国金证券股份有限公司
关于浙江珠城科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中国证券监督管理委员会于 2022 年 9 月 1 日出具了《关于同意浙江珠城科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2010 号），同意
浙江珠城科技股份有限公司首次公开发行股票的申请。国金证券股份有限公司
（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为浙江珠城科技股份有限公司（以下简
称“珠城科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行网下配售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江珠城科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2010 号）同意注册，公司公开发行人民
币普通股（A 股）股票 1,628.34 万股，并于 2022 年 12 月 26 日在深圳证券交易
所创业板上市交易。首次公开发行股票完成后，公司总股本为 6,513.34 万股，其
中无限售条件流通股为 14,734,111 股，占发行后总股本的比例为 22.62%，有限
售条件流通股为 50,399,289 股，占发行后总股本的比例为 77.38%。
2023 年 4 月 21 日，珠城科技 2022 年度股东大会审议通过了《关于公司 2022
年度利润分配方案的议案》：以 2022 年 12 月 31 日总股本 65,133,400 股为基数，
向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 10.00 元 （ 含 税 ）， 合 计 派 发 现 金 红 利
65,133,400.00 元（含税）；以资本公积金转增股本，每 10 股转增 5 股，合计转增
32,566,700 股，转增后公司总股本增至 97,700,100 股。截至 2023 年 6 月 9 日，
公司有限售条件流通股为 75,527,333 股，占发行后总股本的比例为 77.31%；无
限售条件流通股为 22,172,767 股，占发行后总股本的比例为 22.69%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
1,247,227 股，占发行后总股本的 1.28%，限售期为自公司首次公开发行并上市之
日起 6 个月，该部分限售股于 2023 年 6 月 26 日限售期届满并上市流通。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部
分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计
算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获
配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即
可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易
之日起开始计算。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 6 月 26 日（星期一）。
2、本次解除限售股份数量为 1,247,227 股，占公司总股本的 1.28%。
3、本次申请解除限售股份的具体情况如下：
限售股份数 占总股本 本次解除限 剩余限售股
限售股类型
量（股） 比例（%） 售数量（股） 份数量（股）
首次公开发行网下配售限售股 1,247,227 1.28 1,247,227 0
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，
无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理
人员且离职未满半年
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
本次变动增减
股份性质 比例
数量（股） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
（%）
一、有限售条件股份 75,527,333 77.31 -1,247,227 74,280,106 76.03
其中：首发前限售股 73,275,000 75.00 - 73,275,000 75.00
首发后限售股 1,247,227 1.28 -1,247,227 0 0.00
首发后可出借限售 1,005,106 1.03 - 1,005,106 1.03
股
二、无限售条件股份 22,172,767 22.69 +1,247,227 23,419,994 23.97
三、总股本 97,700,100 100.00 - 97,700,100 100.00
注 1：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以 2023 年 6 月 9 日作为
股权登记日下发的股本结构表填写。本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有
差异，系四舍五入所致；
注 2：由于存在部分首次公开发行战略配售限售股份，致使股本结构表限售股股份数量
与公司实际限售股股份数量存在差异
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，浙江珠城科技股份有限公
司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保
荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及
股东承诺的内容；公司关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对珠城科技本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江珠城科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
俞 乐 高 俊
国金证券股份有限公司
年 月 日
