证券代码：301079          证券简称：邵阳液压           公告编号：2023-034




                   邵阳维克液压股份有限公司
           监事会关于 2023 年限制性股票激励计划
     首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见

     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有
 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    邵阳维克液压股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 24 日召开
第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于〈邵阳
维克液压股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要
的议案》等相关议案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简
称“《自律监管指南 1 号》”）和《公司章程》等相关规定，公司对 2023 年限
制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）本次拟授予激励对象的姓名和
职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象人员名单进行
了核查，相关情况如下：

    一、公式情况及核查方式

    1、公司对激励对象名单的公示情况
    公司于 2023 年 4 月 25 日、2023 年 4 月 22 日在中国证监会指定的创业板信
息披露网站（http://www.cninfo.com.cn)上分别发布了《2023 年限制性股票激
励计划（草案修订稿）》及其摘要，《2023 年限制性股票激励计划首次授予部
分激励对象名单（修订稿）》及《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》等公告，并于 2023 年 4 月 26 日在公司公告栏公示了《关于公司 2023 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，将公司本次拟授予激励对象名单及
职位予以公示，公示时间为 2023 年 4 月 26 日至 2023 年 5 月 5 日，公示期不少
于 10 天。在公示期限内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可及时向
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公司监事会或董事会办公室反映。
    截至公示期满，监事会及董事会办公室均未接到任何对公司本次激励计划拟
激励对象提出的异议。
    2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、人员身份证件信息、与公司（含
子公司，下同）签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司担任的职务等内
容。

    二、监事会核查意见
    根据《管理办法》《自律监管指南 1 号》《公司章程》《2023 年限制性股
票激励计划（草案）》的有关规定，针对本次拟激励对象名单及职务的公示情况，
结合监事会的审核结果，监事会发表审核意见如下：
    1、列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共
和国公司法》等法律、法规和其他规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
    2、本次拟激励对象不存在不得成为激励对象的下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本次激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《管理办法》《上
市规则》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。
    4、本次拟激励对象中不包括公司监事、独立董事，也不包括单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍人员。
    综上，公司监事会认为，列入本次激励计划首次授予的激励对象均符合相关
法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司本次激励计划首次授予激励
对象的主体资格合法、有效。

       特此公告。

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    邵阳维克液压股份有限公司
              监事会

         二〇二三年五月六日




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