华泰联合证券有限责任公司
关于江苏海力风电设备科技股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：海力风电
保荐代表人姓名：李宗贵 联系电话：025-83388049
保荐代表人姓名：李 威 联系电话：021-38966585
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 是
内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 1 次，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 1 次，已阅会议文件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 无，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
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项 目 工作内容
7．向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 无，拟下半年开展
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．购买、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
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三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份、延长锁定期限以及持股及减持意向等承诺：
公司控股股东、实际控制人的承诺；公司法人股东承 是 不适用
诺；持有公司股份的董事承诺；持有公司股份的监事
承诺；公司的其他股东承诺。
2.关于避免同业竞争的承诺：
公司及其控股股东、实际控制人作出的关于避免同业 是 不适用
竞争的相关承诺。
3.关于稳定股价的承诺：
公司已根据相关规定制定了《江苏海力风电设备科技
股份有限公司首次公 开发行股票并上 市后三年内稳 是 不适用
定股价的预案》，对公司稳定股价的措施进行了详细
约定。
4.关于股份回购和股份购回的承诺
公司及其控股股东、实际控制人对股份回购和股份购 是 不适用
回作出承诺并披露相关措施。
5.关于欺诈发行上市的股份购回的承诺
公司及其控股股东、实际控制人对欺诈发行上市的股 是 不适用
份购回作出承诺并披露相关措施。
6 关于填补被摊薄即期回报的承诺：
公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 是 不适用
员对填补被摊薄即期回报做出承诺并披露相关措施。
7.关于信息披露责任的承诺：
公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员对招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚 是 不适用
假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行
承诺，并承担相应的法律责任的承诺。
8.关于依法承担赔偿或者补偿责任的承诺：
公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
是 不适用
管理人员作出的关于虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏的赔偿承诺。
9.利润分配原则的承诺
公司已根据相关规定 制定了本次首次 公开发行股票
是 不适用
并上市后生效的《公司章程》，其中对公司的利润分配
政策进行了详细约定。
10.关于未履行承诺的约束措施：
公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
是 不适用
理人员等相关责任主 体对未履行承诺 的约束措施作
出了承诺。
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11.关于股份不存在代持以及质押的承诺：
公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
是 不适用
对所持 有的公 司股 份作出 的不存在代持以及质押的
承诺。
12.关于同业竞争、关联交易、资金占用的承诺:
公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对
是 不适用
同业竞争、关联交易、资金占用方面的约束措施作出
承诺。
13.关于避免同业竞争的承诺：
公司实际控制人许成辰针对公司向关联方江苏海宇购
买其全资子公司海恒如东 100%股权的事项，为避免可 是 不适用
能与海恒如东形成潜在的同业竞争问题、保护投资者
利益而出具的关于避免同业竞争的承诺。
注：上表中承诺事项的详细内容请参见公司招股说明书、上市公告书、临时公告的相关内容。
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行
的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
报告期内，本保荐人未因该项目被中国证监
2．报告期内中国证监会和深圳证券交易所对
会和深圳证券交易所采取监管措施；报告期
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事
内，海力风电不存在被中国证监会和深圳证
项及整改情况
券交易所采取监管措施的情形。
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏海力风电设备科技股份
有限公司 2023 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李宗贵 李 威
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
5