金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
金禄电子科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
目 录
第一章 总 则 ................................................................................................................................ 1
第二章 管理机构及职责 ................................................................................................................ 2
第三章 绩效与履职评价管理 ........................................................................................................ 2
第一节 评价方式和标准 ........................................................................................................ 2
第二节 评价程序 .................................................................................................................... 5
第三节 评价结果及其应用 .................................................................................................... 7
第四章 附则 .................................................................................................................................... 8
附件 1：董事（非董事长及独立董事）治理绩效评价表 ............................................................ 9
附件 2：独立董事治理绩效评价表 ...............................................................................................26
附件 3：董事长治理绩效评价表 ................................................................................................... 47
附件 4：监事治理绩效评价表 ....................................................................................................... 65
附件 5：高级管理人员治理绩效评价表 .......................................................................................78
第一章 总 则
第一条 为进一步健全金禄电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事和高级管理人员的绩效与履职评价体系，建立公正透明的董事、监事和高级
管理人员绩效与履职评价标准和程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《金禄电子科技股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，在充分考虑公司实际情况的基
础上，制定本办法。
第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员。
第三条 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价遵循以下原则：
（一）业绩导向原则：按照上市公司治理要求与公司经营目标设置评价项目
与评价指标，评价结果是公司治理与经营业绩的体现。
（二）权责统一原则：董事、监事和高级管理人员的绩效与履职评价结果是
1
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确定董事、监事和高级管理人员薪酬以及其他激励方案的重要依据。
（三）客观、公正、公平、公开的原则：评价指标科学规范，评价主体客观
公正，评价程序公开透明，同时设置评价结果复核与申诉程序。
第二章 管理机构及职责
第四条 公司股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本办法的实
施、变更和终止。
第五条 公司董事会负责审核本办法的制定及修改；向股东大会报告董事绩
效评价结果。
第六条 公司董事会薪酬与考核委员会负责拟订本办法及其修改方案；研究
董事及高级管理人员的绩效评价标准、确定高级管理人员的经营绩效评价方案；
审查公司董事及高级管理人员的履职情况并组织对其进行年度绩效与履职评价。
第七条 公司监事会负责审核本办法的制定及修改；组织监事的年度绩效与
履职评价工作；向股东大会报告监事绩效评价结果；对董事和高级管理人员的年
度绩效与履职评价工作进行监督。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当支持和配合绩效与履职评价相
关工作，并对自我评价的真实性、准确性和完整性负责。
第三章 绩效与履职评价管理
第一节 评价方式和标准
第九条 公司董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价包括治理绩效评价
和经营绩效评价两个方面。治理绩效是指公司董事、监事和高级管理人员在上市
公司治理体系和要求范围内履行其职责的效果，具体表现为董事、监事、高级管
理人员对义务性规范和禁止性规范的遵守与执行情况。经营绩效是指公司年度经
营管理的最终成果，具体表现为特定指标任务的达成情况。公司对董事和监事进
行治理绩效评价，对高级管理人员进行治理绩效和经营绩效双重评价。
对董事、高级管理人员的治理绩效评价采取自我评价与监事会评价相结合的
方式进行，二者在治理绩效评价得分中的权重分别为 70%及 30%；对监事的治
理绩效评价采取自我评价与相互评价相结合的方式进行，自我评价与其他监事评
价在治理绩效评价得分中的权重分别为 70%及 30%。
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高级管理人员的治理绩效评价和经营绩效评价得分在年度绩效与履职评价
得分中的权重分别为 30%及 70%。
第十条 治理绩效评价项目分为必评项目和选评项目，董事、监事和高级管
理人员分别根据上市公司治理要求及上市公司董事、监事和高级管理人员行为规
范确定必评项目和选评项目。必评项目包括参会义务、定期报告确认义务、合规
交易股票义务、禁止内幕交易义务、报告义务、忠实勤勉义务、配合履职义务、
查阅公告义务、股东质询回复义务、关注义务、谨慎发表意见义务、投资者关系
管理义务、审议定期报告事项、审议利润分配事项、证券监管部门监管情况等；
选评项目包括募集资金监管义务、审议变更募集资金用途事项、审议授权事项、
审议重大交易事项、审议关联交易事项、审议重大投资事项、审议担保事项、审
议会计变更及差错事项、审议财务资助事项、审议出售资产事项、审议委托理财
事项、审议风险投资事项、审议重组事项、审议重大融资事项等。
独立董事及董事长除适用上述评价项目（一般评价项目）外，还设置独立董
事专项评价项目及董事长专项评价项目（特别评价项目）。独立董事专项评价项
目包括履职要求、专门会议及专项（独立）意见、报告义务、现场工作、年度述
职等。董事长专项评价项目涉及 6 项董事长行为规范。
高级管理人员的经营绩效评价采取关键绩效指标评价方式。
董事（非独立董事及董事长）、独立董事、董事长、监事和高级管理人员治
理绩效评价表详见附件 1、附件 2、附件 3、附件 4 和附件 5。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员的绩效与履职评价方法分别如下
表所示：
表1 董事（非独立董事及董事长）绩效与履职评价指标及权重设置
必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100*该必评项
目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D
必评项目
四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重设置详见
一般评价项
附件 1
自评 目
选评项目得分=所有选评项目得分之和；某选评项目得分=100*该选评项
目权重*该选评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D
选评项目
四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、0；每一选评项目的权重=100%/评
价年度选评项目的数量
监事会
评价标准与权重设置与自评一致
评价
3
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董事（非独立董事及董事长）自评得分=所有必评项目自评得分*70%+所有选评项目自评得分*30%；
评价得分 监事会对董事（非独立董事及董事长）评价得分=所有必评项目评价得分*70%+所有选评项目评价
计算公式 得分*30%；董事（非独立董事及董事长）绩效与履职评价最终得分=董事（非独立董事及董事长）
自评得分*70%+监事会对董事（非独立董事及董事长）评价得分*30%
表2 独立董事绩效与履职评价指标与权重设置
必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100*该必评项
目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D
必评项目
四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重设置详见
一般评价项 附件 2
目 选评项目得分=所有选评项目得分之和；某选评项目得分=100*该选评项
自评 目权重*该选评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D
选评项目
四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、0；每一选评项目的权重=100%/评
价年度选评项目的数量
必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100*该必评项
独立董事
目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D
特别评价项 必评项目
四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重分配详见
目
附件 2
监事会
评价标准与权重设置与自评一致
评价
独立董事自评得分=（一般评价项目中必评项目自评得分*70%+一般评价项目中选评项目自评得分
*30%）*70%+独立董事特别评价项目自评得分*30%；监事会对独立董事评价得分=（一般评价项
评价得分
目中必评项目评价得分*70%+一般评价项目中选评项目评价得分*30%）*70%+独立董事特别评价
计算公式
项目评价得分*30%；独立董事绩效与履职评价最终得分=独立董事自评得分*70%+监事会对独立董
事评价得分*30%
表3 董事长绩效与履职评价指标与权重设置
必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100*该必评项
目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D
必评项目
四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重设置详见
一般评价项 附件 3
目 选评项目得分=所有选评项目得分之和；某选评项目得分=100*该选评项
目权重*该选评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D
自评 选评项目
四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、0；每一选评项目的权重=100%/评
价年度选评项目的数量
必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100*该必评项
董事长
目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D
特别评价项 必评项目
四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重分配详见
目
附件 3
监事会
评价标准与权重设置与自评一致
评价
评价得分 董事长自评得分=（一般评价项目中必评项目自评得分*70%+一般评价项目中选评项目自评得分
计算公式 *30%）*80%+董事长特别评价项目自评得分*20%；监事会对董事长评价得分=（一般评价项目中
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必评项目评价得分*70%+一般评价项目中选评项目评价得分*30%）*80%+董事长特别评价项目评
价得分*20%；董事长绩效与履职评价最终得分=董事长自评得分*70%+监事会对董事长评价得分
*30%
表4 监事绩效与履职评价指标与权重设置
必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分=100*该必评项
目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D
必评项目
四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、0；每一必评项目的权重设置详见
全体监事
附件 4
自评 适用的评价
选评项目得分=所有选评项目得分之和；某选评项目得分=100*该选评项
项目
目权重*该选评项目自评等级对应的系数；自评等级分为 A、B、C、D
选评项目
四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、0；每一选评项目的权重=100%/评
价年度选评项目的数量
其他监事
评价标准与权重设置与自评一致，每一位监事的评价权重=100%/（监事会人数-1）
评价
监事自评得分=所有必评项目自评得分*85%+所有选评项目自评得分*15%（若评价年度无选评项
评价得分 目，则监事自评得分=所有必评项目自评得分）；其他监事对监事评价得分=所有必评项目评价得
计算公式 分*85%+所有选评项目评价得分*15%（若评价年度无选评项目，则其他监事对监事评价得分=所有
必评项目评价得分）；监事绩效与履职评价最终得分=监事自评得分*70%+监事互评得分*30%
表5 高级管理人员绩效与履职评价指标与权重设置
必评项目得分=所有必评项目得分之和；某必评项目得分
全体高管
=100*该必评项目权重*该必评项目自评等级对应的系数；自
自评 适用的评价 必评项目
治理绩效 评等级分为 A、B、C、D 四档，对应系数分别为 1、0.8、0.6、
项目
评价 0；每一必评项目的权重设置详见附件 5
监事会
评价标准与权重设置与自评一致
评价
经营绩效 评价得分=所有关键绩效指标得分之和；各高级管理人员当年度的关键绩效指标和权重设置根据公
评价 司当年度经营目标和任务以及各高级管理人员的职责和分工由董事会薪酬与考核委员会确定
高级管理人员治理绩效得分=高级管理人员治理绩效自评得分*70%+监事会对高级管理人员治理绩
评价得分
效评价得分*30%；高级管理人员绩效与履职评价最终得分=高级管理人员治理绩效得分*30%+高级
计算公式
管理人员经营绩效得分*70%
第二节 评价程序
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价按年度进行，每
年评价一次，应在审议当年度的年度报告的董事会会议通知发出日前完成。
第十三条 公司上年度的年度报告披露前，董事会薪酬与考核委员会应确定
当年度各高级管理人员的关键绩效指标和权重设置，并由各高级管理人员签署年
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度经营绩效责任书。新任职的高级管理人员应在其任职后的一个月内签署年度经
营绩效责任书。
高级管理人员的年度经营绩效评价指标一经确定，一般不予变更。高级管理
人员对其个人年度经营绩效评价指标设定有异议的，可向董事会薪酬与考核委员
会提出申诉，由董事会薪酬与考核委员会复核决定是否进行调整。
第十四条 每一年度结束后，公司董事会薪酬与考核委员会即启动年度绩效
与履职评价工作。董事会薪酬与考核委员会应当根据公司当年度实际情况确定治
理绩效评价的选评项目，并最终确定当年度董事、独立董事、董事长、监事和高
级管理人员的治理绩效评价表，同时根据各高级管理人员签署的经营绩效责任书
确定当年度各高级管理人员的经营绩效评价表。
第十五条 董事、监事和高级管理人员分别根据治理绩效评价表的评价项目
与具体要求对本人当年度的治理绩效进行自我评价，并将自评结果提交公司董事
会办公室或监事会。
高级管理人员同时应当根据经营绩效评价表的关键绩效指标设定情况对本
人当年度的经营绩效进行自我评价，并将自评结果提交公司董事会办公室。
第十六条 治理绩效评价与经营绩效评价均设置复核程序，对董事、监事和
高级管理人员的自评结果进行复核。
治理绩效自评复核工作由董事会办公室、审计部门人员采取审核绩效自评材
料、查阅支撑材料等方式进行。复核人员有权根据复核情况对董事、监事和高级
管理人员的自评结果进行修正并向董事会薪酬与考核委员会或监事会汇报相关
情况。
经营绩效自评复核工作由审计部门采取审核绩效自评材料、查阅支撑材料、
核算相关指标达成情况等方式进行。复核人员有权根据复核情况对高级管理人员
的自评结果进行修正，并提交给公司董事会薪酬与考核委员会进行核定。
公司监事会成员以合议的形式分别对董事、高级管理人员当年度的治理绩效
进行评价，并将监事会评价结果提交给公司董事会办公室。公司监事会成员应对
高级管理人员的经营绩效评价表进行审核。
公司监事会同时组织对监事当年度的治理绩效进行相互评价，监事治理绩效
互评得分权重在除本人以外的其他全部监事之间平均分配。
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第十七条 公司董事会办公室负责汇总董事、高级管理人员治理绩效评价的
自评得分与监事会评价得分以及高级管理人员经营绩效评价得分，从而确定董事、
高级管理人员的年度绩效与履职评价最终得分，并提交公司董事会薪酬与考核委
员会审核予以最终确定。
公司监事会负责汇总监事治理绩效评价的自评得分与其他监事评价得分，从
而确定监事的年度绩效与履职评价最终得分。
公司董事会薪酬与考核委员会、监事会应当在完成董事、监事和高级管理人
员年度绩效与履职评价工作后的 3 个工作日内将评价结果通知董事、监事和高级
管理人员。
董事、监事和高级管理人员如对绩效与履职评价结果有异议的，可向董事会
薪酬与考核委员会或监事会提出申诉。董事会薪酬与考核委员会或监事会应当在
5 个工作日内复核，并有权根据复核结果做出维持或调整原评价结果的决定。
第三节 评价结果及其应用
第十八条 董事、监事和高级管理人员的绩效与履职评价得分对应的评价结
果如下表所示：
绩效与履职评价得分 得分＜60 60≤得分＜80 80≤得分＜95 得分≥95
绩效与履职评价结果 不称职 基本称职 称职 非常称职
第十九条 绩效与履职评价将作为加强董事会、监事会及管理层建设的重要
依据，通过对评价结果的有效应用，引导董事、监事和高级管理人员改进履职行
为，推动公司董事会、监事会规范自身运作，促进公司管理层提高管理水平和有
效性。
第二十条 对当年度绩效与履职评价结果为“基本称职”的董事、监事和高级
管理人员，董事会薪酬与考核委员会、监事会或总经理应当组织会谈，向该等董
事、监事和高级管理人员本人提出限期改进要求。董事会薪酬与考核委员会、监
事会或总经理应当为相关董事、监事和高级管理人员改进履职情况提供必要的帮
助和支持。
对当年度绩效与履职评价结果为“不称职”的董事、监事和高级管理人员，公
司有权按相关程序解除其职务。
第二十一条 董事、监事和高级管理人员的绩效与履职评价结果是确定董事、
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监事和高级管理人员薪酬以及其他激励方案的重要依据。上年度绩效与履职评价
结果为“不称职”或“基本称职”的董事、监事和高级管理人员，当年度不得调涨薪
酬标准。
高级管理人员年度绩效薪酬与经营绩效评价结果直接挂钩。高级管理人员当
年度实际绩效薪酬=当年度绩效薪酬标准*经营绩效评价得分/100。
第二十二条 对于评价年度内职位发生变动或新任职的董事、监事和高级管
理人员，应当根据其在当年度任职期间的履职表现开展评价，相应的高级管理人
员根据年度经营绩效评价结果按年度服务期比例（服务天数/365）获得绩效薪酬。
第二十三条 公司召开年度股东大会时，董事会、监事会应当向股东大会报
告董事、监事的绩效评价结果。
第四章 附则
第二十四条 本办法未尽事宜，或本办法生效后与新颁布的法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》等冲突的，以法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》等的规定为准。
第二十五条 本办法经公司股东大会审议通过后生效并实施，修改时亦同。
附件 1：董事（非董事长及独立董事）治理绩效评价表
附件 2：独立董事治理绩效评价表
附件 3：董事长治理绩效评价表
附件 4：监事治理绩效评价表
附件 5：高级管理人员治理绩效评价表
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附件 1：
董事（非董事长及独立董事）治理绩效评价表
评价年度： 董事姓名：
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事 1、评价期内亲自出席所有
会会议的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代 董事会会议的评价为 A；
为出席，独立董事不得委托非独立董事代为出席会议。 2、评价期内存在 1 次委托
涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事 其他董事出席会议情形的
5% 项发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者 评价为 B；3、评价期内存
接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确 在 2 次及以上委托其他董
的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席 事出席会议情形的评价为
必 全体
1 参会义务 10% 而免除。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托 C；4、评价期内存在缺席
评 董事
关联董事代为出席会议。 会议情形的评价为 D
1、评价期内出席所有股东
董事应当出席股东大会，董事确因工作、身体及不可抗 大会的评价为 A；2、评价
力等原因无法出席股东大会的，至迟应在股东大会召开 期内存在 1 次未出席股东
5%
前一日向召集人履行书面请假手续，说明无法出席或列 大会但履行书面请假手续
席股东大会的原因并提供有关证明材料。 情形的评价为 B；3、评价
期内存在 2 次及以上未出
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
席股东大会但履行书面请
假手续情形的评价为 C；
4、评价期内存在未出席股
东大会且未履行书面请假
手续情形的评价为 D
公司董事应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事
会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证
监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地
反映上市公司的实际情况。董事无法保证定期报告内容
1、评价期内对所有定期报
的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事
告签署书面确认意见的评
会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。董事无
定期报告确 必 全体 价为 A；2、评价期内未按
2 5% 5% 法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有
认义务 评 董事 前述要求对定期报告签署
异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由。
书面确认意见或提出异议
董事按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保
的评价为 D
证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅
因发表意见而当然免除。上市公司董事不得以任何理由
拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按
时披露。
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
公司董事将其持有的该公司的股票在买入后六个月内 1、评价期内不存在前述情
卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归 形的评价为 A；2、评价期
4%
该公司所有。前款所称董事持有的股票，包括其配偶、 内存在前述情形的评价为
父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票。 D
公司董事所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内； 1、评价期内不存在前述情
（二）董事离职后半年内； 形的评价为 A；2、评价期
3%
（三）董事承诺一定期限内不转让并在该期限内的； 内存在前述情形的评价为
合规交易股 必 全体 （四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其 D
3 10%
票义务 评 董事 他情形。
公司董事在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日 1、评价期内不存在前述情
内； 形的评价为 A；2、评价期
3%
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生 内存在前述情形的评价为
较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法 D
披露之日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
董事对公司的内幕信息负有保密义务，在内幕信息依法 1、评价期内不存在前述情
禁止内幕交 必 全体
4 5% 3% 披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，也不得利用内 形的评价为 A；2、评价期
易义务 评 董事
幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种。 内存在前述情形的评价为
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
D
公司董事应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生
因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行
为： 1、评价期内不存在前述情
（一）公司董事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； 形的评价为 A；2、评价期
2%
（二）公司董事控制的法人或其他组织； 内存在前述情形的评价为
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重 D
于形式的原则认定的其他与公司董事有特殊关系，可能
获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
1、评价期内按照前述要求
履行报告义务的评价为
董事知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即履行
A；2、评价期内未按照前
2% 报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报
述要求履行报告义务的评
告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
价为 D；3、评价期内不适
必 全体 用该条款的评价为 A
5 报告义务 10%
评 董事 董事发现公司或者公司其他董事、监事、高级管理人员、 1、评价期内按照前述要求
股东、实际控制人等存在涉嫌违法违规、运作不规范的 履行报告义务的评价为
或者其他损害公司利益的行为时，应当要求相关方立即 A；2、评价期内未按照前
2%
纠正或者停止，并及时向董事会或者监事会报告、提请 述要求履行报告义务的评
核查，必要时应当向深圳证券交易所报告，不得以辞职 价为 D；3、评价期内不适
为理由免除报告义务。 用该条款的评价为 A
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
出现下列情形之一的，董事应当立即向深圳证券交易所
报告并披露：
1、评价期内按照前述要求
（一）向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问
履行报告义务的评价为
题或者其他董事、高级管理人员损害公司利益的行为，
A；2、评价期内未按照前
2% 但董事会未采取有效措施的；
述要求履行报告义务的评
（二）董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规
价为 D；3、评价期内不适
章、规范性文件或者《公司章程》的决议时，董事明确
用该条款的评价为 A
提出反对意见，但董事会仍然坚持作出决议的；
（三）其他应当报告的重大事项。
董事应当严格执行并督促高级管理人员执行股东大会
决议、董事会决议等相关决议。在执行过程中发现下列
情形之一时，董事应当及时向董事会报告，提请董事会 1、评价期内按照前述要求
采取应对措施： 履行报告义务的评价为
（一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关 A；2、评价期内未按照前
2%
决议无法实施或者继续实施可能导致公司利益受损； 述要求履行报告义务的评
（二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或者执行 价为 D；3、评价期内不适
过程中发现重大风险； 用该条款的评价为 A
（三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，继续实
施难以实现预期目标。
13
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内按照前述要求
公司董事在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其 履行报告义务的评价为
买卖计划以书面方式通知董事会秘书。公司董事所持本 A；2、评价期内未按照前
1%
公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交 述要求履行报告义务的评
易日内向公司报告。 价为 D；3、评价期内不适
用该条款的评价为 A
1、评价期内按照前述要求
履行报告义务的评价为
公司董事无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有
A；2、评价期内未按照前
1% 权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政处罚、
述要求履行报告义务的评
刑事处罚时应及时告知公司。
价为 D；3、评价期内不适
用该条款的评价为 A
公司董事应当遵守法律法规和《公司章程》有关规定，
履行以下忠实、勤勉义务，维护公司利益：（一）保护
公司资产的安全、完整，不得挪用公司资金和侵占公司 1、评价期内按照前述要求
财产，不得利用职务之便为公司实际控制人、股东、员 履行忠实勤勉义务的评价
忠实勤勉义 必 全体
6 5% 5% 工、本人或者其他第三方的利益损害公司利益；（二） 为 A；2、评价期内未按照
务 评 董事
未经股东大会同意，不得为本人及其关系密切的家庭成 前述要求履行忠实勤勉义
员谋取属于公司的商业机会，不得自营、委托他人经营 务的评价为 D
公司同类业务；（三）保证有足够的时间和精力参与公
司事务，持续关注对公司生产经营可能造成重大影响的
14
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
事件，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，
不得以不直接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任；
（四）原则上应当亲自出席董事会，审慎判断审议事项
可能产生的风险和收益；因故不能亲自出席董事会的，
应当审慎选择受托人；（五）积极推动公司规范运行，
督促公司真实、准确、完整、公平、及时履行信息披露
义务，及时纠正和报告公司违法违规行为；（六）获悉
公司股东、实际控制人及其关联人侵占公司资产、滥用
控制权等损害公司或者其他股东利益的情形时，及时向
董事会报告并督促公司履行信息披露义务；（七）严格
履行作出的各项承诺；（八）法律法规、中国证监会规
定、上市规则及深圳证券交易所其他规定 、《公司章
程》规定的其他忠实和勤勉义务。
1、评价期内按照前述要求
董事应当积极配合深圳证券交易所的日常监管，在规定 履行义务的评价为 A；2、
配合履职义 必 全体 期限内回答深圳证券交易所问询并按深圳证券交易所 评价期内未按照前述要求
7 5% 2%
务 评 董事 要求提交书面说明和相关资料，按时参加深圳证券交易 履行义务的评价为 D；3、
所的约见谈话。 评价期内不适用该条款的
评价为 A
15
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
监事/监事会依法检查公司财务，监督董事在财务会计报 1、评价期内按照前述要求
告编制过程中的行为及其他执行公司职务的行为，董事 履行义务的评价为 A；2、
2%
应当如实向监事/监事会提供有关情况和资料，不得妨碍 评价期内未按照前述要求
监事/监事会行使职权。 履行义务的评价为 D
1、评价期内按照前述要求
董事会应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提
履行义务的评价为 A；2、
1% 出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
评价期内未按照前述要求
任何机构及个人不得干预董秘的正常履职行为。
履行义务的评价为 D
董事应当及时阅读并核查公司在符合中国证监会规定
条件的媒体及深圳证券交易所网站上发布的信息披露 1、评价期内按照前述要求
查阅公告义 必 全体 文件，发现与董事会决议、监事会决议不符或者与事实 履行义务的评价为 A；2、
8 5% 5%
务 评 董事 不符的，应当及时了解原因，提请董事会、监事会予以 评价期内未按照前述要求
纠正，董事会、监事会不予纠正的，应当立即向深圳证 履行义务的评价为 D
券交易所报告。
1、评价期内按照前述要求
履行义务的评价为 A；2、
股东大会上中小股东有权对公司经营和相关议案提出
股东质询回 必 全体 评价期内未按照前述要求
9 5% 5% 建议或者质询，公司相关董事在遵守公平信息披露原则
复义务 评 董事 履行义务的评价为 D；3、
的前提下，应当对中小股东的质询予以真实、准确答复。
评价期内不适用该条款的
评价为 A
16
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内按照前述要求
董事应当关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相 履行义务的评价为 A；2、
3%
关事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。 评价期内未按照前述要求
履行义务的评价为 D
董事应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公司实际
1、评价期内按照前述要求
情况不符、可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易
履行义务的评价为 A；2、
2% 或者投资决策产生较大影响的，应当及时向有关方面了
评价期内未按照前述要求
解情况，督促公司查明真实情况并做好信息披露工作，
履行义务的评价为 D
必要时应当向深圳证券交易所报告。
必 全体 董事应当积极关注公司事务，通过审阅文件、问询相关
10 关注义务 10%
评 董事 人员、现场考察、组织调查等多种形式，主动了解公司 1、评价期内按照前述要求
的经营、运作、管理和财务等情况。对于关注到的重大 履行义务的评价为 A；2、
3%
事项、重大问题或者市场传闻，董事应当要求公司相关 评价期内未按照前述要求
人员及时予以说明或者澄清，必要时应当提议召开董事 履行义务的评价为 D
会审议。
董事应当监督公司的规范运作情况，积极推动公司各项
1、评价期内按照前述要求
内部制度建设，主动了解已发生和可能发生的重大事项
履行义务的评价为 A；2、
2% 及其进展情况对公司的影响，在其职责范围内尽到合理
评价期内未按照前述要求
注意义务，不得以不直接从事或者不熟悉相关业务为由
履行义务的评价为 D
推卸责任。
11 谨慎发表意 必 5% 5% 全体 董事应当在调查、获取作出决策所需文件和资料的基础 1、评价期内按照前述要求
17
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
见义务 评 董事 上，充分考虑所审议事项的合法合规性、对公司的影响 履行义务的评价为 A；2、
（包括潜在影响）以及存在的风险，以正常合理的谨慎 评价期内对董事会审议的
态度勤勉履行职责并对所议事项发表明确意见。对所议 议案未充分发表意见的评
事项有疑问的，应当主动调查或者要求董事会补充提供 价为 B；3、评价期内对董
决策所需的资料或者信息。 事会审议的议案仅发表同
意意见未有其他发言的评
价为 C；4、评价期内未按
照前述要求履行义务的评
价为 D
1、评价期内按照前述要求
投资者关系 必 全体 除非得到明确授权并经过培训，公司董事应当避免在投 履行义务的评价为 A；2、
12 5% 3%
管理义务 评 董事 资者关系活动中代表公司发言。 评价期内未按照前述要求
履行义务的评价为 D
18
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
公司董事不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与
依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的
1、评价期内按照前述要求
信息；
履行义务的评价为 A；2、
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
评价期内未按照前述要求
2% （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
履行义务的评价为 D；3、
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
评价期内未参与投资者关
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公
系活动的评价为 A
平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其
衍生品种正常交易的违法违规行为。
董事会审议定期报告时，董事应当认真阅读定期报告全
1、评价期内按照前述要求
文，重点关注定期报告内容是否真实、准确、完整，是
履行义务的评价为 A；2、
否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计数据和财务指
评价期内审议相关事项时
审议定期报 必 全体 标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理，是否
13 5% 5% 未就前述要求发言的评价
告事项 评 董事 存在异常情况，董事会报告是否全面分析了上市公司评
为 B；3、评价期内未按照
价期财务状况与经营成果并且充分披露了可能影响公
前述要求履行义务的评价
司未来财务状况与经营成果的重大事项和不确定性因
为D
素等。
19
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内按照前述要求
履行义务的评价为 A；2、
董事会审议利润分配和资本公积金转增股本方案时，董
评价期内审议相关事项时
审议利润分 必 全体 事应当关注方案的合规性和合理性，是否与公司可分配
14 5% 5% 未就前述要求发言的评价
配事项 评 董事 利润总额、资金充裕程度、成长性、可持续发展等状况
为 B；3、评价期内未按照
相匹配。
前述要求履行义务的评价
为D
1、评价期内符合前述情形
的评价为 A；2、评价期内
公司或个人被证券监管部
公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不存在被证
证券监管部 必 10 全体 门采取监管措施的评价
15 10% 券监管部门采取监管措施、纪律处分或行政处罚的情
门监管情况 评 % 董事 C；3、评价期内公司或个
形。
人被证券监管部门采取纪
律处分或行政处罚的评价
为D
1、评价期内按照前述要求
公司董事应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，
募集资金监 选 全体 履行义务的评价为 A；2、
16 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公
管义务 评 董事 评价期内未按照前述要求
司擅自或变相改变募集资金用途。
履行义务的评价为 D
20
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内按照前述要求
履行义务的评价为 A；2、
审议变更募 董事会审议变更募集资金用途议案时，董事应当充分关 评价期内审议相关事项时
选 全体
17 集资金用途 注变更的合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可 未就前述要求发言的评价
评 董事
事项 行性、投资前景、预期收益等情况后作出审慎判断。 为 B；3、评价期内未按照
前述要求履行义务的评价
为D
1、评价期内按照前述要求
董事会审议授权事项时，董事应当对授权的范围、合法 履行义务的评价为 A；2、
合规性、合理性和风险进行审慎判断，充分关注是否超 评价期内审议相关事项时
审议授权事 选 全体
18 出《公司章程》、股东大会议事规则和董事会议事规则 未就前述要求发言的评价
项 评 董事
等规定的授权范围，授权事项是否存在重大风险。董事 为 B；3、评价期内未按照
应当对授权事项的执行情况进行持续监督。 前述要求履行义务的评价
为D
1、评价期内按照前述要求
董事会审议重大交易事项时，董事应当详细了解交易发 履行义务的评价为 A；2、
生的原因，审慎评估交易对公司财务状况和长远发展的 评价期内审议相关事项时
审议重大交 选 全体
19 影响，特别关注是否存在通过关联交易非关联化等方式 未就前述要求发言的评价
易事项 评 董事
掩盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权 为 B；3、评价期内未按照
益的行为。 前述要求履行义务的评价
为D
21
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
董事会审议关联交易事项时，董事应当对关联交易的必 1、评价期内按照前述要求
要性、公平性、真实意图、对公司的影响作出明确判断， 履行义务的评价为 A；2、
特别关注交易的定价政策及定价依据，包括评估值的公 评价期内审议相关事项时
审议关联交 选 全体
20 允性、交易标的的成交价格与账面值或者评估值之间的 未就前述要求发言的评价
易事项 评 董事
差异原因等，严格遵守关联董事回避制度，防止利用关 为 B；3、评价期内未按照
联交易操纵利润、向关联人输送利益以及损害公司和中 前述要求履行义务的评价
小股东的合法权益。 为D
1、评价期内按照前述要求
履行义务的评价为 A；2、
董事会审议重大投资事项时，董事应当认真分析投资项
评价期内审议相关事项时
审议重大投 选 全体 目的可行性和投资前景，充分关注投资项目是否与公司
21 未就前述要求发言的评价
资事项 评 董事 主营业务相关、资金来源安排是否合理、投资风险是否
为 B；3、评价期内未按照
可控以及该事项对公司的影响。
前述要求履行义务的评价
为D
董事会审议提供担保事项时，董事应当积极了解被担保 1、评价期内按照前述要求
方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情 履行义务的评价为 A；2、
况等。董事应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿 评价期内审议相关事项时
审议担保事 选 全体
22 还债务的能力以及反担保措施是否有效、担保风险是否 未就前述要求发言的评价
项 评 董事
可控等作出审慎判断。董事会审议对公司的控股公司、 为 B；3、评价期内未按照
参股公司的担保议案时，董事应当重点关注控股子公 前述要求履行义务的评价
司、参股公司的其他股东是否按股权比例提供同比例担 为D
22
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
保或者反担保等风险控制措施，该笔担保风险是否可
控，是否损害公司利益。
1、评价期内按照前述要求
董事会审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会 履行义务的评价为 A；2、
审议会计变 计差错更正等事项时，董事应当关注变更或者更正的合 评价期内审议相关事项时
选 全体
23 更及差错事 理性、对定期报告会计数据的影响、是否涉及追溯调整、 未就前述要求发言的评价
评 董事
项 是否导致公司相关年度盈亏性质变化、是否存在利用该 为 B；3、评价期内未按照
等事项调节利润的情形。 前述要求履行义务的评价
为D
董事会审议提供财务资助事项时，董事应当积极了解被
资助方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳 1、评价期内按照前述要求
税情况等。应当对提供财务资助的合规性、合理性、被 履行义务的评价为 A；2、
资助方偿还能力以及担保措施是否有效等作出审慎判 评价期内审议相关事项时
审议财务资 选 全体
24 断。董事会审议公司为持股比例不超过 50%的控股子公 未就前述要求发言的评价
助事项 评 董事
司、参股公司或者与关联人共同投资形成的控股子公司 为 B；3、评价期内未按照
提供财务资助时，董事应当关注被资助对象的其他股东 前述要求履行义务的评价
是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是否损害公 为D
司利益。
23
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内按照前述要求
履行义务的评价为 A；2、
董事会审议出售或者转让在用的商标、专利、专有技术、
评价期内审议相关事项时
审议出售资 选 全体 特许经营权等与公司核心竞争能力相关的资产时，董事
25 未就前述要求发言的评价
产事项 评 董事 应当充分关注该事项是否存在损害公司和中小股东合
为 B；3、评价期内未按照
法权益的情形，并对此发表明确意见。
前述要求履行义务的评价
为D
1、评价期内按照前述要求
履行义务的评价为 A；2、
董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将
评价期内审议相关事项时
审议委托理 选 全体 委托理财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行
26 未就前述要求发言的评价
财事项 评 董事 使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的
为 B；3、评价期内未按照
诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。
前述要求履行义务的评价
为D
1、评价期内按照前述要求
董事会审议证券投资、期货与衍生品交易等高风险事项 履行义务的评价为 A；2、
时，董事应当充分关注公司是否建立专门内部控制制 评价期内审议相关事项时
审议风险投 选 全体
27 度，投资风险是否可控以及风险控制措施是否有效，投 未就前述要求发言的评价
资事项 评 董事
资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资 为 B；3、评价期内未按照
金，是否存在违反规定的投资等情形。 前述要求履行义务的评价
为D
24
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内按照前述要求
董事会审议公司收购和重大资产重组事项时，董事应当 履行义务的评价为 A；2、
充分调查收购或者重组的意图，关注收购方或者重组交 评价期内审议相关事项时
审议重组事 选 全体
28 易对方的资信状况和财务状况，交易价格是否公允、合 未就前述要求发言的评价
项 评 董事
理，收购或者重组是否符合公司的整体利益，审慎评估 为 B；3、评价期内未按照
收购或者重组对公司财务状况和长远发展的影响。 前述要求履行义务的评价
为D
1、评价期内按照前述要求
履行义务的评价为 A；2、
董事会审议重大融资议案时，董事应当关注公司是否符 评价期内审议相关事项时
审议重大融 选 全体
29 合融资条件，并结合公司实际，分析各种融资方式的利 未就前述要求发言的评价
资事项 评 董事
弊，合理确定融资方式。 为 B；3、评价期内未按照
前述要求履行义务的评价
为D
评价人签字： 复核人签字：
25
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附件 2：
独立董事治理绩效评价表
评价年度： 独立董事姓名：
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出 1、评价期内亲自出席所
席董事会会议的，应当审慎选择并以书面形式委 有董事会会议的评价为
托其他董事代为出席，独立董事不得委托非独立 A；2、评价期内存在 1
董事代为出席会议。涉及表决事项的，委托人应 次委托其他董事出席会
必 全体董 当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或 议情形的评价为 B；3、
1 参会义务 10% 5%
评 事 者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决意 评价期内存在 2 次及以上
向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委 委托其他董事出席会议
托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出 情形的评价为 C；4、评
席而免除。在审议关联交易事项时，非关联董事 价期内存在缺席会议情
不得委托关联董事代为出席会议。 形的评价为 D
26
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内出席所有股
东大会的评价为 A；2、
评价期内存在 1 次未出席
股东大会但履行书面请
董事应当出席股东大会，董事确因工作、身体及
假手续情形的评价为 B；
不可抗力等原因无法出席股东大会的，至迟应在
3、评价期内存在 2 次及
5% 股东大会召开前一日向召集人履行书面请假手
以上未出席股东大会但
续，说明无法出席或列席股东大会的原因并提供
履行书面请假手续情形
有关证明材料。
的评价为 C；4、评价期
内存在未出席股东大会
且未履行书面请假手续
情形的评价为 D
27
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
公司董事应当对定期报告签署书面确认意见，说
明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政
法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够
真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、 1、评价期内对所有定期
完整性或者有异议的，应当在董事会审议、审核 报告签署书面确认意见
定期报告确 必 全体董 定期报告时投反对票或者弃权票。董事无法保证 的评价为 A；2、评价期
2 5% 5%
认义务 评 事 定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有 内未按前述要求对定期
异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述 报告签署书面确认意见
理由。董事按照前款规定发表意见，应当遵循审 或提出异议的评价为 D
慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。上市
公司董事不得以任何理由拒绝对公司定期报告
签署书面意见，影响定期报告的按时披露。
公司董事将其持有的该公司的股票在买入后六
1、评价期内不存在前述
个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由
合规交易股 必 全体董 情形的评价为 A；2、评
3 10% 4% 此所得收益归该公司所有。前款所称董事持有的
票义务 评 事 价期内存在前述情形的
股票，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他
评价为 D
人账户持有的股票。
28
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
公司董事所持本公司股份在下列情形下不得转
让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内； 1、评价期内不存在前述
（二）董事离职后半年内； 情形的评价为 A；2、评
3%
（三）董事承诺一定期限内不转让并在该期限内 价期内存在前述情形的
的； 评价为 D
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规
定的其他情形。
公司董事在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日
内；
1、评价期内不存在前述
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告
情形的评价为 A；2、评
3% 前十日内；
价期内存在前述情形的
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价
评价为 D
格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策
过程中，至依法披露之日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
董事对公司的内幕信息负有保密义务，在内幕信 1、评价期内不存在前述
禁止内幕交 必 全体董 息依法披露前，不得透露、泄露公司内幕信息， 情形的评价为 A；2、评
4 5% 3%
易义务 评 事 也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公 价期内存在前述情形的
司证券及其衍生品种。 评价为 D
29
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
公司董事应当确保下列自然人、法人或其他组织
不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其
衍生品种的行为：
1、评价期内不存在前述
（一）公司董事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
情形的评价为 A；2、评
2% （二）公司董事控制的法人或其他组织；
价期内存在前述情形的
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据
评价为 D
实质重于形式的原则认定的其他与公司董事有
特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或
其他组织。
1、评价期内按照前述要
求履行报告义务的评价
董事知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立
为 A；2、评价期内未按
即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立
2% 照前述要求履行报告义
即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报
务的评价为 D；3、评价
告的披露工作。
必 全体董 期内不适用该条款的评
5 报告义务 10%
评 事 价为 A
董事发现公司或者公司其他董事、监事、高级管 1、评价期内按照前述要
理人员、股东、实际控制人等存在涉嫌违法违规、 求履行报告义务的评价
2% 运作不规范的或者其他损害公司利益的行为时， 为 A；2、评价期内未按
应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董 照前述要求履行报告义
事会或者监事会报告、提请核查，必要时应当向 务的评价为 D；3、评价
30
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
深圳证券交易所报告，不得以辞职为理由免除报 期内不适用该条款的评
告义务。 价为 A
出现下列情形之一的，董事应当立即向深圳证券
交易所报告并披露：
1、评价期内按照前述要
（一）向董事会报告所发现的公司经营活动中的
求履行报告义务的评价
重大问题或者其他董事、高级管理人员损害公司
为 A；2、评价期内未按
利益的行为，但董事会未采取有效措施的；
2% 照前述要求履行报告义
（二）董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、
务的评价为 D；3、评价
部门规章、规范性文件或者《公司章程》的决议
期内不适用该条款的评
时，董事明确提出反对意见，但董事会仍然坚持
价为 A
作出决议的；
（三）其他应当报告的重大事项。
董事应当严格执行并督促高级管理人员执行股
东大会决议、董事会决议等相关决议。在执行过 1、评价期内按照前述要
程中发现下列情形之一时，董事应当及时向董事 求履行报告义务的评价
会报告，提请董事会采取应对措施： 为 A；2、评价期内未按
2% （一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导 照前述要求履行报告义
致相关决议无法实施或者继续实施可能导致公 务的评价为 D；3、评价
司利益受损； 期内不适用该条款的评
（二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或 价为 A
者执行过程中发现重大风险；
31
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
（三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，
继续实施难以实现预期目标。
1、评价期内按照前述要
求履行报告义务的评价
公司董事在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
为 A；2、评价期内未按
当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书。公
1% 照前述要求履行报告义
司董事所持本公司股份发生变动的，应当自该事
务的评价为 D；3、评价
实发生之日起二个交易日内向公司报告。
期内不适用该条款的评
价为 A
1、评价期内按照前述要
求履行报告义务的评价
公司董事无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违 为 A；2、评价期内未按
1% 规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重 照前述要求履行报告义
大行政处罚、刑事处罚时应及时告知公司。 务的评价为 D；3、评价
期内不适用该条款的评
价为 A
公司董事应当遵守法律法规和《公司章程》有关 1、评价期内按照前述要
规定，履行以下忠实、勤勉义务，维护公司利益： 求履行忠实勤勉义务的
忠实勤勉义 必 全体董
6 5% 5% （一）保护公司资产的安全、完整，不得挪用公 评价为 A；2、评价期内
务 评 事
司资金和侵占公司财产，不得利用职务之便为公 未按照前述要求履行忠
司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三 实勤勉义务的评价为 D
32
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
方的利益损害公司利益； （二）未经股东大会
同意，不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取
属于公司的商业机会，不得自营、委托他人经营
公司同类业务；（三）保证有足够的时间和精力
参与公司事务，持续关注对公司生产经营可能造
成重大影响的事件，及时向董事会报告公司经营
活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理
或者不知悉为由推卸责任；（四）原则上应当亲
自出席董事会，审慎判断审议事项可能产生的风
险和收益；因故不能亲自出席董事会的，应当审
慎选择受托人；（五）积极推动公司规范运行，
督促公司真实、准确、完整、公平、及时履行信
息披露义务，及时纠正和报告公司违法违规行
为；（六）获悉公司股东、实际控制人及其关联
人侵占公司资产、滥用控制权等损害公司或者其
他股东利益的情形时，及时向董事会报告并督促
公司履行信息披露义务；（七）严格履行作出的
各项承诺；（八）法律法规、中国证监会规定、
上市规则及深圳证券交易所其他规定 、《公司
章程》规定的其他忠实和勤勉义务。
33
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内按照前述要
董事应当积极配合深圳证券交易所的日常监管， 求履行义务的评价为 A；
在规定期限内回答深圳证券交易所问询并按深 2、评价期内未按照前述
2%
圳证券交易所要求提交书面说明和相关资料，按 要求履行义务的评价为
时参加深圳证券交易所的约见谈话。 D；3、评价期内不适用该
条款的评价为 A
1、评价期内按照前述要
监事/监事会依法检查公司财务，监督董事在财务
配合履职义 必 全体董 求履行义务的评价为 A；
7 5% 会计报告编制过程中的行为及其他执行公司职
务 评 2% 事 2、评价期内未按照前述
务的行为，董事应当如实向监事/监事会提供有关
要求履行义务的评价为
情况和资料，不得妨碍监事/监事会行使职权。
D
1、评价期内按照前述要
董事会应当支持董事会秘书的工作，对于董事会
求履行义务的评价为 A；
秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并
1% 2、评价期内未按照前述
提供相关资料。任何机构及个人不得干预董秘的
要求履行义务的评价为
正常履职行为。
D
董事应当及时阅读并核查公司在符合中国证监 1、评价期内按照前述要
会规定条件的媒体及深圳证券交易所网站上发 求履行义务的评价为 A；
查阅公告义 必 全体董
8 5% 5% 布的信息披露文件，发现与董事会决议、监事会 2、评价期内未按照前述
务 评 事
决议不符或者与事实不符的，应当及时了解原 要求履行义务的评价为
因，提请董事会、监事会予以纠正，董事会、监 D
34
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
事会不予纠正的，应当立即向深圳证券交易所报
告。
1、评价期内按照前述要
股东大会上中小股东有权对公司经营和相关议 求履行义务的评价为 A；
股东质询回 必 全体董 案提出建议或者质询，公司相关董事在遵守公平 2、评价期内未按照前述
9 5% 5%
复义务 评 事 信息披露原则的前提下，应当对中小股东的质询 要求履行义务的评价为
予以真实、准确答复。 D；3、评价期内不适用该
条款的评价为 A
1、评价期内按照前述要
董事应当关注董事会审议事项的决策程序，特别 求履行义务的评价为 A；
3% 关注相关事项的提议程序、决策权限、表决程序 2、评价期内未按照前述
和回避事宜。 要求履行义务的评价为
D
必 全体董
10 关注义务 10% 董事应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公
评 事 1、评价期内按照前述要
司实际情况不符、可能或者已经对公司股票及其
求履行义务的评价为 A；
衍生品种交易或者投资决策产生较大影响的，应
2% 2、评价期内未按照前述
当及时向有关方面了解情况，督促公司查明真实
要求履行义务的评价为
情况并做好信息披露工作，必要时应当向深圳证
D
券交易所报告。
35
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
董事应当积极关注公司事务，通过审阅文件、问
1、评价期内按照前述要
询相关人员、现场考察、组织调查等多种形式，
求履行义务的评价为 A；
主动了解公司的经营、运作、管理和财务等情况。
3% 2、评价期内未按照前述
对于关注到的重大事项、重大问题或者市场传
要求履行义务的评价为
闻，董事应当要求公司相关人员及时予以说明或
D
者澄清，必要时应当提议召开董事会审议。
董事应当监督公司的规范运作情况，积极推动公 1、评价期内按照前述要
司各项内部制度建设，主动了解已发生和可能发 求履行义务的评价为 A；
2% 生的重大事项及其进展情况对公司的影响，在其 2、评价期内未按照前述
职责范围内尽到合理注意义务，不得以不直接从 要求履行义务的评价为
事或者不熟悉相关业务为由推卸责任。 D
1、评价期内按照前述要
求履行义务的评价为 A；
董事应当在调查、获取作出决策所需文件和资料
2、评价期内对董事会审
的基础上，充分考虑所审议事项的合法合规性、
议的议案未充分发表意
对公司的影响（包括潜在影响）以及存在的风险，
谨慎发表意 必 全体董 见的评价为 B；3、评价
11 5% 5% 以正常合理的谨慎态度勤勉履行职责并对所议
见义务 评 事 期内对董事会审议的议
事项发表明确意见。对所议事项有疑问的，应当
案仅发表同意意见未有
主动调查或者要求董事会补充提供决策所需的
其他发言的评价为 C；4、
资料或者信息。
评价期内未按照前述要
求履行义务的评价为 D
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内按照前述要
求履行义务的评价为 A；
除非得到明确授权并经过培训，公司董事应当避
3% 2、评价期内未按照前述
免在投资者关系活动中代表公司发言。
要求履行义务的评价为
D
公司董事不得在投资者关系管理活动中出现下
列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，
或者与依法披露的信息相冲突的信息；
投资者关系 必 全体董 （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸 1、评价期内按照前述要
12 5%
管理义务 评 事 大性的信息； 求履行义务的评价为 A；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大 2、评价期内未按照前述
2% 遗漏； 要求履行义务的评价为
（四）对公司证券价格作出预测或承诺； D；3、评价期内未参与投
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； 资者关系活动的评价为
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造 A
成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证
券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
董事会审议定期报告时，董事应当认真阅读定期
报告全文，重点关注定期报告内容是否真实、准 1、评价期内按照前述要
确、完整，是否存在重大编制错误或者遗漏，主 求履行义务的评价为 A；
要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波 2、评价期内审议相关事
审议定期报 必 全体董
13 5% 5% 动原因的解释是否合理，是否存在异常情况，董 项时未就前述要求发言
告事项 评 事
事会报告是否全面分析了上市公司评价期财务 的评价为 B；3、评价期
状况与经营成果并且充分披露了可能影响公司 内未按照前述要求履行
未来财务状况与经营成果的重大事项和不确定 义务的评价为 D
性因素等。
1、评价期内按照前述要
求履行义务的评价为 A；
董事会审议利润分配和资本公积金转增股本方
2、评价期内审议相关事
审议利润分 必 全体董 案时，董事应当关注方案的合规性和合理性，是
14 5% 5% 项时未就前述要求发言
配事项 评 事 否与公司可分配利润总额、资金充裕程度、成长
的评价为 B；3、评价期
性、可持续发展等状况相匹配。
内未按照前述要求履行
义务的评价为 D
1、评价期内符合前述情
公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不存 形的评价为 A；2、评价
证券监管部 必 全体董
15 10% 10% 在被证券监管部门采取监管措施、纪律处分或行 期内公司或个人被证券
门监管情况 评 事
政处罚的情形。 监管部门采取监管措施
的评价 C；3、评价期内
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
公司或个人被证券监管
部门采取纪律处分或行
政处罚的评价为 D
1、评价期内按照前述要
公司董事应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 求履行义务的评价为 A；
募集资金监 选 全体董
16 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、 2、评价期内未按照前述
管义务 评 事
协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 要求履行义务的评价为
D
1、评价期内按照前述要
求履行义务的评价为 A；
董事会审议变更募集资金用途议案时，董事应当
审议变更募 2、评价期内审议相关事
选 全体董 充分关注变更的合理性和必要性，在充分了解变
17 集资金用途 项时未就前述要求发言
评 事 更后项目的可行性、投资前景、预期收益等情况
事项 的评价为 B；3、评价期
后作出审慎判断。
内未按照前述要求履行
义务的评价为 D
董事会审议授权事项时，董事应当对授权的范 1、评价期内按照前述要
围、合法合规性、合理性和风险进行审慎判断， 求履行义务的评价为 A；
审议授权事 选 全体董 充分关注是否超出《公司章程》、股东大会议事 2、评价期内审议相关事
18
项 评 事 规则和董事会议事规则等规定的授权范围，授权 项时未就前述要求发言
事项是否存在重大风险。董事应当对授权事项的 的评价为 B；3、评价期
执行情况进行持续监督。 内未按照前述要求履行
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
义务的评价为 D
1、评价期内按照前述要
董事会审议重大交易事项时，董事应当详细了解 求履行义务的评价为 A；
交易发生的原因，审慎评估交易对公司财务状况 2、评价期内审议相关事
审议重大交 选 全体董
19 和长远发展的影响，特别关注是否存在通过关联 项时未就前述要求发言
易事项 评 事
交易非关联化等方式掩盖关联交易的实质以及 的评价为 B；3、评价期
损害公司和中小股东合法权益的行为。 内未按照前述要求履行
义务的评价为 D
董事会审议关联交易事项时，董事应当对关联交
1、评价期内按照前述要
易的必要性、公平性、真实意图、对公司的影响
求履行义务的评价为 A；
作出明确判断，特别关注交易的定价政策及定价
2、评价期内审议相关事
审议关联交 选 全体董 依据，包括评估值的公允性、交易标的的成交价
20 项时未就前述要求发言
易事项 评 事 格与账面值或者评估值之间的差异原因等，严格
的评价为 B；3、评价期
遵守关联董事回避制度，防止利用关联交易操纵
内未按照前述要求履行
利润、向关联人输送利益以及损害公司和中小股
义务的评价为 D
东的合法权益。
董事会审议重大投资事项时，董事应当认真分析 1、评价期内按照前述要
投资项目的可行性和投资前景，充分关注投资项 求履行义务的评价为 A；
审议重大投 选 全体董
21 目是否与公司主营业务相关、资金来源安排是否 2、评价期内审议相关事
资事项 评 事
合理、投资风险是否可控以及该事项对公司的影 项时未就前述要求发言
响。 的评价为 B；3、评价期
40
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评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
内未按照前述要求履行
义务的评价为 D
董事会审议提供担保事项时，董事应当积极了解
被担保方的基本情况，如经营和财务状况、资信
1、评价期内按照前述要
情况、纳税情况等。董事应当对担保的合规性、
求履行义务的评价为 A；
合理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保措
2、评价期内审议相关事
审议担保事 选 全体董 施是否有效、担保风险是否可控等作出审慎判
22 项时未就前述要求发言
项 评 事 断。董事会审议对公司的控股公司、参股公司的
的评价为 B；3、评价期
担保议案时，董事应当重点关注控股子公司、参
内未按照前述要求履行
股公司的其他股东是否按股权比例提供同比例
义务的评价为 D
担保或者反担保等风险控制措施，该笔担保风险
是否可控，是否损害公司利益。
1、评价期内按照前述要
董事会审议涉及会计政策变更、会计估计变更、
求履行义务的评价为 A；
重大会计差错更正等事项时，董事应当关注变更
审议会计变 2、评价期内审议相关事
选 全体董 或者更正的合理性、对定期报告会计数据的影
23 更及差错事 项时未就前述要求发言
评 事 响、是否涉及追溯调整、是否导致公司相关年度
项 的评价为 B；3、评价期
盈亏性质变化、是否存在利用该等事项调节利润
内未按照前述要求履行
的情形。
义务的评价为 D
审议财务资 选 全体董 董事会审议提供财务资助事项时，董事应当积极 1、评价期内按照前述要
24
助事项 评 事 了解被资助方的基本情况，如经营和财务状况、 求履行义务的评价为 A；
41
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评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
资信情况、纳税情况等。应当对提供财务资助的 2、评价期内审议相关事
合规性、合理性、被资助方偿还能力以及担保措 项时未就前述要求发言
施是否有效等作出审慎判断。董事会审议公司为 的评价为 B；3、评价期
持股比例不超过 50%的控股子公司、参股公司或 内未按照前述要求履行
者与关联人共同投资形成的控股子公司提供财 义务的评价为 D
务资助时，董事应当关注被资助对象的其他股东
是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是否
损害公司利益。
1、评价期内按照前述要
董事会审议出售或者转让在用的商标、专利、专 求履行义务的评价为 A；
有技术、特许经营权等与公司核心竞争能力相关 2、评价期内审议相关事
审议出售资 选 全体董
25 的资产时，董事应当充分关注该事项是否存在损 项时未就前述要求发言
产事项 评 事
害公司和中小股东合法权益的情形，并对此发表 的评价为 B；3、评价期
明确意见。 内未按照前述要求履行
义务的评价为 D
1、评价期内按照前述要
董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注
求履行义务的评价为 A；
是否将委托理财的审批权授予董事或者高级管
审议委托理 选 全体董 2、评价期内审议相关事
26 理人员个人行使，相关风险控制制度和措施是否
财事项 评 事 项时未就前述要求发言
健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务
的评价为 B；3、评价期
状况是否良好。
内未按照前述要求履行
42
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
义务的评价为 D
1、评价期内按照前述要
董事会审议证券投资、期货与衍生品交易等高风
求履行义务的评价为 A；
险事项时，董事应当充分关注公司是否建立专门
2、评价期内审议相关事
审议风险投 选 全体董 内部控制制度，投资风险是否可控以及风险控制
27 项时未就前述要求发言
资事项 评 事 措施是否有效，投资规模是否影响公司正常经
的评价为 B；3、评价期
营，资金来源是否为自有资金，是否存在违反规
内未按照前述要求履行
定的投资等情形。
义务的评价为 D
1、评价期内按照前述要
董事会审议公司收购和重大资产重组事项时，董
求履行义务的评价为 A；
事应当充分调查收购或者重组的意图，关注收购
2、评价期内审议相关事
审议重组事 选 全体董 方或者重组交易对方的资信状况和财务状况，交
28 项时未就前述要求发言
项 评 事 易价格是否公允、合理，收购或者重组是否符合
的评价为 B；3、评价期
公司的整体利益，审慎评估收购或者重组对公司
内未按照前述要求履行
财务状况和长远发展的影响。
义务的评价为 D
1、评价期内按照前述要
求履行义务的评价为 A；
董事会审议重大融资议案时，董事应当关注公司
审议重大融 选 全体董 2、评价期内审议相关事
29 是否符合融资条件，并结合公司实际，分析各种
资事项 评 事 项时未就前述要求发言
融资方式的利弊，合理确定融资方式。
的评价为 B；3、评价期
内未按照前述要求履行
43
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
义务的评价为 D
独立董事应当在公司治理、内部控制、信息披露、
财务监督等各方面积极履职，并对其履行职责的
情况进行书面记载。独立董事应当独立公正地履 评价人可就被评价人对
行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 前述要求的实际履行情
独董履职要 必 独立董
30 20% 20% 单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影 况在 A（很好）、B（较
求 评 事
响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回 好）、C（一般）及 D（不
避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当 好）四个评价等级中选择
及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出
辞职。
评价人可就被评价人对
前述要求的实际履行情
必 独立董 独立董事应该定期或不定期召开专门会议对《独
30% 况在 A（很好）、B（较
评 事 立董事工作制度》规定的相关事项进行审议，并
好）、C（一般）及 D（不
独董专门会 对会议记录进行签字确认。
好）四个评价等级中选择
议及专项
31 40% 1、评价期内按照前述要
（独立）意 对于根据法律、行政法规、中国证监会、深圳证
求履行义务的评价为 A；
见 券交易所相关规定及《公司章程》、其他公司内
必 独立董 2、评价期内未按照前述
10% 控制度规定需要独立董事发表专项（独立）意见
评 事 要求履行义务的评价为
的事项，独立董事应按照相关要求发表专项（独
D；3、评价期内不适用该
立）意见。
条款的评价为 A
44
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
出现下列情形之一的，独立董事应当及时向深圳
证券交易所报告：
（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权 1、评价期内按照前述要
的情形，致使独立董事辞职的； 求履行义务的评价为 A；
独董报告义 必 独立董 （三）董事会会议材料不完整或论证不充分，两 2、评价期内未按照前述
32 5% 5%
务 评 事 名以上独立董事书面要求延期召开董事会会议 要求履行义务的评价为
或者延期审议相关事项的提议未被采纳的； D；3、评价期内不适用该
（四）对公司或者其董事、监事、高级管理人员 条款的评价为 A
涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董事会未采
取有效措施的；
（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少
于十五日。除按规定出席股东大会、董事会及其 评价人可就被评价人对
专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事可 前述要求的实际履行情
独董现场工 必 独立董
33 25% 25% 以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理 况在 A（很好）、B（较
作 评 事
层汇报、与内部审计机构负责人和承办公司审计 好）、C（一般）及 D（不
业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考 好）四个评价等级中选择
察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。
45
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报
告，对其履行职责的情况进行说明。述职报告应
当包括以下内容：
（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，
出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会
议工作情况； 评价人可就被评价人对
（三）对《独立董事工作制度》第二十四条所列 前述要求的实际履行情
独董年度述 必 独立董
34 10% 10% 事项进行审议、行使《独立董事工作制度》第二 况在 A（很好）、B（较
职 评 事
十三条第一款所列独立董事特别职权和在董事 好）、C（一般）及 D（不
会专门委员会履职的情况； 好）四个评价等级中选择
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会
计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的重
大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
评价人签字： 复核人签字：
46
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
附件 3：
董事长治理绩效评价表
评价年度： 董事长姓名：
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席
1、评价期内亲自出席所有
董事会会议的，应当审慎选择并以书面形式委托其
董事会会议的评价为 A；2、
他董事代为出席，独立董事不得委托非独立董事代
评价期内存在 1 次委托其他
为出席会议。涉及表决事项的，委托人应当在委托
董事 出席 会议 情形 的评 价
必 全体 书中明确对每一事项发表同意、反对或者弃权的意
1 参会义务 10% 5% 为 B；3、评价期内存在 2
评 董事 见。董事不得作出或者接受无表决意向的委托、全
次及 以上 委托 其他 董事 出
权委托或者授权范围不明确的委托。董事对表决事
席会议情形的评价为 C；4、
项的责任不因委托其他董事出席而免除。在审议关
评价 期内 存在 缺席 会议 情
联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为
形的评价为 D
出席会议。
47
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内出席所有股东
大会的评价为 A；2、评价期
内存在 1 次未出席股东大会
董事应当出席股东大会，董事确因工作、身体及不 但履 行书 面请 假手 续情 形
可抗力等原因无法出席股东大会的，至迟应在股东 的评价为 B；3、评价期内存
5% 大会召开前一日向召集人履行书面请假手续，说明 在 2 次及以上未出席股东大
无法出席或列席股东大会的原因并提供有关证明 会但 履行 书面 请假 手续 情
材料。 形的评价为 C；4、评价期内
存在 未出 席股 东大 会且 未
履行 书面 请假 手续 情形 的
评价为 D
公司董事应当对定期报告签署书面确认意见，说明
董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规
和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、 1、评价期内对所有定期报
准确、完整地反映上市公司的实际情况。董事无法 告签 署书 面确 认意 见的 评
定期报告确 必 全体 保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者 价为 A；2、评价期内未按前
2 5% 5%
认义务 评 董事 有异议的，应当在董事会审议、审核定期报告时投 述要 求对 定期 报告 签署 书
反对票或者弃权票。董事无法保证定期报告内容的 面确 认意 见或 提出 异议 的
真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书 评价为 D
面确认意见中发表意见并陈述理由。董事按照前款
规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报
48
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发
表意见而当然免除。上市公司董事不得以任何理由
拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告
的按时披露。
公司董事将其持有的该公司的股票在买入后六个
月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所 1、评价期内不存在前述情
4% 得收益归该公司所有。前款所称董事持有的股票， 形的评价为 A；2、评价期内
包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持 存在前述情形的评价为 D
有的股票。
公司董事所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事离职后半年内； 1、评价期内不存在前述情
合规交易股 必 全体
3 10% 3% （三）董事承诺一定期限内不转让并在该期限内 形的评价为 A；2、评价期内
票义务 评 董事
的； 存在前述情形的评价为 D
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定
的其他情形。
公司董事在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内； 1、评价期内不存在前述情
3% （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 形的评价为 A；2、评价期内
十日内； 存在前述情形的评价为 D
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程
中，至依法披露之日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
董事对公司的内幕信息负有保密义务，在内幕信息
1、评价期内不存在前述情
依法披露前，不得透露、泄露公司内幕信息，也不
3% 形的评价为 A；2、评价期内
得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券
存在前述情形的评价为 D
及其衍生品种。
公司董事应当确保下列自然人、法人或其他组织不
发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生
禁止内幕交 必 全体
4 5% 品种的行为：
易义务 评 董事
（一）公司董事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； 1、评价期内不存在前述情
2% （二）公司董事控制的法人或其他组织； 形的评价为 A；2、评价期内
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实 存在前述情形的评价为 D
质重于形式的原则认定的其他与公司董事有特殊
关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组
织。
1、评价期内按照前述要求
董事知悉重大事件发生时，应当按照公司规定立即
履行报告义务的评价为 A；
必 全体 履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向
5 报告义务 10% 2% 2、评价期内未按照前述要
评 董事 董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披
求履 行报 告义 务的 评价 为
露工作。
D；3、评价期内不适用该条
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
款的评价为 A
董事发现公司或者公司其他董事、监事、高级管理 1、评价期内按照前述要求
人员、股东、实际控制人等存在涉嫌违法违规、运 履行报告义务的评价为 A；
作不规范的或者其他损害公司利益的行为时，应当 2、评价期内未按照前述要
2%
要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会或 求履 行报 告义 务的 评价 为
者监事会报告、提请核查，必要时应当向深圳证券 D；3、评价期内不适用该条
交易所报告，不得以辞职为理由免除报告义务。 款的评价为 A
出现下列情形之一的，董事应当立即向深圳证券交
易所报告并披露：
（一）向董事会报告所发现的公司经营活动中的重 1、评价期内按照前述要求
大问题或者其他董事、高级管理人员损害公司利益 履行报告义务的评价为 A；
的行为，但董事会未采取有效措施的； 2、评价期内未按照前述要
2%
（二）董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部 求履 行报 告义 务的 评价 为
门规章、规范性文件或者《公司章程》的决议时， D；3、评价期内不适用该条
董事明确提出反对意见，但董事会仍然坚持作出决 款的评价为 A
议的；
（三）其他应当报告的重大事项。
董事应当严格执行并督促高级管理人员执行股东 1、评价期内按照前述要求
大会决议、董事会决议等相关决议。在执行过程中 履行报告义务的评价为 A；
2%
发现下列情形之一时，董事应当及时向董事会报 2、评价期内未按照前述要
告，提请董事会采取应对措施： 求履 行报 告义 务的 评价 为
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
（一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致 D；3、评价期内不适用该条
相关决议无法实施或者继续实施可能导致公司利 款的评价为 A
益受损；
（二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或者
执行过程中发现重大风险；
（三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，继
续实施难以实现预期目标。
1、评价期内按照前述要求
公司董事在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 履行报告义务的评价为 A；
将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书。公司董 2、评价期内未按照前述要
1%
事所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生 求履 行报 告义 务的 评价 为
之日起二个交易日内向公司报告。 D；3、评价期内不适用该条
款的评价为 A
1、评价期内按照前述要求
履行报告义务的评价为 A；
公司董事无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规
2、评价期内未按照前述要
1% 被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行
求履 行报 告义 务的 评价 为
政处罚、刑事处罚时应及时告知公司。
D；3、评价期内不适用该条
款的评价为 A
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
公司董事应当遵守法律法规和《公司章程》有关规
定，履行以下忠实、勤勉义务，维护公司利益：（一）
保护公司资产的安全、完整，不得挪用公司资金和
侵占公司财产，不得利用职务之便为公司实际控制
人、股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害
公司利益；（二）未经股东大会同意，不得为本人
及其关系密切的家庭成员谋取属于公司的商业机
会，不得自营、委托他人经营公司同类业务；（三）
保证有足够的时间和精力参与公司事务，持续关注 1、评价期内按照前述要求
对公司生产经营可能造成重大影响的事件，及时向 履行 忠实 勤勉 义务 的评 价
忠实勤勉义 必 全体
6 5% 5% 董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不 为 A；2、评价期内未按照前
务 评 董事
直接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任；（四） 述要 求履 行忠 实勤 勉义 务
原则上应当亲自出席董事会，审慎判断审议事项可 的评价为 D
能产生的风险和收益；因故不能亲自出席董事会
的，应当审慎选择受托人；（五）积极推动公司规
范运行，督促公司真实、准确、完整、公平、及时
履行信息披露义务，及时纠正和报告公司违法违规
行为；（六）获悉公司股东、实际控制人及其关联
人侵占公司资产、滥用控制权等损害公司或者其他
股东利益的情形时，及时向董事会报告并督促公司
履行信息披露义务；（七）严格履行作出的各项承
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
诺；（八）法律法规、中国证监会规定、上市规则
及深圳证券交易所其他规定 、《公司章程》规定
的其他忠实和勤勉义务。
1、评价期内按照前述要求
董事应当积极配合深圳证券交易所的日常监管，在 履行义务的评价为 A；2、评
规定期限内回答深圳证券交易所问询并按深圳证 价期 内未 按照 前述 要求 履
2%
券交易所要求提交书面说明和相关资料，按时参加 行义务的评价为 D；3、评价
深圳证券交易所的约见谈话。 期内 不适 用该 条款 的评 价
为A
配合履职义 必 全体 监事/监事会依法检查公司财务，监督董事在财务 1、评价期内按照前述要求
7 5%
务 评 董事 会计报告编制过程中的行为及其他执行公司职务 履行义务的评价为 A；2、评
2%
的行为，董事应当如实向监事/监事会提供有关情 价期 内未 按照 前述 要求 履
况和资料，不得妨碍监事/监事会行使职权。 行义务的评价为 D
董事会应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘 1、评价期内按照前述要求
书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供 履行义务的评价为 A；2、评
1%
相关资料。任何机构及个人不得干预董秘的正常履 价期 内未 按照 前述 要求 履
职行为。 行义务的评价为 D
董事应当及时阅读并核查公司在符合中国证监会 1、评价期内按照前述要求
查阅公告义 必 全体 规定条件的媒体及深圳证券交易所网站上发布的 履行义务的评价为 A；2、评
8 5% 5%
务 评 董事 信息披露文件，发现与董事会决议、监事会决议不 价期 内未 按照 前述 要求 履
符或者与事实不符的，应当及时了解原因，提请董 行义务的评价为 D
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评价等级（A>B>C>D，
评
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序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
事会、监事会予以纠正，董事会、监事会不予纠正
的，应当立即向深圳证券交易所报告。
1、评价期内按照前述要求
股东大会上中小股东有权对公司经营和相关议案 履行义务的评价为 A；2、评
股东质询回 必 全体 提出建议或者质询，公司相关董事在遵守公平信息 价期 内未 按照 前述 要求 履
9 5% 5%
复义务 评 董事 披露原则的前提下，应当对中小股东的质询予以真 行义务的评价为 D；3、评价
实、准确答复。 期内 不适 用该 条款 的评 价
为A
1、评价期内按照前述要求
董事应当关注董事会审议事项的决策程序，特别关
履行义务的评价为 A；2、评
3% 注相关事项的提议程序、决策权限、表决程序和回
价期 内未 按照 前述 要求 履
避事宜。
行义务的评价为 D
董事应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公司
实际情况不符、可能或者已经对公司股票及其衍生 1、评价期内按照前述要求
必 全体
10 关注义务 10% 品种交易或者投资决策产生较大影响的，应当及时 履行义务的评价为 A；2、评
评 2% 董事
向有关方面了解情况，督促公司查明真实情况并做 价期 内未 按照 前述 要求 履
好信息披露工作，必要时应当向深圳证券交易所报 行义务的评价为 D
告。
董事应当积极关注公司事务，通过审阅文件、问询 1、评价期内按照前述要求
3% 相关人员、现场考察、组织调查等多种形式，主动 履行义务的评价为 A；2、评
了解公司的经营、运作、管理和财务等情况。对于 价期 内未 按照 前述 要求 履
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
关注到的重大事项、重大问题或者市场传闻，董事 行义务的评价为 D
应当要求公司相关人员及时予以说明或者澄清，必
要时应当提议召开董事会审议。
监事应当监督公司的规范运作情况，积极推动公司
1、评价期内按照前述要求
各项内部制度建设，主动了解已发生和可能发生的
履行义务的评价为 A；2、评
2% 重大事项及其进展情况对公司的影响，在其职责范
价期 内未 按照 前述 要求 履
围内尽到合理注意义务，不得以不直接从事或者不
行义务的评价为 D
熟悉相关业务为由推卸责任。
1、评价期内按照前述要求
董事应当在调查、获取作出决策所需文件和资料的 履行义务的评价为 A；2、评
基础上，充分考虑所审议事项的合法合规性、对公 价期 内对 董事 会审 议的 议
司的影响（包括潜在影响）以及存在的风险，以正 案未 充分 发表 意见 的评 价
谨慎发表意 必 全体
11 5% 5% 常合理的谨慎态度勤勉履行职责并对所议事项发 为 B；3、评价期内对董事会
见义务 评 董事
表明确意见。对所议事项有疑问的，应当主动调查 审议 的议 案仅 发表 同意 意
或者要求董事会补充提供决策所需的资料或者信 见未 有其 他发 言的 评价 为
息。 C；4、评价期内未按照前述
要求履行义务的评价为 D
1、评价期内按照前述要求
投资者关系 必 全体 除非得到明确授权并经过培训，公司董事应当避免 履行义务的评价为 A；2、评
12 5% 3%
管理义务 评 董事 在投资者关系活动中代表公司发言。 价期 内未 按照 前述 要求 履
行义务的评价为 D
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
公司董事不得在投资者关系管理活动中出现下列
情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或
者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大
1、评价期内按照前述要求
性的信息；
履行义务的评价为 A；2、评
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗
价期 内未 按照 前述 要求 履
2% 漏；
行义务的评价为 D；3、评价
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
期内 未参 与投 资者 关系 活
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
动的评价为 A
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成
不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券
及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
董事会审议定期报告时，董事应当认真阅读定期报 1、评价期内按照前述要求
告全文，重点关注定期报告内容是否真实、准确、 履行义务的评价为 A；2、评
审议定期报 必 全体 完整，是否存在重大编制错误或者遗漏，主要会计 价期 内审 议相 关事 项时 未
13 5% 5%
告事项 评 董事 数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的 就前 述要 求发 言的 评价 为
解释是否合理，是否存在异常情况，董事会报告是 B；3、评价期内未按照前述
否全面分析了上市公司评价期财务状况与经营成 要求履行义务的评价为 D
57
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
果并且充分披露了可能影响公司未来财务状况与
经营成果的重大事项和不确定性因素等。
1、评价期内按照前述要求
董事会审议利润分配和资本公积金转增股本方案 履行义务的评价为 A；2、评
审议利润分 必 全体 时，董事应当关注方案的合规性和合理性，是否与 价期 内审 议相 关事 项时 未
14 5% 5%
配事项 评 董事 公司可分配利润总额、资金充裕程度、成长性、可 就前 述要 求发 言的 评价 为
持续发展等状况相匹配。 B；3、评价期内未按照前述
要求履行义务的评价为 D
1、评价期内符合前述情形
的评价为 A；2、评价期内公
公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不存在 司或 个人 被证 券监 管部 门
证券监管部 必 全体
15 10% 10% 被证券监管部门采取监管措施、纪律处分或行政处 采取监管措施的评价 C；3、
门监管情况 评 董事
罚的情形。 评价 期内 公司 或个 人被 证
券监 管部 门采 取纪 律处 分
或行政处罚的评价为 D
1、评价期内按照前述要求
公司董事应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资
募集资金监 选 全体 履行义务的评价为 A；2、评
16 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助
管义务 评 董事 价期 内未 按照 前述 要求 履
或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
行义务的评价为 D
审议变更募 选 全体 董事会审议变更募集资金用途议案时，董事应当充 1、评价期内按照前述要求
17
集资金用途 评 董事 分关注变更的合理性和必要性，在充分了解变更后 履行义务的评价为 A；2、评
58
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
事项 项目的可行性、投资前景、预期收益等情况后作出 价期 内审 议相 关事 项时 未
审慎判断。 就前 述要 求发 言的 评价 为
B；3、评价期内未按照前述
要求履行义务的评价为 D
董事会审议授权事项时，董事应当对授权的范围、 1、评价期内按照前述要求
合法合规性、合理性和风险进行审慎判断，充分关 履行义务的评价为 A；2、评
审议授权事 选 全体 注是否超出《公司章程》、股东大会议事规则和董 价期 内审 议相 关事 项时 未
18
项 评 董事 事会议事规则等规定的授权范围，授权事项是否存 就前 述要 求发 言的 评价 为
在重大风险。董事应当对授权事项的执行情况进行 B；3、评价期内未按照前述
持续监督。 要求履行义务的评价为 D
1、评价期内按照前述要求
董事会审议重大交易事项时，董事应当详细了解交
履行义务的评价为 A；2、评
易发生的原因，审慎评估交易对公司财务状况和长
审议重大交 选 全体 价期 内审 议相 关事 项时 未
19 远发展的影响，特别关注是否存在通过关联交易非
易事项 评 董事 就前 述要 求发 言的 评价 为
关联化等方式掩盖关联交易的实质以及损害公司
B；3、评价期内未按照前述
和中小股东合法权益的行为。
要求履行义务的评价为 D
董事会审议关联交易事项时，董事应当对关联交易 1、评价期内按照前述要求
的必要性、公平性、真实意图、对公司的影响作出 履行义务的评价为 A；2、评
审议关联交 选 全体
20 明确判断，特别关注交易的定价政策及定价依据， 价期 内审 议相 关事 项时 未
易事项 评 董事
包括评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面 就前 述要 求发 言的 评价 为
值或者评估值之间的差异原因等，严格遵守关联董 B；3、评价期内未按照前述
59
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
事回避制度，防止利用关联交易操纵利润、向关联 要求履行义务的评价为 D
人输送利益以及损害公司和中小股东的合法权益。
1、评价期内按照前述要求
董事会审议重大投资事项时，董事应当认真分析投 履行义务的评价为 A；2、评
审议重大投 选 全体 资项目的可行性和投资前景，充分关注投资项目是 价期 内审 议相 关事 项时 未
21
资事项 评 董事 否与公司主营业务相关、资金来源安排是否合理、 就前 述要 求发 言的 评价 为
投资风险是否可控以及该事项对公司的影响。 B；3、评价期内未按照前述
要求履行义务的评价为 D
董事会审议提供担保事项时，董事应当积极了解被
担保方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、
纳税情况等。董事应当对担保的合规性、合理性、 1、评价期内按照前述要求
被担保方偿还债务的能力以及反担保措施是否有 履行义务的评价为 A；2、评
审议担保事 选 全体 效、担保风险是否可控等作出审慎判断。董事会审 价期 内审 议相 关事 项时 未
22
项 评 董事 议对公司的控股公司、参股公司的担保议案时，董 就前 述要 求发 言的 评价 为
事应当重点关注控股子公司、参股公司的其他股东 B；3、评价期内未按照前述
是否按股权比例提供同比例担保或者反担保等风 要求履行义务的评价为 D
险控制措施，该笔担保风险是否可控，是否损害公
司利益。
审议会计变 董事会审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重 1、评价期内按照前述要求
选 全体
23 更及差错事 大会计差错更正等事项时，董事应当关注变更或者 履行义务的评价为 A；2、评
评 董事
项 更正的合理性、对定期报告会计数据的影响、是否 价期 内审 议相 关事 项时 未
60
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
涉及追溯调整、是否导致公司相关年度盈亏性质变 就前 述要 求发 言的 评价 为
化、是否存在利用该等事项调节利润的情形。 B；3、评价期内未按照前述
要求履行义务的评价为 D
董事会审议提供财务资助事项时，董事应当积极了
解被资助方的基本情况，如经营和财务状况、资信
1、评价期内按照前述要求
情况、纳税情况等。应当对提供财务资助的合规性、
履行义务的评价为 A；2、评
合理性、被资助方偿还能力以及担保措施是否有效
审议财务资 选 全体 价期 内审 议相 关事 项时 未
24 等作出审慎判断。董事会审议公司为持股比例不超
助事项 评 董事 就前 述要 求发 言的 评价 为
过 50%的控股子公司、参股公司或者与关联人共同
B；3、评价期内未按照前述
投资形成的控股子公司提供财务资助时，董事应当
要求履行义务的评价为 D
关注被资助对象的其他股东是否按出资比例提供
财务资助且条件同等，是否损害公司利益。
1、评价期内按照前述要求
董事会审议出售或者转让在用的商标、专利、专有
履行义务的评价为 A；2、评
技术、特许经营权等与公司核心竞争能力相关的资
审议出售资 选 全体 价期 内审 议相 关事 项时 未
25 产时，董事应当充分关注该事项是否存在损害公司
产事项 评 董事 就前 述要 求发 言的 评价 为
和中小股东合法权益的情形，并对此发表明确意
B；3、评价期内未按照前述
见。
要求履行义务的评价为 D
董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是 1、评价期内按照前述要求
审议委托理 选 全体
26 否将委托理财的审批权授予董事或者高级管理人 履行义务的评价为 A；2、评
财事项 评 董事
员个人行使，相关风险控制制度和措施是否健全有 价期 内审 议相 关事 项时 未
61
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否 就前 述要 求发 言的 评价 为
良好。 B；3、评价期内未按照前述
要求履行义务的评价为 D
董事会审议证券投资、期货与衍生品交易等高风险 1、评价期内按照前述要求
事项时，董事应当充分关注公司是否建立专门内部 履行义务的评价为 A；2、评
审议风险投 选 全体 控制制度，投资风险是否可控以及风险控制措施是 价期 内审 议相 关事 项时 未
27
资事项 评 董事 否有效，投资规模是否影响公司正常经营，资金来 就前 述要 求发 言的 评价 为
源是否为自有资金，是否存在违反规定的投资等情 B；3、评价期内未按照前述
形。 要求履行义务的评价为 D
董事会审议公司收购和重大资产重组事项时，董事 1、评价期内按照前述要求
应当充分调查收购或者重组的意图，关注收购方或 履行义务的评价为 A；2、评
审议重组事 选 全体 者重组交易对方的资信状况和财务状况，交易价格 价期 内审 议相 关事 项时 未
28
项 评 董事 是否公允、合理，收购或者重组是否符合公司的整 就前 述要 求发 言的 评价 为
体利益，审慎评估收购或者重组对公司财务状况和 B；3、评价期内未按照前述
长远发展的影响。 要求履行义务的评价为 D
1、评价期内按照前述要求
履行义务的评价为 A；2、评
董事会审议重大融资议案时，董事应当关注公司是
审议重大融 选 全体 价期 内审 议相 关事 项时 未
29 否符合融资条件，并结合公司实际，分析各种融资
资事项 评 董事 就前 述要 求发 言的 评价 为
方式的利弊，合理确定融资方式。
B；3、评价期内未按照前述
要求履行义务的评价为 D
62
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
评价 人可 就被 评价 人对 前
董事长应当积极推动公司内部各项制度的制订和
述要求的实际履行情况在 A
必 董事 完善，加强董事会建设，确保董事会工作依法正常
20% （很好）、B（较好）、C
评 长 开展，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自
（一般）及 D（不好）四个
出席董事会会议。
评价等级中选择
董事长应当遵守董事会议事规则，保证公司董事会
评价 人可 就被 评价 人对 前
会议的正常召开，及时将应当由董事会审议的事项
述要求的实际履行情况在 A
必 董事 提交董事会审议，不得以任何形式限制或者阻碍其
20% （很好）、B（较好）、C
评 长 他董事独立行使职权。董事长应当严格遵守董事会
（一般）及 D（不好）四个
集体决策机制，不得以个人意见代替董事会决策，
董事长行为 评价等级中选择
30 不得影响其他董事独立决策。
规范
评价 人可 就被 评价 人对 前
董事长在其职权范围（包括授权）内行使权力时，
述要求的实际履行情况在 A
必 董事 应当审慎决策对公司经营可能产生重大影响的事
15% （很好）、B（较好）、C
评 长 项，必要时应当提交董事会集体决策。对于授权事
（一般）及 D（不好）四个
项的执行情况，董事长应当及时告知其他董事。
评价等级中选择
董事长应当积极督促董事会决议的执行，并及时将 评价 人可 就被 评价 人对 前
有关情况告知其他董事。实际执行情况与董事会决 述要求的实际履行情况在 A
必 董事
15% 议内容不一致，或者执行过程中发现重大风险的， （很好）、B（较好）、C
评 长
董事长应当及时召集董事会进行审议并采取有效 （一般）及 D（不好）四个
措施。董事长应当定期向总经理和其他高级管理人 评价等级中选择
63
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
员了解董事会决议的执行情况。
评价 人可 就被 评价 人对 前
董事长应当保证全体董事和董事会秘书的知情权， 述要求的实际履行情况在 A
必 董事
15% 为其履行职责创造良好的工作条件，不得以任何形 （很好）、B（较好）、C
评 长
式阻挠其依法行使职权。 （一般）及 D（不好）四个
评价等级中选择
评价 人可 就被 评价 人对 前
述要求的实际履行情况在 A
必 董事 董事长在接到有关上市公司重大事项的报告后，应
15% （很好）、B（较好）、C
评 长 当要求董事会秘书及时履行信息披露义务。
（一般）及 D（不好）四个
评价等级中选择
评价人签字： 复核人签字：
64
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附件 4：
监事治理绩效评价表
评价年度： 监事姓名：
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内亲自出席所有
监事会会议的评价为 A；2、
监事原则上应当亲自出席监事会会议。监事因故 评价期内存在 1 次委托其
不能出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成 他监事出席会议情形的评
5% 明确的意见，书面委托其他监事代为出席。受托 价为 B；3、评价期内存在
监事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议 2 次及以上委托其他监事
签到表上说明受托出席的情况。 出席会议情形的评价为 C；
必 全体
1 参会义务 10% 4、评价期内存在缺席会议
评 监事
情形的评价为 D
1、评价期内出席所有股东
监事应当出席股东大会，监事确因工作、身体及
大会的评价为 A；2、评价
不可抗力等原因无法出席股东大会的，至迟应在
期内存在 1 次未出席股东
5% 股东大会召开前一日向召集人履行书面请假手
大会但履行书面请假手续
续，说明无法出席或列席股东大会的原因并提供
情形的评价为 B；3、评价
有关证明材料。
期内存在 2 次及以上未出
65
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
席股东大会但履行书面请
假手续情形的评价为 C；4、
评价期内存在未出席股东
大会且未履行书面请假手
续情形的评价为 D
监事应当依法对定期报告是否真实、准确、完整
签署书面确认意见，不得委托他人签署，也不得
以任何理由拒绝签署。监事无法保证定期报告内
容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应
1、评价期内对所有定期报
当在监事会审议、审核定期报告时投反对票或者
告签署书面确认意见的评
弃权票。监事无法保证定期报告内容的真实性、
定期报告确 必 全体 价为 A；2、评价期内未按
2 5% 5% 准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认
认义务 评 监事 前述要求对定期报告签署
意见中发表意见并陈述理由。监事按照前款规定
书面确认意见或提出异议
发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告
的评价为 D
内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发
表意见而当然免除。上市公司监事不得以任何理
由拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期
报告的按时披露。
公司监事将其持有的该公司的股票在买入后六个 1、评价期内不存在前述情
合规交易股 必 全体
3 10% 4% 月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此 形的评价为 A；2、评价期
票义务 评 监事
所得收益归该公司所有。前款所称监事持有的股 内存在前述情形的评价为
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评
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序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
票，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人 D
账户持有的股票。
公司监事所持本公司股份在下列情形下不得转
让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内； 1、评价期内不存在前述情
（二）监事离职后半年内； 形的评价为 A；2、评价期
3%
（三）监事承诺一定期限内不转让并在该期限内 内存在前述情形的评价为
的； D
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规
定的其他情形。
公司监事在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日
内；
1、评价期内不存在前述情
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告
形的评价为 A；2、评价期
3% 前十日内；
内存在前述情形的评价为
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价
D
格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过
程中，至依法披露之日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
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评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
监事对公司的内幕信息负有保密义务，在内幕信 1、评价期内不存在前述情
息依法披露前，不得透露、泄露公司内幕信息， 形的评价为 A；2、评价期
3%
也不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司 内存在前述情形的评价为
证券及其衍生品种。 D
公司监事应当确保下列自然人、法人或其他组织
不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍
禁止内幕交 必 全体
4 5% 生品种的行为：
易义务 评 监事 1、评价期内不存在前述情
（一）公司监事的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
形的评价为 A；2、评价期
2% （二）公司监事控制的法人或者其他组织；
内存在前述情形的评价为
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据
D
实质重于形式的原则认定的其他与公司监事有特
殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其
他组织。
1、评价期内按照前述要求
公司监事知悉须内部报告的重大信息发生时，应
履行报告义务的评价为 A；
在当日或次日以电话、即时通讯工具、电子邮件
2、评价期内未按照前述要
3% 等方式通知董事会秘书，并同时将与重大信息有
必 全体 求履行报告义务的评价为
5 报告义务 10% 关的书面文件原件或复印件报送公司董事会办公
评 监事 D；3、评价期内不适用该
室。
条款的评价为 A
监事发现公司或者公司董事、其他监事、高级管 1、评价期内按照前述要求
3%
理人员、股东、实际控制人等存在涉嫌违法违规、 履行报告义务的评价为 A；
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
运作不规范的或者其他损害公司利益的行为时， 2、评价期内未按照前述要
应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董 求履行报告义务的评价为
事会或者监事会报告、提请核查，必要时应当向 D；3、评价期内不适用该
深圳证券交易所报告，不得以辞职为理由免除报 条款的评价为 A
告义务。
1、评价期内按照前述要求
公司监事在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 履行报告义务的评价为 A；
当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书。公 2、评价期内未按照前述要
2%
司监事所持本公司股份发生变动的，应当自该事 求履行报告义务的评价为
实发生之日起二个交易日内向公司报告。 D；3、评价期内不适用该
条款的评价为 A
1、评价期内按照前述要求
履行报告义务的评价为 A；
公司监事无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违
2、评价期内未按照前述要
2% 规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重
求履行报告义务的评价为
大行政处罚、刑事处罚时应及时告知公司。
D；3、评价期内不适用该
条款的评价为 A
公司监事应当遵守法律法规和《公司章程》有关 1、评价期内按照前述要求
忠实勤勉义 必 全体 规定，履行以下忠实、勤勉义务，维护公司利益： 履行忠实勤勉义务的评价
6 5% 5%
务 评 监事 （一）保护公司资产的安全、完整，不得挪用公 为 A；2、评价期内未按照
司资金和侵占公司财产，不得利用职务之便为公 前述要求履行忠实勤勉义
69
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三 务的评价为 D
方的利益损害公司利益；（二）未经股东大会同
意，不得为本人及其关系密切的家庭成员谋取属
于公司的商业机会，不得自营、委托他人经营公
司同类业务；（三）保证有足够的时间和精力参
与公司事务，持续关注对公司生产经营可能造成
重大影响的事件，及时向监事会报告公司经营活
动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理或
者不知悉为由推卸责任；（四）原则上应当亲自
出席监事会，审慎判断审议事项可能产生的风险
和收益；因故不能亲自出席监事会的，应当审慎
选择受托人；（五）积极推动公司规范运行，督
促公司真实、准确、完整、公平、及时履行信息
披露义务，及时纠正和报告公司违法违规行为；
（六）获悉公司股东、实际控制人及其关联人侵
占公司资产、滥用控制权等损害公司或者其他股
东利益的情形时，及时向监事会报告并督促公司
履行信息披露义务；（七）严格履行作出的各项
承诺；（八）法律法规、中国证监会规定、上市
规则及深圳证券交易所其他规定 、《公司章程》
规定的其他忠实和勤勉义务。
70
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
1、评价期内按照前述要求
监事应当积极配合深圳证券交易所的日常监管， 履行义务的评价为 A；2、
在规定期限内回答深圳证券交易所问询并按深圳 评价期内未按照前述要求
3%
证券交易所要求提交书面说明和相关资料，按时 履行义务的评价为 D；3、
参加深圳证券交易所的约见谈话。 评价期内不适用该条款的
配合履职义 必 全体
7 5% 评价为 A
务 评 监事
公司为董事会秘书履行职责提供便利条件，监事
1、评价期内按照前述要求
应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的工
履行义务的评价为 A；2、
2% 作。董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理
评价期内未按照前述要求
工作。公司监事应当为董事会秘书履行投资者关
履行义务的评价为 D
系管理工作职责提供便利条件。
监事应当及时阅读并核查公司在符合中国证监会
规定条件的媒体及深圳证券交易所网站上发布的 1、评价期内按照前述要求
查阅公告义 必 全体 信息披露文件，发现与董事会决议、监事会决议 履行义务的评价为 A；2、
8 5% 5%
务 评 监事 不符或者与事实不符的，应当及时了解原因，提 评价期内未按照前述要求
请董事会、监事会予以纠正，董事会、监事会不 履行义务的评价为 D
予纠正的，应当立即向深圳证券交易所报告。
股东大会上中小股东有权对公司经营和相关议案 1、评价期内按照前述要求
股东质询回 必 全体 提出建议或者质询，公司相关监事在遵守公平信 履行义务的评价为 A；2、
9 5% 5%
复义务 评 监事 息披露原则的前提下，应当对中小股东的质询予 评价期内未按照前述要求
以真实、准确答复。 履行义务的评价为 D；3、
71
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
评价期内不适用该条款的
评价为 A
监事应当监督公司的规范运作情况，积极推动公
1、评价期内按照前述要求
司各项内部制度建设，主动了解已发生和可能发
履行义务的评价为 A；2、
2% 生的重大事项及其进展情况对公司的影响，在其
评价期内未按照前述要求
职责范围内尽到合理注意义务，不得以不直接从
履行义务的评价为 D
事或者不熟悉相关业务为由推卸责任。
监事应当关注公司信息披露情况，对公司董事、 1、评价期内按照前述要求
高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监 履行义务的评价为 A；2、
2%
督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在 评价期内未按照前述要求
违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 履行义务的评价为 D
必 全体
10 监督义务 10% 监事应当对公司董事、高级管理人员遵守有关法
评 监事 1、评价期内按照前述要求
律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票
履行义务的评价为 A；2、
2% 上市规则》《规范运作指引》、深圳证券交易所
评价期内未按照前述要求
其他相关规定和《公司章程》以及执行公司职务
履行义务的评价为 D
的行为进行监督。
1、评价期内按照前述要求
监事/监事会依法检查公司财务，监督董事在财务
履行义务的评价为 A；2、
1% 会计报告编制过程中的行为及其他执行公司职务
评价期内未按照前述要求
的行为。
履行义务的评价为 D
1% 监事应当对董事会专门委员会的履职情况进行监 1、评价期内按照前述要求
72
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
督，检查董事会专门委员会成员是否按照董事会 履行义务的评价为 A；2、
专门委员会议事规则履行职责。 评价期内未按照前述要求
履行义务的评价为 D
监事应当对独立董事履行职责的情况进行监督，
1、评价期内按照前述要求
充分关注独立董事是否持续具备应有的独立性，
履行义务的评价为 A；2、
1% 是否有足够的时间和精力有效履行职责，履行职
评价期内未按照前述要求
责时是否受到公司主要股东、实际控制人或者非
履行义务的评价为 D
独立董事、高级管理人员的不当影响等。
监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规
划以及是否履行相应决策程序和信息披露等情况 1、评价期内按照前述要求
进行监督。监事会发现董事会存在未严格执行现 履行义务的评价为 A；2、
1%
金分红政策和股东回报规划、未严格履行相应决 评价期内未按照前述要求
策程序或未能真实、准确、完整进行相应信息披 履行义务的评价为 D
露的，应当发表明确意见，并督促其及时改正。
监事应当在调查、获取作出决策所需文件和资料 1、评价期内按照前述要求
的基础上，充分考虑所审议事项的合法合规性、 履行义务的评价为 A；2、
对公司的影响（包括潜在影响）以及存在的风险， 评价期内对监事会审议的
谨慎发表意 必 全体
11 5% 5% 以正常合理的谨慎态度勤勉履行职责并对所议事 议案未充分发表意见的评
见义务 评 监事
项发表明确意见。对所议事项有疑问的，应当主 价为 B；3、评价期内对监
动调查或者要求监事会补充提供决策所需的资料 事会审议的议案仅发表同
或者信息。 意意见未有其他发言的评
73
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
价为 C；4、评价期内未按
照前述要求履行义务的评
价为 D
1、评价期内按照前述要求
除非得到明确授权并经过培训，公司监事应当避 履行义务的评价为 A；2、
3%
免在投资者关系活动中代表公司发言。 评价期内未按照前述要求
履行义务的评价为 D
公司监事不得在投资者关系管理活动中出现下列
情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，
或者与依法披露的信息相冲突的信息；
投资者关系 必 全体 （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸 1、评价期内按照前述要求
12 5%
管理义务 评 监事 大性的信息； 履行义务的评价为 A；2、
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大 评价期内未按照前述要求
2%
遗漏； 履行义务的评价为 D；3、
（四）对公司证券价格作出预测或承诺； 评价期内未参与投资者关
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； 系活动的评价为 A
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造
成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证
74
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
监事会审议定期报告时，监事应当认真阅读定期
报告全文，重点关注定期报告内容是否真实、准 1、评价期内按照前述要求
确、完整，是否存在重大编制错误或者遗漏，主 履行义务的评价为 A；2、
要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动 评价期内审议相关事项时
审议定期报 必 全体
13 5% 5% 原因的解释是否合理，是否存在异常情况，董事 未就前述要求发言的评价
告事项 评 监事
会报告是否全面分析了上市公司评价期财务状况 为 B；3、评价期内未按照
与经营成果并且充分披露了可能影响公司未来财 前述要求履行义务的评价
务状况与经营成果的重大事项和不确定性因素 为D
等。
1、评价期内按照前述要求
履行义务的评价为 A；2、
监事会审议利润分配和资本公积金转增股本方案
评价期内审议相关事项时
审议利润分 必 全体 时，监事应当关注方案的合规性和合理性，是否
14 5% 5% 未就前述要求发言的评价
配事项 评 监事 与公司可分配利润总额、资金充裕程度、成长性、
为 B；3、评价期内未按照
可持续发展等状况相匹配。
前述要求履行义务的评价
为D
1、评价期内符合前述情形
公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不存
证券监管部 必 全体 的评价为 A；2、评价期内
15 10% 10% 在被证券监管部门采取监管措施、纪律处分或行
门监管情况 评 监事 公司或个人被证券监管部
政处罚的情形。
门采取监管措施的评价 C；
75
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评价等级（A>B>C>D，
评
在下列等级中选其一 复核情况
序 价 适用
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 打“√”）
号 类 对象
复核部门 复核
别 A B C D
及人员 等级
3、评价期内公司或个人被
证券监管部门采取纪律处
分或行政处罚的评价为 D
1、评价期内按照前述要求
公司监事应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集
募集资金监 选 全体 履行义务的评价为 A；2、
16 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、
管义务 评 监事 评价期内未按照前述要求
协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。
履行义务的评价为 D
1、评价期内按照前述要求
履行义务的评价为 A；2、
监事会审议变更募集资金用途议案时，监事应当
审议变更募 评价期内审议相关事项时
选 全体 充分关注变更的合理性和必要性，在充分了解变
17 集资金用途 未就前述要求发言的评价
评 监事 更后项目的可行性、投资前景、预期收益等情况
事项 为 B；3、评价期内未按照
后作出审慎判断。
前述要求履行义务的评价
为D
1、评价期内按照前述要求
监事会审议涉及会计政策变更、会计估计变更、
履行义务的评价为 A；2、
重大会计差错更正等事项时，监事应当关注变更
审议会计变 评价期内审议相关事项时
选 全体 或者更正的合理性、对定期报告会计数据的影响、
18 更及差错事 未就前述要求发言的评价
评 监事 是否涉及追溯调整、是否导致公司相关年度盈亏
项 为 B；3、评价期内未按照
性质变化、是否存在利用该等事项调节利润的情
前述要求履行义务的评价
形。
为D
76
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价人签字： 复核人签字：
77
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
附件 5：
高级管理人员治理绩效评价表
评价年度： 高级管理人员姓名：
评价等级（A>B>C>D，
在下列等级中选其一打 复核情况
序 评价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 “√”）
号 类别 象
复核部门 复核
A B C D
及人员 等级
1、评价期内按照前述要求履
行参会义务的评价为 A；2、
评价期内存在 1 次未列席董
总经理和董事会秘书应当列席董事会会议。董
全体高 事会会议情形的评价为 B；
5% 事会会议主持人认为有必要的，可以通知其他
管 3、评价期内存在 2 次及以上
有关人员列席董事会会议。
未列席董事会会议情形的评
价为 D；4、评价期内不适用
1 参会义务 必评 15% 该条款的评价为 A
1、评价期内出席所有股东大
高级管理人员应当出席股东大会，高级管理人 会的评价为 A；2、评价期内
员确因工作、身体及不可抗力等原因无法出席 存在 1 次未出席股东大会但
全体高
10% 股东大会的，至迟应在股东大会召开前一日向 履行书面请假手续情形的评
管
召集人履行书面请假手续，说明无法出席或列 价为 B；3、评价期内存在 2
席股东大会的原因并提供有关证明材料。 次及以上未出席股东大会但
履行书面请假手续情形的评
78
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评价等级（A>B>C>D，
在下列等级中选其一打 复核情况
序 评价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 “√”）
号 类别 象
复核部门 复核
A B C D
及人员 等级
价为 C；4、评价期内存在未
出席股东大会且未履行书面
请假手续情形的评价为 D
公司高级管理人员应当对定期报告签署书面
确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否
符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报
告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上
市公司的实际情况。高级管理人员应当认真阅
读定期报告全文，重点关注定期报告内容是否
真实、准确、完整，与最近一期披露的季度报
1、评价期内对所有定期报告
告、半年度报告是否存在重大差异，并关注董
签署书面确认意见的评价为
定期报告确 全体高 事会报告是否全面分析公司的财务状况与经
2 必评 10% 10% A；2、评价期内未按前述要
认义务 管 营成果，是否充分披露可能对公司产生影响的
求对定期报告签署书面确认
重大事项和不确定性因素等。高级管理人员无
意见或提出异议的评价为 D
法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表
意见并陈述理由。高级管理人员按照前款规定
发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报
告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅
因发表意见而当然免除。上市公司高级管理人
员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署
79
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评价等级（A>B>C>D，
在下列等级中选其一打 复核情况
序 评价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 “√”）
号 类别 象
复核部门 复核
A B C D
及人员 等级
书面意见，影响定期报告的按时披露。
公司高级管理人员将其持有的该公司的股票
在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月
1、评价期内不存在前述情形
内又买入，由此所得收益归该公司所有。前款
4% 的评价为 A；2、评价期内存
所称高级管理人员持有的股票，包括其配偶、
在前述情形的评价为 D
父母、子女持有的及利用他人账户持有的股
票。
公司高级管理人员所持本公司股份在下列情
形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内；
1、评价期内不存在前述情形
合规交易股 全体高 （二）高级管理人员离职后半年内；
3 必评 10% 3% 的评价为 A；2、评价期内存
票义务 管 （三）高级管理人员承诺一定期限内不转让并
在前述情形的评价为 D
在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所
规定的其他情形。
公司高级管理人员在下列期间不得买卖本公
司股票：
1、评价期内不存在前述情形
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十
3% 的评价为 A；2、评价期内存
日内；
在前述情形的评价为 D
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公
告前十日内；
80
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评价等级（A>B>C>D，
在下列等级中选其一打 复核情况
序 评价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 “√”）
号 类别 象
复核部门 复核
A B C D
及人员 等级
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易
价格产生较大影响的重大事件发生之日或在
决策过程中，至依法披露之日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
高级管理人员对公司的内幕信息负有保密义
1、评价期内不存在前述情形
务，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露
3% 的评价为 A；2、评价期内存
公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者
在前述情形的评价为 D
建议他人买卖公司证券及其衍生品种。
公司高级管理人员应当确保下列自然人、法人
或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本
公司股份及其衍生品种的行为：
禁止内幕交 全体高
4 必评 5% （一）公司高级管理人员的配偶、父母、子女、
易义务 管
兄弟姐妹； 1、评价期内不存在前述情形
2% （二）公司高级管理人员控制的法人或其他组 的评价为 A；2、评价期内存
织； 在前述情形的评价为 D
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根
据实质重于形式的原则认定的其他与公司高
级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织。
81
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评价等级（A>B>C>D，
在下列等级中选其一打 复核情况
序 评价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 “√”）
号 类别 象
复核部门 复核
A B C D
及人员 等级
1、评价期内按照前述要求履
公司高级管理人员知悉须内部报告的重大信
行报告义务的评价为 A；2、
息发生时，应在当日或次日以电话、即时通讯
评价期内未按照前述要求履
2% 工具、电子邮件等方式通知董事会秘书，并同
行报告义务的评价为 D；3、
时将与重大信息有关的书面文件原件或复印
评价期内不适用该条款的评
件报送公司董事会办公室。
价为 A
高级管理人员发现公司或者公司董事、监事、
1、评价期内按照前述要求履
其他高级管理人员、股东、实际控制人等存在
行报告义务的评价为 A；2、
涉嫌违法违规、运作不规范的或者其他损害公
评价期内未按照前述要求履
2% 司利益的行为时，应当要求相关方立即纠正或
全体高 行报告义务的评价为 D；3、
5 报告义务 必评 10% 者停止，并及时向董事会或者监事会报告、提
管 评价期内不适用该条款的评
请核查，必要时应当向深圳证券交易所报告，
价为 A
不得以辞职为理由免除报告义务。
公司出现下列情形之一的，总经理或者其他高
级管理人员应当及时向董事会报告，充分说明 1、评价期内按照前述要求履
原因及对公司的影响，并提请董事会按照有关 行报告义务的评价为 A；2、
规定履行信息披露义务： 评价期内未按照前述要求履
2%
（一）公司所处行业发展前景、国家产业政策、 行报告义务的评价为 D；3、
税收政策、经营模式、产品结构、主要原材料 评价期内不适用该条款的评
和产品价格、主要客户和供应商等内外部生产 价为 A
经营环境出现重大变化的；
82
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评价等级（A>B>C>D，
在下列等级中选其一打 复核情况
序 评价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 “√”）
号 类别 象
复核部门 复核
A B C D
及人员 等级
（二）预计公司经营业绩出现亏损、扭亏为盈
或者同比大幅变动，或者预计公司实际经营业
绩与已披露业绩预告情况存在较大差异的；
（三）其他可能对公司生产经营和财务状况产
生较大影响的事项。
高级管理人员应当严格执行股东大会决议、董
事会决议等相关决议，不得擅自变更、拒绝或
者消极执行相关决议。高级管理人员在执行相
关决议过程中发现公司存在（一）实施环境、 1、评价期内按照前述要求履
实施条件等出现重大变化，导致相关决议无法 行报告义务的评价为 A；2、
实施或者继续实施可能导致公司利益受损； 评价期内未按照前述要求履
2%
（二）实际执行情况与相关决议内容不一致， 行报告义务的评价为 D；3、
或者执行过程中发现重大风险；（三）实际执 评价期内不适用该条款的评
行进度与相关决议存在重大差异，继续实施难 价为 A
以实现预期目标的，应当及时向总经理或者董
事会报告，提请总经理或者董事会采取应对措
施。
公司高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 1、评价期内按照前述要求履
生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知 行报告义务的评价为 A；2、
1%
董事会秘书。公司高级管理人员所持本公司股 评价期内未按照前述要求履
份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个 行报告义务的评价为 D；3、
83
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评价等级（A>B>C>D，
在下列等级中选其一打 复核情况
序 评价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 “√”）
号 类别 象
复核部门 复核
A B C D
及人员 等级
交易日内向公司报告。 评价期内不适用该条款的评
价为 A
1、评价期内按照前述要求履
公司高级管理人员无法正常履行职责，或者因 行报告义务的评价为 A；2、
涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措 评价期内未按照前述要求履
1%
施，或者受到重大行政处罚、刑事处罚时应及 行报告义务的评价为 D；3、
时告知公司。 评价期内不适用该条款的评
价为 A
公司高管应当遵守法律法规和《公司章程》有
关规定，履行以下忠实、勤勉义务，维护公司
利益：（一）保护公司资产的安全、完整，不
得挪用公司资金和侵占公司财产，不得利用职
务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人 1、评价期内按照前述要求履
或者其他第三方的利益损害公司利益；（二） 行 忠 实 勤 勉 义 务 的 评 价为
忠实勤勉义 全体高
6 必评 5% 5% 未经股东大会同意，不得为本人及其关系密切 A；2、评价期内未按照前述
务 管
的家庭成员谋取属于公司的商业机会，不得自 要求履行忠实勤勉义务的评
营、委托他人经营公司同类业务；（三）保证 价为 D
有足够的时间和精力参与公司事务，持续关注
对公司生产经营可能造成重大影响的事件，及
时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，
不得以不直接从事经营管理或者不知悉为由
84
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评价等级（A>B>C>D，
在下列等级中选其一打 复核情况
序 评价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 “√”）
号 类别 象
复核部门 复核
A B C D
及人员 等级
推卸责任；（四）积极推动公司规范运行，督
促公司真实、准确、完整、公平、及时履行信
息披露义务，及时纠正和报告公司违法违规行
为；（五）获悉公司股东、实际控制人及其关
联人侵占公司资产、滥用控制权等损害公司或
者其他股东利益的情形时，及时向董事会报告
并督促公司履行信息披露义务；（六）严格履
行作出的各项承诺；（七）法律法规、中国证
监会规定、上市规则及深圳证券交易所其他规
定 、《公司章程》规定的其他忠实和勤勉义
务。
高级管理人员应当积极配合深圳证券交易所 1、评价期内按照前述要求履
的日常监管，在规定期限内回答深圳证券交易 行义务的评价为 A；2、评价
2% 所问询并按深圳证券交易所要求提交书面说 期内未按照前述要求履行义
明和相关资料，按时参加深圳证券交易所的约 务的评价为 D；3、评价期内
配合履职义 全体高 见谈话。 不适用该条款的评价为 A
7 必评 5%
务 管 监事/监事会依法检查公司财务，监督高级管
1、评价期内按照前述要求履
理人员在财务会计报告编制过程中的行为及
行义务的评价为 A；2、评价
2% 其他执行公司职务的行为，高级管理人员应当
期内未按照前述要求履行义
如实向监事/监事会提供有关情况和资料，不
务的评价为 D
得妨碍监事/监事会行使职权。
85
金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
在下列等级中选其一打 复核情况
序 评价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 “√”）
号 类别 象
复核部门 复核
A B C D
及人员 等级
高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对 1、评价期内按照前述要求履
于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予 行义务的评价为 A；2、评价
1%
以回复，并提供相关资料。任何机构及个人不 期内未按照前述要求履行义
得干预董秘的正常履职行为。 务的评价为 D
高级管理人员应当及时阅读并核查公司在符
合中国证监会规定条件的媒体及深圳证券交
1、评价期内按照前述要求履
易所网站上发布的信息披露文件，发现与董事
查阅公告义 全体高 行义务的评价为 A；2、评价
8 必评 5% 5% 会决议、监事会决议不符或者与事实不符的，
务 管 期内未按照前述要求履行义
应当及时了解原因，提请董事会、监事会予以
务的评价为 D
纠正，董事会、监事会不予纠正的，应当立即
向深圳证券交易所报告。
1、评价期内按照前述要求履
股东大会上中小股东有权对公司经营和相关
行义务的评价为 A；2、评价
股东质询回 全体高 议案提出建议或者质询，公司相关高级管理人
9 必评 5% 5% 期内未按照前述要求履行义
复义务 管 员董事在遵守公平信息披露原则的前提下，应
务的评价为 D；3、评价期内
当对中小股东的质询予以真实、准确答复。
不适用该条款的评价为 A
高级管理人员应当监督公司的规范运作情况，
1、评价期内按照前述要求履
积极推动公司各项内部制度建设，主动了解已
全体高 行义务的评价为 A；2、评价
10 关注义务 必评 5% 5% 发生和可能发生的重大事项及其进展情况对
管 期内未按照前述要求履行义
公司的影响，在其职责范围内尽到合理注意义
务的评价为 D
务，不得以不直接从事或者不熟悉相关业务为
86
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评价等级（A>B>C>D，
在下列等级中选其一打 复核情况
序 评价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 “√”）
号 类别 象
复核部门 复核
A B C D
及人员 等级
由推卸责任。
1、评价期内符合前述情形的
评价为 A；2、评价期内公司
公司治理及规范运作情况良好，公司及个人不 或个人被证券监管部门采取
证券监管部 全体高
11 必评 10% 10% 存在被证券监管部门采取监管措施、纪律处分 监管措施的评价 C；3、评价
门监管情况 管
或行政处罚的情形。 期内公司或个人被证券监管
部门采取纪律处分或行政处
罚的评价为 D
1、评价期内按照前述要求履
除非得到明确授权并经过培训，公司高级管理
行义务的评价为 A；2、评价
3% 人员应当避免在投资者关系活动中代表公司
期内未按照前述要求履行义
发言。
务的评价为 D
公司高级管理人员不得在投资者关系管理活
动中出现下列情形：
投资者关系 全体高 1、评价期内按照前述要求履
12 必评 5% （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信
管理义务 管 行义务的评价为 A；2、评价
息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
期内未按照前述要求履行义
2% （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者
务的评价为 D；3、评价期内
夸大性的信息；
未参与投资者关系活动的评
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重
价为 A
大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
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金禄电子科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员绩效与履职评价办法
评价等级（A>B>C>D，
在下列等级中选其一打 复核情况
序 评价 适用对
评价项目 评价权重 具体要求 评价等级说明 “√”）
号 类别 象
复核部门 复核
A B C D
及人员 等级
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发
言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者
造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司
证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
1、评价期内按照前述要求履
公司总经理、财务负责人、董事会秘书等高级 行义务的评价为 A；2、评价
编制定期报 全体高
13 必评 5% 5% 管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董 期内未按照前述要求履行义
告草案义务 管
事会审议。 务的评价为 D；3、评价期内
不适用该条款的评价为 A
公司高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规 1、评价期内按照前述要求履
募集资金监 全体高 范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安 行义务的评价为 A；2、评价
14 必评 5% 5%
管义务 管 全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 期内未按照前述要求履行义
变募集资金用途。 务的评价为 D
评价人签字： 复核人签字：
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