中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
独立董事关于第八届董事会第二十九次会议相关事项
                 的事前认可及独立意见
    我们作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称
公司）的独立董事，根据中国证监会、上海证券交易所和公司《章程》
等规定，在全面了解公司第八届董事会第二十九次会议审议事项相关
资料的基础上，以自身独立性和客观判断立场，发表如下意见：
    一、关于公司投资参股铁融国际融资租赁（天津）有限责任公司
的事前认可及独立意见
    （一）事前认可意见
    我们认为，公司投资参股铁融国际融资租赁（天津）有限责任公
司（以下简称铁融公司）是公司增强产业竞争力、拓展融资渠道、创
新资本运作方式、优化金融资源配置、促进产业链延伸、提高产品附
加值、增强综合盈利能力的有益之举，有利于优化融资结构，创新融
资方式，以产融结合更好地促进产业提档升级，赋能产业链延伸，推
动公司高质量发展，符合公司发展战略，符合公司及股东整体利益。
本次投资公司进行了必要的调查、论证和风险分析。交易定价根据审
计评估结果确定，定价客观、公允。通过签订协议有利于控制投资风
险，整体风险可控。不存在损害公司、非关联股东特别是中小股东利
益情形，不会对公司财务状况和经营成果构成重大影响。同意将本项
议题提交公司第八届董事会第二十九次会议审议。
    （二）独立意见
    我们认为，公司投资参股铁融公司，有利于优化融资结构，创新
融资方式，以产融结合更好地促进产业提档升级，赋能产业链延伸，
增强产业竞争优势，推动公司高质量发展，符合公司发展战略，符合


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公司及股东整体利益。交易定价客观、公允，不影响公司独立性。通
过签订协议有利于控制投资风险，整体风险可控。不存在损害公司、
非关联股东特别是中小股东利益情形，不会对公司财务状况和经营成
果构成重大影响。关联董事回避了对议案的表决，决策程序合法合规。
同意公司投资参股铁融公司。
    二、关于公司经理层成员 2022 年度年薪兑现方案的独立意见
    我们认为，公司根据 2022 年度生产经营指标完成情况，按照公
司相关考核办法测算，确定的经理层成员年薪兑现方案符合相关规定
和公司发展实际，有利于调动经理层成员的工作积极性和创造性，促
进公司持续、健康、高质量发展。不存在损害公司及股东特别是中小
股东利益情形。关联董事回避了表决，决策程序依法合规。我们同意
公司经理层成员 2022 年度年薪兑现方案。
    三、关于聘任公司首席合规官的独立意见
    我们在认真审查公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书王
占成先生的任职资格和工作经历等资料后，认为王占成先生具备担任
公司首席合规官的能力和资格，符合首席合规官的相关任职要求，聘
任程序合法合规。我们同意董事会聘任王占成先生兼任公司首席合规
官。

    独立董事：

    祝社民       王晓铁      杜 颖         李星国    戴 璐



                                                2023年6月30日




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