东吴证券股份有限公司
关于常州市建筑科学研究院集团股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：建科股份
保荐代表人姓名：陆韫龙 联系电话：0512-62938515
保荐代表人姓名：耿冬梅 联系电话：0512-62938517
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露
是
文件
（2）未及时审阅公司信息披露文
无
件的次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章
制度（包括但不限于防止关联方
占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章
是
制度
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否
是
与信息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审核
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审核
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审核
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照深圳 不适用
证券交易所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及
不适用
整改情况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及
无
结论意见
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次
0次
数
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情
不适用
况
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情
不适用
况
9、保荐业务工作底稿记录、保管
是
是否合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 19 日
持续督导相关监管要求、董监高和实际控
（3）培训的主要内容 制人的规范性要求、信息披露、募集资金使
用等
11、其他需要说明的保荐工作情
无
况
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、公司控股股东、实际控制人、董事及高级管
是 不适用
理人员关于填补回报措施相关承诺
2、公司控股股东、实际控制人、主要股东股份限
是 不适用
售承诺
3、公司控股股东、实际控制人关于同业竞争方面
是 不适用
的承诺
4、公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于依法承担赔偿责任或补偿 是 不适用
责任及股份回购的承诺
5、公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管
是 不适用
理人员关于失信补救措施的承诺
6、公司利润分配政策的措施及承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及
不适用
其理由
2、报告期内中国证监
会和深圳证券交易所 不适用
对保荐机构或者其保
荐的公司采取监管措
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重
不适用
大事项
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于常州市建筑科学研究院集团股
份有限公司 2023 年半年度跟踪报告》之签署页）
保荐代表人（签字）：
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陆韫龙 耿冬梅
东吴证券股份有限公司
年 月 日