华宝新能：上海市锦天城（深圳）律师事务所关于深圳市华宝新能源股份有限公司2023年第二次临时股东大会的法律意见书2023-06-16
上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于深圳市华宝新能源股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会的
法律意见书
深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心1号楼21、22、23层
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关于深圳市华宝新能源股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：深圳市华宝新能源股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市华宝新
能源股份有限公司（以下简称“华宝新能”或“公司”）委托，指派本所律师出
席公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”或“会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件以及
《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议
表决程序和表决结果的合法性等有关事宜，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行
了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问
题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
为 召开本 次股东大会 ， 公司董 事会于 2023 年 5 月 31 日在巨潮 资讯网
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（http://www.cninfo.com.cn）上公告了会议通知。通知载明了会议的召开时间、
召开方式（现场会议结合网络投票）和召开地点，对会议议题的内容进行了充分
披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登
记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的
召集和通知符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
2023 年 5 月 31 日，公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了
《独立董事公开征集委托投票权报告书》，公司独立董事李斐先生作为征集人，
就本次股东大会所审议的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案向全体股东
征集投票权，征集时间为 2023 年 6 月 13 日至 2023 年 6 月 15 日（上午 9:00-11:
00；下午 14:00-17:00）。经公司确认，上述征集投票权期间内，无股东向征集
人委托投票。
2023 年 6 月 16 日下午 15:00，本次股东大会如期在深圳市龙华区民治街道
白松三路与民塘路交叉口西 20 米华侨城北站壹号深圳市华宝新能源股份有限公
司会议室召开。
本次股东大会网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的具体时间为 2023 年 6 月 16 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30、下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 6 月 16 日上午 9:15
至下午 15:00 期间的任意时间。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会出席人员的资格、召集人资格
（一） 出席人员
参加本次股东大会的股东及股东代理人包括：（1）现场出席本次股东大会
并投票的股东及股东代理人；（2）参加本次股东大会网络投票的股东。
出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 71 人名，代表有表决权股份
93,289,831 股，占公司有表决权股份总数的 74.7515%。
1. 现场会议出席情况
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通过现场投票的股东及股东委托代理人共 8 名，代表公司有表决权的股份数
为 90,166,034 股，占公司有表决权股份总数的 72.2484%。
2. 网络投票系统出席情况
通过网络投票的股东共 63 名，代表公司有表决权的股份数为 3,123,797 股，
占公司有表决权股份总数的 2.5030%。
3. 其他人员
除公司股东及股东委托代理人外，出席和列席本次股东大会的人员还有公司
董事、监事、部分高级管理人员以及本所经办律师。
（二） 召集人
根据公司《第二届董事会第二十一次会议决议的公告》和公司《关于召开
2023 年第二次临时股东大会的通知》，本次股东大会由公司第二届董事会召集。
本所认为，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会对列入通知的议案依法进行了表决，并当场清点投票结果，公
司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股东
大会审议议案具体情况如下：
1. 审议并通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要
的议案》
表决结果：同意 92,993,418 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.6823%；反对 296,413 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.3177%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,723,418 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 94.0952%；反对 296,413 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 5.9048%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
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2. 审议并通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
的议案》
表决结果：同意 92,993,418 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.6823%；反对 296,413 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.3177%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,723,418 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 94.0952%；反对 296,413 股，占出席会议（含网络
投票）中小股东有表决权股份总数的 5.9048%；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.0000%。
3. 审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激
励计划相关事宜的议案》
表决结果：同意 92,993,418 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.6823%；反对 296,413 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.3177%；弃权 0 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含网
络投票）有表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,723,418 股，占出席会议的中小股东所持
股份的 94.0952％；反对 296,413 股，占出席会议的中小股东所持股份的 5.9048％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的
0.0000％。
4. 审议并通过了《关于增加闲置募集资金（含超募资金）现金管理额度的议
案》
表决结果：同意 93,011,498 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总
数的 99.7016%；反对 270,963 股，占出席会议（含网络投票）有表决权股份总数
的 0.2905%；弃权 7,370 股，（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议（含
网络投票）有表决权股份总数的 0.0079%。
其中，中小股东表决结果：同意 4,741,498 股，占出席会议（含网络投票）
中小股东有表决权股份总数的 94.4553%；反对 270,963 股，占出席会议（含网络
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投票）中小股东有表决权股份总数的 5.3979%；弃权 7,370 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议（含网络投票）中小股东有表决权股份总数的 0.1468%。
本所认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定，出席的人员资格、召集人资格合法有效，
表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份，经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生
效。
（以下无正文，为签署页）
