有
限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查
意见》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、
准确、完整披露的情况。
六、公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的，应在专项报告分别
说明。
公司本报告期不存在两次以上融资且当年存在募集资金使用情况。
深水海纳水务集团股份有限公司董事会
2023 年 8 月 18 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深水海纳水务集团股份有限公司 单位：人民币万元
本报告期投
募集资金总额 32,055.45 入募集资金 554.74
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 --
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 3,502.97 募集资金总 30,332.51
额
累计变更用途的募集资金总额比例 10.93%
是 否 募集资金 调 整 后 投 本报告期投入金 截至期末累计投入 截 至 期 末 投 项目达到预 本 报 是否 项 目
已 变 承诺投资 资总额（1） 额 金额（2） 资进度（%） 定可使用状 告 期 达到 可 行
更 项 总额 （3）＝（2） 态日期 实 现 预计 性 是
承诺投资项目 目（含 /（1） 的 效 效益 否 发
部 分 益 生 重
变更） 大 变
化
承诺投资项目
江 苏省 泗阳 县
新 一水 厂扩 建 否 18,273.60 7,500.00 6,569.18 87.59 2022.6.27 171.27 是 否
工程项目
深圳总部环
境 工程 技术 研 是 3,502.97 -- -- -- -- -- -- 不适 否
发 中心 建设 项 用
目
深 水海 纳智 慧 不适
环 境科 技创 新 是 -- 3,502.97 554.74 1,715.87 48.99 2024.12.31 -- 用 否
研 究中 心建 设
项目
是 3,317.33 -- -- -- -- -- -- 不适 否
污 水研 发中 心 （注 用
建设项目 1）
不适 否
江 苏深 水智 慧 是 3,314.52 -- -- -- -- -- -- 用
水 务研 发中 心 （注
建设工程项目 1）
否 32,000.00 21,052.48 -- -- -- 不适 否
补充营运资金 21,073.46 100.10
用
承 诺投 资项 目 -- 60,408.42 32,055.45 554.74 29,358.51 -- -- -- -- --
小计
-- 不适用
超募资金投向
节 余募 集资 金 -- -- -- 974.00 -- -- -- 不适 否
永 久性 补充 流 用
动资金
-- 60,408.42 32,055.45 554.74 30,332.51 -- -- 171.27 -- --
合计
未 达到 计划 进
度 或预 计收 益
不适用
的 情况 和原 因
（分具体项目）
项 目可 行性 发
生 重大 变化 的 不适用
情况说明
超 募资 金的 金
额、用途及使用 不适用
进展情况
公司于 2022 年 1 月 7 日、2022 年 1 月 24 日召开了第二届董事会第二十九次会议和 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
募 集资 金投 资 于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司对募集资金投资项目“深圳总部环境工程技术研发中心建设项目”的募集资金用途
项 目实 施地 点 予以变更，全部投入“深水海纳智慧环境科技创新研究中心建设项目”的建设，实施地点由深圳市南山区变更为深圳市宝安区。公司
变更情况 独立董事对该议案事项均已发表了明确同意的意见；保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司
变更部分募集资金投资项目的核查意见》。
募 集资 金投 资
项 目实 施方 式 不适用
调整情况
公司于 2021 年 4 月 27 日召开了第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换
先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股票的募集资金人民币 4,152.91 万元置换预先已投入募集资金项
募 集资 金投 资
目的自筹资金。全体独立董事发表了明确同意的独立意见。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募
项 目先 期投 入
投项目进行了审核，出具了天职业字[2021]24401 号《关于深水海纳水务集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹
及置换情况
资金的鉴证报告》；保荐机构出具了《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司调整募集资金金额、变更部分募
集资金投资项目及使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。
用 闲置 募集 资
金 暂时 补充 流 不适用
动资金情况
公司在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强对项目的费用监督和管控，通过项目贷及控
项 目实 施出 现
制预算和成本，使得“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”的募集资金投入得到了有效节约，水厂已全部完成投资建设达到满产 8
募 集资 金结 余
万立方米/日的供水规模。公司将该项目节余募集资金 974.00 万元（含利息收入）永久补充流动资金，用于公司日常经营活动，同
的金额及原因
时已注销相关募集资金专用账户。
用 闲置 募集 资
金 进行 现金 管 不适用
理情况
尚 未使 用的 募
截至 2023 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金共计 1,840.74 万元，其中购买 7 天通知存款金额为 1,800.00 万元。未使用的募集资金
集 资金 用途 及
放于募集资金专户，并将继续用于投入本公司承诺的募投项目。
去向
募 集资 金使 用
及 披露 中存 在
无
的 问题 或其 他
情况
注 1：公司于 2021 年 4 月 27 日、2021 年 5 月 20 日分别召开第二届董事会第二十五次会议和 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于调整募集资
金金额及变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目。
由于公开发行实际募集资金净额 32,055.45 万元少于拟投入的募集资金额 60,408.42 万元，公司将投入“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”的募集资金
金额由 18,273.60 万元调整为 7,500.00 万元，将“补充营运资金”项目的募集资金金额由 32,000.00 万元调整为 21,052.48 万元。为优先保障“江苏省泗阳县
新一水厂扩建工程项目”、“深圳总部环境工程技术研发中心建设项目”建设实施及改善公司实际经营中的资金紧张情况，公司决定“污水研发中心建设项
目”、“江苏深水智慧水务研发中心建设工程项目”两个项目的建设不再使用募集资金，后续将通过银行贷款或其他自筹资金解决。2、表中的尾数差异为
四舍五入的差异。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目拟 截至期末
投入募集资金 本半年度实 实 际 累 计 截至期末投资 项目达到预定 变更后的项
变更后的项目 对应的原承诺项目 总额 际投入金额 投入金额 进度（%）（3 可使用状态日 本报告期 是 否 达 目可行性是
（1） （2） =（2）/ 期 实现的效 到 预 计 否发生重大
） （1） 益 效益 变化
深水海纳智慧环境科技创新 深圳总部环境工程 3,502.97 554.74 1,715.87 48.99 2024.12.31 -- 不适用 否
研究中心建设项目 技术研发中心建设
项目
合计 -
3,502.97 554.74 1,715.87 48.99 -
- - -
鉴于研发中心建设项目于 2019 年立项，为公司首次公开
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 发行股票募集资金投资项目，项目整体投资和建设规划是
基于当时的研发状况、业务结构作出的决策。随着水务环
保行业发展趋势、市场环境及公司经营战略规划的调整，
结合国家“碳达峰、碳中和”目标，公司未来研发方向及内
容亦发生了相应的变化。经公司 2022 年 1 月 7 日召开的
第二届董事会第二十九次会议和 2022 年 1 月 24 日召开的
2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分
募集资金投资项目的议案》,同意公司对募集资金投资项目
“深圳总部环境工程技术研发中心建设项目”的募集资金用
途予以变更，全部投入“深水海纳智慧环境科技创新研究
中心建设项目”的建设，实施地点由深圳市南山区变更为
深圳市宝安区。公司独立董事对该议案事项均已发表了明
确同意的意见；保荐机构出具了《安信证券股份有限公司
关于深水海纳水务集团股份有限公司变更部分募集资金
投资项目的核查意见》。
不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
