中国东方航空股份有限公司

              董事会秘书工作制度
                  （2023 年 8 月修订）


                     第一章    总则
   第一条 为提高中国东方航空股份有限公司(以下简称
“公司”)的公司治理水平，促进公司规范运作，充分发挥
董事会秘书的作用，明确董事会秘书的职权，根据《公司
法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称
“《上交所股票上市规则》”）、《香港联合交易所有限公司证
券上市规则》（以下简称“《联交所上市规则》”）、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法
律法规和其他规范性文件以及《公司章程》的规定，制订
本制度。本制度所称的“董事会秘书”与《联交所上市规
则》所定义的“公司秘书”一致。
   第二条 根据《公司法》和《公司章程》的规定,公司设
董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公
司和董事会负责,承担法律法规及《公司章程》对公司高级
管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相
应的报酬。董事会秘书应忠实、勤勉地履行职责。

                           1
   第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简
称“上交所”）和香港联合交易所有限公司（以下简称“香
港联交所”）（以下合称“证券交易所”）之间的指定联络人，
负责办理公司信息披露、公司治理、投资者关系、股票及
其衍生品种变动管理等其相关职责范围内的事务，组织准
备和及时递交境内外监管部门所要求的文件，负责接受监
管机构下达的有关任务并组织完成。
   第四条 公司设立董事会办公室，在董事会秘书的领导
下开展工作，协助董事会秘书办理公司信息披露、公司治
理、投资者关系、股票及其衍生品种变动管理等相关事务。


                    第二章    任免
   第五条 公司董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或
解聘。聘任或解聘公司董事会秘书事宜应通过董事会会议
讨论，并应举行董事会会议而非以书面决议处理。公司董
事会聘任董事会秘书前应报中国证监会和境内外上市地有
关监管机构备案，并公开披露。
   第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：
    （一）具有良好的职业道德和个人品质，严格遵守法
律法规和规章，能够忠诚地履行职责；
    （二）具备履行职责所必需的财务、法律、企业管理
金融等方面的专业知识；
                          2
    （三）具有大学本科以上学历，具有丰富的秘书、管
理、股权事务、资本运作等工作经验；
    （四）取得上交所认可的董事会秘书资格证书；
    （五）为公司的雇员，对公司的日常事务有所认识，
并满足《联交所上市规则》以及香港联交所对于公司秘书
的资格及要求。
   第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会
秘书：
    （一）《公司法》及《上交所股票上市规则》等规定不
得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形；
    （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；
    （三）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以
上通报批评；
    （四）本公司现任监事；
    （五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他
情形。
   第八条 公司应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘
任董事会秘书。
   第九条 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履
行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应
当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对
公司信息披露等事务所负有的责任。
                         3
   第十条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当
及时公告并向上交所提交下列资料：
    （一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代
表符合相关规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务、
工作表现、个人品德等；
    （二）董事会秘书、证券事务代表的个人简历、学历
证明复印件；
    （三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董
事会决议；
    （四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括
办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地
址等。
    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时
向上交所及香港联交所提交变更后的资料。
   第十一条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，
不得无故将其解聘。
    董事会秘书被解聘、辞职或有其他变动时，公司应当
及时向上交所及香港联交所报告，说明原因并按上交所及
香港联交所相关规定刊登公告。董事会秘书可以就被公司
不当解聘或者与辞职有关的情况，向上交所提交个人陈述
报告。
   第十二条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司
                         4
自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：
    （一）本制度第七条规定的任何一种情形；
    （二）连续三个月以上不能履行职责；
    （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、
投资者造成重大损失的；
    （四）违反法律法规、其他规范性文件和公司章程等，
给公司、投资者造成重大损失的。
   第十三条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当
接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文
件、具体工作的移交手续。
    董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或
者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董
事会秘书职责。
   第十四条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当
及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，
并报上交所备案。
    公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事
会秘书空缺时间超过三个月的，由董事长代行董事会秘书
职责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。


                    第三章     履职
   第十五条 董事会秘书的主要任务是协助董事长和董事
                           5
处理董事会的日常工作，持续向董事提供、提醒并确保其
了解境内外监管机构关于公司运作的法律法规、上市规则
及政策的要求，协助董事及总经理在行使职权时切实履行
境内外法律法规、上市规则、《公司章程》及其他有关规定；
负责筹备股东大会、董事会及专门委员会会议，保证会议
决策符合法定程序，并掌握董事会决议执行情况；负责组
织协调信息披露，协调与投资者的关系，增强公司的透明
度；协助策划或实施资本市场再融资或者并购重组事务；
负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；处理与监管部
门、中介机构和财经媒体的关系，建立和维护良好的公共
关系。董事会秘书应向董事长及/或总经理汇报工作。
   第十六条   董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下
职责：
    （一）协助董事会加强公司治理机制建设，组织开展
公司治理研究；
    （二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工
作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相
关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
    （三）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机
构、投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息
沟通；
    （四）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股
                          6
东大会会议、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相
关会议，负责股东大会、董事会等会议的记录工作并签字；
    （五）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大
信息泄露时，立即向上交所报告并披露；
    （六）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司
等相关主体及时回复上交所问询；
    （七）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法
律法规、上交所相关规定进行培训，协助前述人员了解各
自在信息披露中的职责；
    （八）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、
上交所相关规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；
在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作
出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上
交所报告；
    （九）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；
    （十）法律法规和交易所要求履行的其他职责。
    所有董事应获取董事会秘书的意见和服务，以确保遵
守董事会程序及所有适用法律及相关规则。
   第十七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条
件，公司董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和
相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的履职行为。
    公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和
                         7
经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅其职责范
围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相
关资料和信息。
    公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或
者严重阻挠时，可以直接向监管机构报告。
   第十八条 董事、监事和高级管理人员向公司董事会、
监事会报告重大事件的，应当同时通报董事会秘书。董事
长在接到有关上市公司重大事项的报告后，应当要求董事
会秘书及时履行信息披露义务。
   第十九条 董事会秘书可以列席董事会专门委员会会议;
党委党组前置研究讨论重大经营管理事项时，董事会秘书
应当列席。
   第二十条 公司重要控股子公司应及时向公司董事会秘
书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件。
   第二十一条    公司应当建立投资者关系管理机制，指定
董事会秘书担任投资者关系管理负责人。公司董事会秘书
为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和实施召开
投资者说明会的工作方案。
   第二十二条    公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会
秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。
   第二十三条    公司董事会秘书应当与公司签订保密协议，
                           8
承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信
息对外披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于
前述应当履行保密的范围。


                    第四章      培训
   第二十四条   公司董事会秘书候选人或证券事务代表候
选人应参加上交所认可的资格培训，并取得董事会秘书资
格培训合格证书，也应根据《联交所上市规则》第 3.29 条
的要求，每个财政年度须参加不少于 15 小时的相关专业培
训。
   第二十五条   公司董事会秘书原则上每两年至少参加一
次由上交所举办的董事会秘书后续培训。如董事会秘书被
上交所通报批评或年度考核不合格，则应参加上交所举办
的最近一期董事会秘书后续培训。


                   第五章       附 则
   第二十六条   本制度未尽事宜，或与有关法律、法规、
上市地上市规则及《公司章程》相冲突时，均按有关法律、
法规、上市地上市规则以及《公司章程》规定执行。
   第二十七条   本制度由董事会制定并负责解释，并自董
事会审议通过之日起生效。


                            9