上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于深圳市华宝新能源股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法律意见书
深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心1号楼21、22、23层
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关于深圳市华宝新能源股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法律意见书
致：深圳市华宝新能源股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市华宝新
能源股份有限公司（以下简称“华宝新能”或“公司”）委托，指派本所律师出
席公司 2022 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”或“会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件以及
《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议
表决程序和表决结果的合法性等有关事宜，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行
了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问
题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
为 召开本 次股东大会 ， 公司董 事会于 2023 年 4 月 15 日在巨潮 资讯网
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（http://www.cninfo.com.cn）上公告了会议通知。通知载明了会议的召开时间、
召开方式（现场会议结合网络投票）和召开地点，对会议议题的内容进行了充分
披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登
记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的
召集和通知符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
2023 年 5 月 8 日下午 15:00，本次股东大会如期在深圳市龙华区民塘路 385
号深圳深铁铂尔曼酒店会议室召开。
本次股东大会网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的具体时间为 2023 年 5 月 8 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30、下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 5 月 8 日上午 9:15 至
下午 15:00 期间的任意时间。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一） 出席人员
参加本次股东大会的股东及股东代理人包括：（1）现场出席本次股东大会
并投票的股东及股东代理人；（2）参加本次股东大会网络投票的股东。
出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 34 名，代表有表决权股份
71,557,022 股，占公司有表决权股份总数的 74.5386%。
1. 现场会议出席情况
通过现场投票的股东及股东委托代理人共 10 名，代表公司有表决权的股份
数为 69,358,734 股，占公司有表决权股份总数的 72.2487%。
2. 网络投票系统出席情况
通过网络投票的股东共 24 名，代表公司有表决权的股份数为 2,198,288 股，
占公司有表决权股份总数的 2.2899%。
3. 其他人员
除公司股东及股东委托代理人外，出席和列席本次股东大会的人员还有公司
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董事、监事、高级管理人员、保荐代表人以及本所经办律师。
（二） 召集人
根据公司《第二届董事会第十九次会议决议的公告》和公司《关于召开 2022
年年度股东大会的通知》，本次股东大会由公司第二届董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会对列入通知的议案依法进行了表决，并当场清点投票结果，公
司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股东
大会审议议案具体情况如下：
1. 审议并通过了《2022 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 71,523,222 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9528%；反对 33,800 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0472%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,623,222 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 99.0758%；反对 33,800 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 0.9242%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
2. 审议并通过了《2022 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 71,523,222 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9528%；反对 33,800 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0472%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,623,222 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 99.0758%；反对 33,800 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 0.9242%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
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3. 审议并通过了《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》
表决结果：同意 71,525,522 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9560%；反对 31,500 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0440%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,625,522 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 99.1386%；反对 31,500 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 0.8614%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
4. 审议并通过了《2022 年度财务决算报告》
表决结果：同意 71,523,222 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9528%；反对 33,800 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0472%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,623,222 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 99.0758%；反对 33,800 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 0.9242%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
5. 审议并通过了《2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
表决结果：同意 71,510,322 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9347%；反对 46,700 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0653%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,610,322 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 98.7230%；反对 46,700 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 1.2770%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
6. 审议并通过了《2022 年度内部控制自我评价报告》
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表决结果：同意 71,523,222 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9528%；反对 33,800 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0472%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,623,222 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 99.0758%；反对 33,800 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 0.9242%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
7. 审议并通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
表决结果：同意 71,475,534 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.8861%；反对 81,488 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.1139%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,575,534 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 97.7717%；反对 81,488 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 2.2283%；弃权 0 股，（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
8. 审议并通过了《关于修订<防范控股股东及关联方占用公司资金制度>的
议案》
表决结果：同意 71,475,534 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.8861%；反对 81,488 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.1139%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,575,534 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 97.7717%；反对 81,488 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 2.2283%；弃权 0 股，（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
9. 审议并通过了《关于修订<累积投票制实施细则>的议案》
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表决结果：同意 71,473,234 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.8829%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.1171%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,573,234 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 97.7088%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 2.2912%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
10. 审议并通过了《关于修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》
表决结果：同意 71,473,234 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.8829%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.1171%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,573,234 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 97.7088%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 2.2912%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
11. 审议并通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意 71,473,234 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.8829%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.1171%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,573,234 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 97.7088%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 2.2912%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
12. 审议并通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 71,473,234 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
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数的 99.8829%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.1171%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,573,234 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 97.7088%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 2.2912%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
13. 审议并通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 71,473,234 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.8829%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.1171%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,573,234 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 97.7088%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 2.2912%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
14. 审议并通过了《关于修订<独立董事工作细则>的议案》
表决结果：同意 71,473,234 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.8829%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.1171%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,573,234 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 97.7088%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 2.2912%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
15. 审议并通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
表决结果：同意 71,473,234 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.8829%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
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的 0.1171%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,573,234 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 97.7088%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 2.2912%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
16. 审议并通过了《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
表决结果：同意 71,473,234 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.8829%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.1171%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,573,234 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 97.7088%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 2.2912%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
17. 审议并通过了《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
表决结果：同意 71,473,234 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.8829%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.1171%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,573,234 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 97.7088%；反对 83,788 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 2.2912%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
18. 审议并通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》
表决结果：同意 71,520,022 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9483%；反对 37,000 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0517%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
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络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,620,022 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 98.9882%；反对 37,000 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 1.0118%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
19. 审议并通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》
表决结果：同意 71,520,022 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9483%；反对 37,000 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0517%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,620,022 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 98.9882%；反对 37,000 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 1.0118%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
20. 审议并通过了《关于 2023 年度担保额度预计的议案》
表决结果：同意 71,520,022 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9483%；反对 37,000 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0517%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,620,022 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 98.9882%；反对 37,000 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 1.0118%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
21. 审议并通过了《关于向银行申请 2023 年度综合授信额度的议案》
表决结果：同意 71,520,022 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9483%；反对 37,000 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0517%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
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其中，中小股东表决结果：同意 3,620,022 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 98.9882%；反对 37,000 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 1.0118%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
22. 审议并通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意 71,522,322 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9515%；反对 34,700 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0485%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,622,322 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 99.0511%；反对 34,700 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 0.9489%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
23. 审议并通过了《关于增加闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度的
议案》
表决结果：同意 71,522,322 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.9515%；反对 34,700 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.0485%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 3,622,322 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 99.0511%；反对 34,700 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 0.9489%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定，出席的人员资格、召集人资格合法有效，
上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书
表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生
效。
（以下无正文，为签署页）
