创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：达嘉维康 股票代码：301126
是否存在该事
序号 事项 项（是/否/不 备注
适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具
1 否
否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
2 否
否 定 意 见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开
3 否
承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5%以 上 股 份 的 股 东
7 或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工， 是
如 是 ， 是 否 说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 否
选
最 近 12个 月 内 因重 大 违法 违 规 行为 被 中国 证 监会 及 其 派
11 否
出 机 构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
12 否
理 人 员 情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
15 否
股 票 总 数累计是否超过公司股本总额的20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1% 否
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟 是
授 予 权 益数量的20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股
18 东或 实 际 控 制 人 及 其 配 偶 、 父 母 、 子 女 以 及 外 籍 员 工 的 ， 是
股 权 激 励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存
在上市 公 司 不 得 实 行 股 权 激 励 以 及 激 励 对 象 不 得 参 与 股
是
权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市
公 司 股 权 分 布 不 符 合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
额的比 例 ；若 分 次 实 施 的 ，每 次 拟 授 予 的 权 益 数 量 及 占 上
市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权
是
益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效
期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超
过 公 司 股本 总 额 的20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占
股权激励计 划 拟 授 予 权 益 总 量 的 比 例 ；其 他 激 励 对 象（ 各
自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计 是
划 拟 授 出 权 益 总 量 的 比例；以及单个激励对象通过全部在
有 效期 内的 股权 激励计划 获授的公司股票累计是否超过公
司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方
是
式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法 。未 采 用《 股 权 激 励 管 理 办 法 》第 二 十 三 条 、第 二
十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对 是
定价依据及定价方式作出说明，独立财务顾问核查该定
价 是 否 损 害 上 市 公 司 、 中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益
的，应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 获 授 权 益 的 条 件 ；拟 分 期 行 使
权 益 的 ，应 当 披 露 激 励 对 象 每 次 行 使 权 益 的 条 件 ；约 定 授
予 权 益 、行 使 权 益 条 件 未 成 就 时 ，相 关 权 益 不 得 递 延 至 下
是
期 ；如 激 励 对 象 包 括 董 事 和 高 级 管 理 人 员 ，应 当 披 露 激 励
对 象 行 使 权 益 的 绩 效 考 核 指 标 ；披 露 激 励 对 象 行 使 权 益 的
绩 效 考 核 指 标 的 ，应 当 充 分 披 露 所 设 定 指 标 的 科 学 性 和 合
理 性 ；公 司 同 时 实 行 多 期 股 权 激 励 计 划 的 ，后 期 激 励 计 划
公 司 业 绩 指 标 如 低 于 前期 激 励 计划 ， 应当充分说明原因及
合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
当明确 上 市 公 司 不 得 授 出 限 制 性 股 票 以 及 激 励 对 象 不 得 是
行 使 权 益 的 期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方
是
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（ 10）股 权 激 励 会计 处理 方 法 ，限制 性 股票 或者 股 票 期权
公 允 价 值 的 确 定 方 法 ，估 值 模 型 重 要 参 数 取 值 及 其 合 理 性
是
， 实 施 股 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影
响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12）公 司 发生 控 制权变 更 、合 并、分 立、激励 对 象 发生
是
职 务 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（ 13）公 司 与 激 励对 象各 自 的 权利 义 务 ，相 关纠 纷 或 者争
是
端 解 决机制
（ 14）上 市 公司 有 关股权 激 励 计划 相 关信 息 披露 文 件 不存
在 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 承 诺 ；激 励 对 象
有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还 是
公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的
触 发 标 准 和 时 点 、回 购 价 格 和 收益的计算原则、操作程序
、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，
23 是
是 否 有 利于促进公司竞争力的提升
以 同 行 业可 比 公司 相 关指 标 作 为对 照 依据 的 ，选 取 的 对照
24 不适用
公 司 是否不少于3家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售 期、归属期、 行权期合 规性要求
限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日 之间的
26 不适用
间隔是否少于1年
27 每期解除限售时限是否未少于12个月 不适用
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股
28 不适用
票 总 额 的50%
限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少
29 否
于1年
30 每个归属期的时限是否未少于12个月 是
31 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 是
50%
32 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年 否
33 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届 是
满日
34 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 是
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对
35 是
象 获 授 股票期权总额的50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监 事 会 是否 就 股权 激 励计 划 是 否有 利 于上 市 公司 的持续
36 是
发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意
见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照
37 是
《 股 权 激励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行
是
股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》
是
的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《
是
股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
是
及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
是
披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东
是
利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事
是
是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发
38
表 的 专 业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要 不适用
求
审议程序合规性要求
39 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是
40 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表 是
决
41 是否存在金融创新事项 否
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湖南达嘉维康医药产业股份有限公司
2023年12月27日