华泰联合证券有限责任公司
关于北京中科江南信息技术股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：中科江南
保荐代表人姓名：郑士杰 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：陈超然 联系电话：010-56839300
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 根据中国证券监督管理委员会 北京监管局
2023 年 5 月 9 日出具的《关于对马义采取出
具警示函行政监管措施的决定》（[2023]81
号），公司高级副总裁马义先生母亲赵翠文名
下证券账户于 2023 年 3 月 14 日、3 月 20 日、
3 月 28 日买入公司股票，于 2023 年 4 月 7 日
卖出公司股票，上述行为构成了短线交易，违
反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的
规定。
（3）关注事项的进展或者整改情况 1、保荐人督促马义先生及近亲属加强相关法
律法规的学习，严格遵守关于禁止短线交易的
相关规定，自觉维护证券市场秩序，严格管理
自身和近亲属证券账户，勤勉履行自身义务，
保证此类情况不再发生。马义先生及母亲赵翠
文女士、母亲弟弟赵杰文先生对因本次短线交
易对公司和市场带来的不良影响，向公司和广
大投资者致以最诚挚的歉意。公司已于 2023
年 4 月 12 日在巨潮资讯网上披露《关于高级
管理人员亲属短线交易及致歉的公告》（公告
编号：2023-102）。
2、保荐人已根据《证券法》的规定，督促赵
翠文女士通过银行账户已将此次交易所得收
益人民币 273,227.76 元上交给公司。
3、保荐人督促公司进一步加强培训宣导，要
求董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以
上股份的股东及近亲属认真学习《证券法》上
市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司
股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规
范运作》等相关法律法规、规范性文件，严格
遵守相关规定审慎操作，督促相关人员严格规
范买卖本公司股票的行为，杜绝此类事件再次
发生。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
2
项目 工作内容
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值
等）
10．发行人或者其聘请的证券
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变
化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．关于稳定股价的承诺 是 不适用
2．关于对欺诈发行上市的股份回购的承
是 不适用
诺
3．关于对欺诈发行上市的股份买回的承
是 不适用
诺
4．关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
5．关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6．关于依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
7．关于未履行承诺的约束措施 是 不适用
8．关于股份锁定的承诺 是 不适用
9．关于持股意向及股份减持的承诺 是 不适用
3
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
10．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
11．关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
12．关于避免占用发行人资金的承诺 是 不适用
13．关于承担社保和住房公积金补缴义务
是 不适用
的承诺
14．关于不存在欺诈发行上市情形的承诺 是 不适用
15．关于股东信息披露专项承诺 是 不适用
16．关于不主动谋求控制权的承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了北京中科江南信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）
重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变
化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
报告期内，本保荐人未因中科江南
持续督导项目受到中国证监会和
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐人或
深圳证券交易所的监管措施，报告
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
期内，中科江南未受到中国证监会
和深圳证券交易所的监管措施。
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京中科江南信息技术股份
有限公司 2023 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
郑士杰 陈超然
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
5