河北恒工精密装备股份有限公司

 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的

                      建立健全及运行情况的说明

深圳证券交易所：

    河北恒工精密装备股份有限公司（以下简称“公司”）申请首次公开发行
股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文
件》等有关规定，现将股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制
度的建立健全及运行情况说明如下：

    一、股东大会制度的建立健全及运行情况

    根据《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定，公司制定了《股东
大会议事规则》。公司股东大会严格按照法律法规、《公司章程》和《股东大
会议事规则》的相关规定行使职权。

    报告期内，公司共召开了 12 次股东大会，公司股东大会运行情况良好，历
次会议的召集、提案、出席、议事、表决、决议以及会议记录规范，对会议表
决事项均作出了有效决议，符合《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》
等相关规定。

    二、董事会制度的建立健全及运行情况

    （一）董事会的构成

    公司设董事会，对股东大会负责。董事会由 7 名董事组成，其中独立董事
3 名。董事会设董事长一人，不设副董事长。董事长由董事会以全体董事的过
半数选举产生。

    （二）董事会制度建立及运行情况

    根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司制定了《董事会议事规
则》。公司董事会严格按照法律法规、《公司章程》和《董事会议事规则》的
相关规定行使职权。

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   报告期内，公司共召开了 17 次董事会，公司董事会运行情况良好，历次会
议的召集、提案、出席、议事、表决、决议以及会议记录规范，对会议表决事
项均作出了有效决议，符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相
关规定。

   三、监事会制度的建立健全及运行情况

       （一）监事会的构成

   公司监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会包括股东代表和
适当比例的公司职工代表，其中股东代表监事二名，职工代表监事一名。监事
会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选
举产生。

       （二）监事会的运作情况

   根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司制定了《监事会议事规
则》。公司监事会严格按照法律法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的
相关规定行使职权。

   报告期内，公司共召开了 12 次监事会，公司监事会运行情况良好，会议的
召集、提案、出席、议事、表决、决议以及会议记录规范，对会议表决事项均
作出了有效决议，符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规
定。

   四、独立董事制度的建立健全及运行情况

   公司根据《公司法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，公司制定并审议通过了《独立董事工作制度》，明确了独立董事的职责及
工作规程。

   公司现有独立董事 3 名，独立董事人数占公司 7 名董事人数超过三分之一，
其中包括 1 名会计专业人士。公司独立董事自任职以来，均依据《公司法》
《证券法》《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规的要求，积极参与
公司决策，发挥了在财务、法律、战略决策等方面的专业特长，维护了全体股


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东的利益，促使公司治理不断完善。公司独立董事未对各次董事会会议的有关
决策事项提出异议。

   五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况

   为进一步完善公司治理结构，公司依据《公司法》《证券法》及《公司章
程》的规定，2021 年 4 月 5 日公司召开第一届董事会第七次会议审议通过了
《董事会秘书工作细则》，对董事会秘书的任职条件、任免程序、主要职责与
权利等作出了明确规定。

   公司董事会秘书自被聘任以来，按照《公司章程》和《董事会秘书工作细
则》的有关规定开展工作，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
以及公司股权管理工作等。公司董事会秘书制度及运行情况符合有关法律、法
规及《公司章程》的规定。

   （以下无正文）




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（本页无正文，为《河北恒工精密装备股份有限公司关于股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况的说明》之盖章页）




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