湖南飞沃新能源科技股份有限公司

                            监事会议事规则


                              第一章       总   则
   第一条 为了进一步规范本公司监事会的议事方式和决策程序，促使监事有
效地履行其职责，提高监事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等
有关法律法规、规章制度、规范性文件和《湖南飞沃新能源科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。
                         第二章   监事会组成及职权
   第二条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
    监事会主席兼任监事会办公室负责人。监事会主席可以要求公司证券事务代
表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
   第三条 监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，监事会主席由全体监
事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职
务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。
    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例
不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他形式民主选举产生。
   第四条 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超
过公司监事总数的二分之一。
   第五条 公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管
理人员任职期间不得担任公司监事。
   第六条 监事会行使下列职权：
    （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
    （二）检查公司财务；
    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

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行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
    （六）向股东大会提出提案；
    （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
    （九）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
   第七条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交书
面辞职报告，并经股东大会决议通过。
   第八条 如因监事的辞职导致公司监事低于三人时，该监事的辞职报告应当
在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。
    余任监事会应当尽快建议董事会召集临时股东大会，选举监事填补因监事辞
职产生的空缺。在股东大会未就监事选举作出决议以前，该提出辞职的监事以及
余任监事会的职权应当受到合理的限制。
   第九条 监事提出辞职或者任期届满，其义务在其辞职报告尚未生效或者生
效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业
秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务
的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及
与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
   第十条 除因上述情形导致的监事撤换、辞职或任期届满，任何监事不得擅
自离职。任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当承担赔
偿责任。
                   第三章   监事会会议通知、召开及表决
   第十一条   监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会每 6 个月至少召开
一次定期会议，定期会议通知应当在会议召开十日以前书面送达全体监事。监事


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可以提议召开临时监事会会议。监事会召开临时监事会会议应以书面方式（包括
专人送达、邮寄、传真等）或电话在会议召开三日前通知全体监事，但在特殊紧
急情况下以现场会议、电话或传真等方式召开临时监事会会议的除外。
    出现下列情况之一的，监事会应当在三日内召开临时会议：
    （一）任何监事提议召开时；
    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害；
    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
    （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳
证券交易所公开谴责时；
    （六）证券监管部门要求召开时；
    （七）公司章程规定的其他情形。
   第十二条   在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全
体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和
征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管
理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
   第十三条   监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直
接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
    （一）提议监事的姓名；
    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
    （四）明确和具体的提案；
    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
    在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公
室应当发出召开监事会临时会议的通知。
    监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
   第十四条   召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十
日和三日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或


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者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应
记录。
    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
    书面会议通知应当至少包括以下内容：
    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；
    （二）事由及议题；
    （三）发出通知的日期；
    （四）监事表决所必需的会议材料；
    （五）监事应当亲自出席会议的要求；
    （六）联系人和联系方式。
    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）、（三）项内容，以及情况紧急
需要尽快召开监事会临时会议的说明。
   第十五条   监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
   第十六条   监事会会议应当以现场方式召开。
    紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主
持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审
议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。
    监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于
出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部
门报告。
   第十七条   董事会秘书应当列席监事会会议。
   第十八条   会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
   第十九条   会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公
司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
   第二十条   监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书
面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围
和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行


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使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次
会议上的投票权。
   第二十一条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面或者举手表决等
方式进行。
    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
    监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
   第二十二条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
    监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内
容：
    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
    （二）会议通知的发出情况；
    （三）会议召集人和主持人；
    （四）会议出席情况；
    （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
    （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会
议记录。
    与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可
以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开
声明。
    监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向
监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
   第二十三条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议
录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主
席指定专人负责保管。


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    监事会会议资料的保存期限为十年以上。
   第二十四条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市
公司规范运作》的有关规定办理。
    监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会
议上通报已经形成的决议的执行情况。
    监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机
构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。
                           第四章        附   则
   第二十五条 本规则未尽事宜，按有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和《公司章程》等有关规定执行。
   第二十六条 在本规则中，“以上”包括本数。
   第二十七条 本制度经公司股东大会审议通过后生效实施。




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                                                        二〇二三年七月




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