华泰联合证券有限责任公司
关于江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为
江苏东星智慧医疗科技股份有限公司（以下简称“东星医疗”、“公司”）首次公开
发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第13号——保荐业务》等文件的要求，对东星医疗首次公开发行网下配售限售股
上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行网下配售股份概况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏东星智慧医疗科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1922 号），东星医疗首次公开
发行人民币普通股（A 股）股票 25,043,334 股，并于 2022 年 11 月 30 日在深圳
证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为 100,173,334 股，
其中有流通限制或限售安排的股份数量为 77,541,798 股，占发行后总股本的比例
为 77.4076%；无流通限制及限售安排的股份数量为 22,631,536 股，占发行后总
股本的比例为 22.5924%。
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
1,277,754 股，占发行后总股本的 1.2755%，限售期为自股票上市之日起 6 个月，
现该部分限售股锁定期已经届满，将于 2023 年 6 月 15 日起上市流通。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量
变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，网下发行部
分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计
算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获
配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即
可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易
之日起开始计算。对应的网下限售股份数量为 1,277,754 股，占发行后总股本的
比例为 1.2755%。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售股股东无其他特别承诺。截至
本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占
用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 6 月 15 日（星期四）。
2、本次解除限售股份数量为 1,277,754 股，占公司总股本 1.2755%。
3、本次解除限售的股东户数为 5,594 户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
限售股份数量 占总股本比 本次解除限售数 剩余限售股数量
限售股类型
（股） 例（%） 量（股） （股）
首次公开发行网
1,277,754 1.2755 1,277,754 0
下配售限售股
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担
任公司董事、监事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（+,-）（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 77,520,698 77.39 -1,277,754 76,242,944 76.11
其中：首发前限售股 75,130,000 75.00 - 75,130,000 75.00
首发后限售股 1,277,754 1.28 -1,277,754 0 0.00
首发后可出借限售股 1,112,944 1.11 0 1,112,944 1.11
二、无限售条件股份 22,652,636 22.61 +1,277,754 23,930,390 23.89
三、总股本 100,173,334 100.00 - 100,173,334 100.00
注：截至2023年6月7日，公司首次公开发行股票并在创业板上市战略配售股份数量为
1,134,044股，其中21,100股处于转融通出借状态。根据《创业板转融通证券出借和转融券业
务特别规定》，首次公开发行的战略投资者在承诺的持有期限内，可以作为出借人参与证券
出借。该部分股票出借后，按照无限售流通股管理，归还后重新计入限售股。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股
东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏东星智慧医疗科技股份
有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
庄 晨 黄 飞
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
