证券代码：300972           证券简称：万辰生物           编号：2023-094




                   福建万辰生物科技股份有限公司
        监事会关于公司 2023 年第二期限制性股票激励计划
         首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明



     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    福建万辰生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月31日召开
第三届董事会第三十八次会议和第三届监事会第三十五次会议，审议通过了《关
于<公司2023年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
公司2023年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。
具体内容详见公司于2023年8月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的
相关公告。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和《福建万辰生物
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司对2023
年第二期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）中确定的激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据上述规定，公司监事会结合公示情况
对激励对象名单进行审核，现将相关情况如下：


    一、公示情况及核查方式

    1、公示情况
    公司于2023年8月1日起在公司内部公示了本次激励计划首次授予激励对象
名单（包含姓名和职务）。具体情况如下：


                                    1
    （1）公示途径：公司内部公共场所
    （2）公示期间：2023年8月1日-2023年8月10日
    （3）公示结果：截至公示期满，公司监事会未收到任何异议。
    2、监事会对拟激励对象的核查方式
    监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或公司
子公司签订的劳动合同与聘用合同，激励对象在公司或公司子公司担任的职务及
其任职文件。


    二、监事会的核查意见

    监事会结合本次拟激励对象名单的公示情况，对激励对象的主体资格进行审
慎核查，发表核查意见如下：
    1、首次授予激励对象名单符合本次激励计划规定的激励对象范围，具备《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市规则》
《管理办法》等法律、法规规定的激励对象条件。
    2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    3、激励对象均为公司实施本次激励计划时在公司（含子公司）任职的高级
管理人员、核心业务人员和骨干员工，不包括公司董事、独立董事、监事、单独
或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外
籍员工。
    4、上述激励对象均不存在下述任一情形：
    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；
    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；
    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施的情形；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
    （5）具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
    （6）中国证监会规定的其他情形；
    5、激励对象不存在被禁止参与本次激励计划的其他情形。


                                   2
    综上，监事会认为：列入本次激励计划首次授予激励对象名单的激励对象均
符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划激励对象
的主体资格合法、有效。
    特此公告。




                                         福建万辰生物科技股份有限公司
                                                                 监事会
                                                      2023 年 8 月 10 日




                                  3