飞沃科技：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明2023-05-26
湖南飞沃新能源科技股份有限公司
关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度
的建立健全及运行情况说明
公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，制定了《公司章程》，
建立健全了股东大会制度、董事会制度、监事会制度、独立董事制度及董事会秘
书制度，建立了符合上市公司要求的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会
和高级管理人员相互协调、相互制衡，独立董事、董事会秘书勤勉尽责，有效地
增强了决策的公正性和科学性，确保了公司依法管理、规范运作，切实保障了所
有股东的利益。
自设立以来，公司股东大会、董事会、监事会及高级管理人员均根据《公司
法》、《公司章程》及相关制度行使职权和履行义务，公司法人治理结构及制度运
行有效。
（一）报告期内发行人股东大会、董事会、监事会的运行情况
报告期内，公司股东大会、董事会、监事会及高级管理人员均根据《公司法》、
《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》
等相关制度规范运作。
报告期内，公司共召开了股东大会 13 次、董事会 17 次和监事会 14 次。上
述会议在召集方式、出席人员、表决方式和议事程序等方面，均符合有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定，决议内容合法、有效。
公司董事会或高级管理人员均不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的
情形。
（二）独立董事制度运行情况
为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，促进公司的规范运作，
2020 年 4 月 13 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过《独立董
事工作制度》。公司现任独立董事为杨少杰、单飞跃、夏劲松，其中夏劲松为会
计专业人士。
公司建立独立董事制度后，独立董事依据有关法律法规、《公司章程》及《独
立董事工作制度》的规定，谨慎、认真、勤勉地履行权利和义务，出席董事会及
股东大会会议，参与各专门委员会工作，针对相关事项发表独立意见，为公司的
重大决策提供专业及建设性的意见。独立董事勤勉尽责的工作加强了董事会的独
立性，强化了董事会内部的制衡机制和战略管理职能，保护了中小股东的利益。
公司董事会做出重大决策前，会向独立董事提供足够的材料，充分听取独立董事
的意见。独立董事对于公司经营管理、发展方向及发展战略选择等方面起到良好
的作用。
（三）董事会秘书制度运行情况
公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书是公司的高级管理人员，负责公司股东
大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务
等事宜。公司依法制定了《董事会秘书工作制度》，建立了完善的董事会秘书工
作制度。
2019 年 7 月 2 日，发行人第二届董事会第一次会议决定聘任刘志军担任董
事会秘书，任期届满后，发行人于 2022 年 9 月 14 日召开第三届董事会第一次会
议决定继续聘任刘志军担任董事会秘书。公司董事会秘书就任以来，严格按照《公
司章程》和《董事会秘书工作制度》的有关规定开展工作，积极负责筹备各次董
事会会议和股东大会，确保了公司董事会和股东大会依法召开、依法行使职权，
及时向公司股东、董事通报公司的有关信息，建立了与股东的良好关系，为公司
治理结构的完善和董事会、股东大会正常行使职权发挥了重要的作用。
（四）董事会专门委员会的人员构成及运行情况
公司制定了《审计委员会工作细则》、《战略委员会工作细则》、《薪酬与考核
委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》，其中审计委员会、提名委员会和薪
酬与考核委员会中独立董事的人数占多数，并由独立董事担任主任委员。
公司董事会审计委员会由夏劲松、刘志军、单飞跃组成，夏劲松为会计专业
人士并担任主任委员。
公司董事会战略委员会由张友君、刘杰、杨少杰组成，张友君为主任委员。
公司董事会薪酬与考核委员会由杨少杰、张友君、单飞跃组成，杨少杰为主
任委员。
公司董事会提名委员会由单飞跃、刘杰、夏劲松组成，单飞跃为主任委员。
公司董事会各专门委员会自设立以来，严格按照《公司章程》和董事会各专
门委员会工作细则的有关规定开展工作，对涉及职权范围内的财务审计、重大决
策、薪酬制订、高管考核等事项进行审议，较好地履行了职责。
（本页无正文，为《湖南飞沃新能源科技股份有限公司关于股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页）
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