广东飞南资源利用股份有限公司                                 投资者关系管理制度




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                               投资者关系管理制度


                                  第一章 总   则



     第一条      为规范公司的投资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权

益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证

券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司投资者关系管理

工作指引》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《广东飞南资源利用股份

有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，制定本制度。

     第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动

交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对

公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回

报投资者、保护投资者目的的相关活动。

     第三条     公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当高

度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。



                        第二章   投资者关系管理的基本原则



     第四条 投资者关系管理的基本原则是：

     （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基

础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内

部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

     （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资

者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

     （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意

见建议，及时回应投资者诉求。


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     （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底

线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

     第五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和工

作人员不得在投资者关系管理活动中出现以下情形：

     （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲

突的信息；

     （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

     （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

     （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

     （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

     （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

     （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

     （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的

违法违规行为。



                       第三章 投资者关系管理的内容与方式



     第六条 投资者关系管理中与投资者沟通的内容主要包括：

     （一）公司的发展战略；

     （二）法定信息披露内容；

     （三）公司的经营管理信息；

     （四）公司的环境、社会和治理信息；

     （五）公司的文化建设；

     （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

     （七）投资者诉求处理信息；

     （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

     （九）公司的其他相关信息。

     投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息

或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司

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公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。

     公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者

关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体

发布公告，并采取其他必要措施。

     第七条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过

公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用

中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股

东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投

资者进行沟通交流，沟通交流方式应当便于投资者参与。公司应当及时发现并清

除影响沟通交流的障碍性条件。

     公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件沟通机制，在

制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。

     第八条      公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和

公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、

完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

     第九条 公司投资者关系管理方式包括但不限于：

     （一）定期报告与临时公告

     根据国家法律、法规和中国证监会、证券交易所的有关规定应披露的信息必

须及时在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置

备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。信息披露文件的全文应当在证券

交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、

收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国 证监会

规定条件的报刊披露；公司不得在其他媒体发布尚未披露的公司重大信息。

     公司不得以新闻发布或答记者问等任何形式代替公司应当履行的报告、公告

义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

     公司应明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影

响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。

     （二）股东大会

     公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股

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东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管

理人员等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。

     公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分

沟通，广泛征询意见。

     股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股

东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复

中小股东关心的问题。

     （三）投资者说明会

     除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定

积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。公司相关重

大事项受到市场高度关注或者质疑的，除按规定及时履行信息披露义务外，应当

及时召开投资者说明会。投资者说明会包括业绩说明、现金分红说明会、重大事

项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出

席的应当公开说明原因。

     公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进行。公司应当

在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网

址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时

段召开。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通

过网络等渠道进行直播。

     公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问渠道，做好

投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。参与投资者

说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务总监、独立董事和

董事会秘书。公司处于持续督导期内的，保荐代表人或独立财务顾问主办人可以

参加。

     存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者

说明会：

     1、公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

     2、公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

     3、公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披

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露重大事件；

     4、公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

     5、其他应当召开投资者说明会的情形。

     （四）分析师会议、业绩说明会和路演

     公司可在定期报告披露后、实施重大融资计划或其他公司认为必要的时候举

行分析师会议、业绩说明会或路演活动。

     公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会，对公

司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投

资者关心的内容进行说明。

     公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效

果，可以采用视频、语音等形式。

     （五）网站

     公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司网站开设投资者关

系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者

关系管理相关信息。公告公司法定信息披露资料等相关信息，以便投资者查询。

同时公司应丰富和及时更新公司网站的其他内容，可将企业新闻、行业新闻、公

司概况、经营产品或服务情况、专题文章、联系方式等投资者关心的相关信息放

置于公司网站。

     公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性

网络基础设施开展投资者关系管理活动。公司可通过新媒体平台开展投资者关系

管理活动。已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏

公示，及时更新。

     公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话

号码发生变更后，公司应当及时进行公告。

     公司应充分关注互动平台上投资者的提问以及其他媒体关于公司的报道，充

分重视并依法履行有关公司的媒体报道引发或者可能引发的信息披露义务。

     公司应加强对公司、控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员以

及其他核心人员相关网站、博客、微博等网络信息的管理和监控。

     （六）一对一沟通

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     公司可在认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资

者、分析师、新闻媒体等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听

取相关建议。

     公司在与特定对象交流沟通的过程中，应当做好记录。公司应当将记录、现

场录音（如有）、演示文稿（如有）、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档

并妥善保管。

     公司与特定对象交流沟通后，应当要求特定对象将基于交流沟通形成的投资

价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。公司应当

对上述文件进行核查。公司与特定对象交流沟通后，还应进行事后复核，及时检

查是否存在可能因疏忽而导致任何未公开重大信息的泄露。一旦出现信息泄露、

市场传闻或证券交易异常，公司应当及时采取措施或报证券交易所，并及时予以

公告。

     （七）现场参观

     公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。

     公司应合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕消息和未公

开的重大事件信息。董事会秘书应指派专人或亲自陪同参观，并负责对参观人员

的提问进行回答。未经允许，禁止参观人员拍照、录像。

     （八）电子邮件和电话咨询

     公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，

保证在工作时间线路通畅，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号

码、地址如有变更应及时公布。

     （九）公司认可的其他方式。

     第十条      公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系管

理档案至少应包括以下内容：

     （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

     （二）投资者关系活动的交流内容；

     （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有)；

     （四）其他内容。

     公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据库，以电

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子或纸质形式存档。

     公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录

活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案应当按照

投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提

供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于三年。

     第十一条      公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接

受投资者现场调研、媒体采访等。

     第十二条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，

设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。

     上述非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发布会、产品推介会；公司或

者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）

网站与内部刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；

以书面或者口头方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外

宣传、报告等；证券交易所认定的其他形式。

     第十三条      投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行

权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活

动，公司应当积极支持配合。

     投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解

请求的，公司应当积极配合。

     第十四条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法

处理、及时答复投资者。



                    第四章 投资者关系管理负责人及工作职责



     第十五条      公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，负责组织和协

调投资者关系管理工作。董事会办公室为公司投资者关系工作管理职能部门，具

体负责公司投资者关系的管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事

和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。

     第十六条 董事会秘书或董事会办公室授权的其他人员为公司对外发言人。

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     除得到明确授权并经过培训外，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工

应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。

     第十七条 投资者关系管理工作的主要职责包括：

     （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

     （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

     （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司

董事会以及管理层；

     （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

     （五）保障投资者依法行使股东权利；

     （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

     （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

     （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

     第十八条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司各职能部门、

分支机构及公司全体员工有义务协助董事会办公室开展投资者关系管理工作。

     第十九条 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理

人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、证券

交易所相关规则和公司规章制度的理解。

     第二十条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：

     （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

     （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和

证券市场的运作机制；

     （三）良好的沟通和协调能力；

     （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。



                         第五章 投资者关系管理信息披露



     第二十一条 公司应当将投资者关系管理活动相关制度公开。

     第二十二条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资

者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易和公司

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网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：

     （一）活动参与人员、时间、地点、形式；

     （二）交流内容及具体问答记录；

     （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；

     （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；

     （五）证券交易所要求的其他内容。



                               第六章 附   则



     第二十三条 本制度未尽事宜依照国家有关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件和公司章程等有关规定执行。

     第二十四条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。

     第二十五条 本制度经董事会审议通过后生效实施。




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                                                            2023 年 11 月




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