国融证券股份有限公司
关于铜陵洁雅生物科技股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”或“保荐机构”）作为铜陵
洁雅生物科技股份有限公司（以下简称“洁雅股份”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对洁雅股份部分首次公开发行
前已发行股份上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意铜陵洁雅生物科技股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3365 号）同意注册，并经深圳证券
交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,302,458 股，并于
2021 年 12 月 3 日在深圳证券交易所创业板上市交易。
公司首次公开发行前总股本为 60,907,360 股，首次公开发行后总股本为
81,209,818 股，其中：无限售条件流通股为 19,254,692 股，占发行后总股本的比
例为 23.71%，有限售条件流通股为 61,955,126 股，占发行后总股本的比例为 76.29%。
2022 年 6 月 6 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量
为 1,047,766 股，占公司股本总数的 1.2902%，具体内容详见公司于 2022 年 6 月
1 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限
售股上市流通提示性公告》（公告编号：2022-028）。2022 年 12 月 5 日，公司
首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通，股份数量为 14,461,260 股，
占公司股本总数的 17.8073%，具体内容详见公司于 2022 年 12 月 1 日巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流
通的提示性公告》（公告编号：2022-071）。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 81,209,818 股，其中：无限售条件流
通股为 34,763,718 股，占公司总股本的 42.8073%，有限售条件流通股为 46,446,100
股，占公司总股本的 57.1927%。
本次解除限售的股份为首次公开发行前部分已发行股份，本次申请解除限售
的股份数量合计 559,270 股，占公司总股本的 0.6887%。自公司首次公开发行股
票限售股形成至今，公司未发生因股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资
本公积转增股本等导致公司股份变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计 4 户，分别为：袁先国、叶英、崔文祥、
朱怀河。
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招
股说明书”）及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》（以下简称
“上市公告书”），本次申请解除股份限售的股东作出的股份限售的承诺及股份
减持的承诺如下：
（一）担任公司董事、高级管理人员的股东袁先国、叶英承诺：
1、自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
若在锁定期满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于本次发行价（若发生
除权、除息事项的，减持价格作相应调整）；上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于本次发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发
行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。
2、除上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持
有公司股份总数的 25%，并且在卖出后 6 个月内不再买入公司股份，买入后 6 个
月内不再卖出公司股份；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司股份。上市
之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让本人所持有的
公司股份；上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日
起 12 个月内不转让本人所持有的公司股份。不因职务变更、离职等原因，而放
弃履行上述承诺。
3、如违反上述承诺减持公司股份的，违规减持所得的收益归属公司所有，
如本人未将违规减持所得的收益及时上缴公司的，公司有权将应付本人现金分红
中等额于违规减持所得收益的部分扣留并归为公司所有。
（二）担任公司监事的股东崔文祥、朱怀河承诺
1、自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2、除上述锁定期外，在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公
司股份总数的 25%，并且在卖出后 6 个月内不再买入公司股份，买入后 6 个月内
不再卖出公司股份；离职后 6 个月内，不转让本人所持有的公司股份。上市之日
起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让本人所持有的公司
股份；上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12
个月内不转让本人所持有的公司股份。不因职务变更、离职等原因，而放弃履行
上述承诺。
3、如违反上述承诺减持公司股份的，违规减持所得的收益归属公司所有，
如本人未将违规减持所得的收益及时上缴公司的，公司有权将应付本人现金分红
中等额于违规减持所得收益的部分扣留并归为公司所有。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均履行了上述承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 6 月 28 日（星期三）。
2、本次解除限售股份的数量为 559,270 股，占公司总股本的 0.6887%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量为 4 户。
4、本次申请解除限售股份的具体情况如下：
序号 股东名称 所持限售股份总数(股) 本次解除限售数量（股）
1 袁先国 169,254 169,254
2 叶英 169,120 169,120
3 崔文祥 120,896 120,896
4 朱怀河 100,000 100,000
合计 559,270 559,270
注：1、本次解除限售股份的股东袁先国先生、叶英女士所持股份原锁定期为自公司首
次公开发行股票并上市之日起 12 个月，公司股票于 2021 年 12 月 3 日上市，其拟解除限售
期为 2022 年 12 月 3 日；自 2022 年 3 月 8 日至 2022 年 4 月 6 日，即公司在上市后 6 个月
内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价 57.27 元/股，根据上述两名股东在 IPO 时作
出的股份减持承诺，股票限售期在原锁定期届满后自动延长 6 个月，其拟解除限售期为 2023
年 6 月 3 日（因本次申请解除限售的 4 名股东解除限售期相近，为方便公司办理相关业务，
股东袁先国先生、叶英女士自愿将其持有的限售股于 2023 年 6 月 28 日上市流通）。袁先国
先生为公司现任董事，叶英女士为公司现任董事、高级管理人员，本次解禁后仍需遵守董监
高持股变动的相关规定以及作出的股份减持相关承诺；
2、本次解除限售股份的股东崔文祥先生、朱怀河先生所持股份原锁定期为自公司首次
公开发行股票并上市之日起 12 个月；崔文祥先生为公司前任监事会主席，朱怀河先生为公
司前任职工监事，分别于 2022 年 6 月 27 日、2022 年 6 月 10 日离职，因其在公司上市之日
起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职，自申报离职之日起 12 个月内不能转让本人所持有
的公司股份，故崔文祥先生、朱怀河先生实际解除限售期分别为 2023 年 6 月 28 日和 2023
年 6 月 11 日（因本次申请解除限售的 4 名股东解除限售期相近，为方便公司办理相关业务，
股东朱怀河先生自愿将其持有的限售股于 2023 年 6 月 28 日上市流通）；崔文祥先生、朱怀
河先生离任已满 6 个月，本次解禁后仍需遵守股份减持相关承诺；
3、上述股东股份上市流通后，公司将持续关注相关股东减持情况，督促相关股东严格
遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相关承诺，并及时履行信息披露义务；
4、本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次解除限售前 本次变动增减 本次解除限售后
占总股 占总股
股份性质 股份数量 增加 减少 股份数量
本比例 本比例
（股） （股） （股） （股）
（%） （%）
一、有限售条件流 46,446,100 57.1927 - 559,270 45,886,830 56.5040
通股
其中：首发前限售 46,446,100 57.1927 - 559,270 45,886,830 56.5040
股
二、无限售条件流 34,763,718 42.8073 559,270 - 35,322,988 43.4960
通股
三、总股本 81,209,818 100.0000 - - 81,209,818 100.0000
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合相关法律法规的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份
股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股
份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次部分首次公开发行前
已发行股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国融证券股份有限公司关于铜陵洁雅生物科技股份有限公
司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘元高 章付才
国融证券股份有限公司
年 月 日
